回歸科技評價(jià)的本源——“價(jià)值判斷”

經(jīng)過?40?年的改革開放，我國科技事業(yè)經(jīng)過時(shí)間的磨礪已經(jīng)走到了歷史發(fā)展的關(guān)鍵階段。然而，仍有諸多因素嚴(yán)重制約我國科技事業(yè)的發(fā)展，其中最根本的因素就是對科技活動(dòng)的評價(jià)。評價(jià)作為政府配置科技資源的依據(jù)和實(shí)施科技管理的重要手段，事實(shí)上，這是一把“雙刃劍”：如果評價(jià)過程遵循科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律，就能將科學(xué)研究的產(chǎn)出價(jià)值達(dá)到最優(yōu)；相反，則會造成國家有限資源的浪費(fèi)和錯(cuò)配，在束縛科研人員創(chuàng)新思想的同時(shí)，制約國家自主創(chuàng)新能力的提高。

近年來，我們在科技評價(jià)理論和實(shí)踐中積極的探索，不僅極大促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，還有效提高了我國科技管理水平。但是，從某種程度上說，現(xiàn)行的科技評價(jià)體系卻暴露許多問題，管理部門采取“論文量化”作為科技評價(jià)工具，造就了太多論文和獎(jiǎng)項(xiàng)的“英雄”，卻始終沒有創(chuàng)造出一些重大的、引領(lǐng)世界的原創(chuàng)成果，從而引發(fā)了科技界廣泛的關(guān)注和詬病。這個(gè)無形“指揮棒”，根深蒂固，短期內(nèi)很難去除，直到?2018?年中美貿(mào)易摩擦問題的出現(xiàn)，竟然發(fā)現(xiàn)我們沒有合適的應(yīng)對之策，甚至不能解決貿(mào)易清單中諸多曾經(jīng)看似不是“問題”的真問題、難問題。這一刻，需要反思我們現(xiàn)行的科技體制是否適應(yīng)新時(shí)代科技的發(fā)展？究竟科技評價(jià)的本源是什么？究竟我們的體制應(yīng)該如何支撐我們的評價(jià)機(jī)制呢？

科技評價(jià)理論方法與歷史發(fā)展

追溯科技評價(jià)的本源，需要回顧科技評價(jià)的歷史發(fā)展與理論方法。科技評價(jià)是伴隨科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，科學(xué)評價(jià)活動(dòng)在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同歷史時(shí)期表現(xiàn)出不同的特征。比較系統(tǒng)的科技評價(jià)是從近代專業(yè)化的科學(xué)研究活動(dòng)產(chǎn)生后開始的。從評價(jià)執(zhí)行主體看，評價(jià)大致經(jīng)歷了科學(xué)共同體的同行評議、政府和學(xué)術(shù)界開展的宏觀科技評價(jià)兩個(gè)階段。

同行評議。科學(xué)共同體有組織的學(xué)術(shù)評價(jià)始于?17?世紀(jì)中葉。對政府資助項(xiàng)目的科技評價(jià)始于?20?世紀(jì)初美國國會研究服務(wù)部，是針對各委員會和議員們提出的各類科學(xué)技術(shù)問題進(jìn)行的研究、分析和評價(jià)。最典型做法，就是美國國家科學(xué)基金會（NSF）確定同行評議作為評價(jià)中申請項(xiàng)目和項(xiàng)目研究質(zhì)量的一種正式的評價(jià)機(jī)制。“科學(xué)界用同行評議來判斷工作程序的正確性、確認(rèn)結(jié)果的可靠性及對有限資源的分配。”此后，主要國家的科學(xué)研究資助管理紛紛效仿?NSF，以同行評議為主要方式的科技評價(jià)得到普遍應(yīng)用，成為政府優(yōu)化配置科研資源的有效手段。

宏觀科技評價(jià)。主要國家開展的宏觀科技評價(jià)的歷史可以追溯到?20?世紀(jì)?50?年代，大概分為?3?個(gè)方面。①基于政府監(jiān)測指標(biāo)的科技評價(jià)。主要采用統(tǒng)計(jì)指標(biāo)方式來監(jiān)測作為一項(xiàng)國家事業(yè)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展情況。典型方法是基于投入－產(chǎn)出－影響模式。美國?NSF?開發(fā)的《科學(xué)與工程指標(biāo)》是最先開始測度科研活動(dòng)的，并被許多國家和組織效仿。②基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的科技評價(jià)。隨著科學(xué)引文索引（SCI）的誕生，文獻(xiàn)計(jì)量方法成為科技評價(jià)和科技政策研究的一個(gè)重要的定量分析工具，主要用于定量測度研究產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。③將基礎(chǔ)研究視為國家戰(zhàn)略資源的評價(jià)。《科學(xué)——沒有止境的前沿》提出“試圖對基礎(chǔ)研究的投資做立即的定量評價(jià)是行不通和不現(xiàn)實(shí)的，重要的事情是展示科學(xué)研究的巨大貢獻(xiàn)，識別取得重大發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家”。美國?NSF?按照這一理念，定期通過《技術(shù)回溯與科學(xué)中的重大事件》《創(chuàng)新過程中科學(xué)與技術(shù)的相互作用》《基礎(chǔ)研究如何獲得了意想不到的回報(bào)》等相關(guān)研究報(bào)告，展示基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新作出的意想不到但又必不可少的貢獻(xiàn)，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家和科技政策研究專家，以及學(xué)術(shù)界的高度重視。