2007年11月1日15時(shí)，證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春接受中國(guó)政府網(wǎng)專訪，就“嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)”與網(wǎng)友進(jìn)行在線交流。
[網(wǎng)友“ayre”]如果不法分子通過非正規(guī)渠道出售股票，騙取錢財(cái)，會(huì)受到哪些制裁？
[魏學(xué)春]對(duì)于這個(gè)問題我將用較長(zhǎng)的時(shí)間來回答一下。相關(guān)法律對(duì)從事非法證券活動(dòng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任做了明確規(guī)定，不法分子將會(huì)面臨法律的嚴(yán)厲制裁。
關(guān)于非法發(fā)行證券，根據(jù)《證券法》第一百八十八條規(guī)定，不法分子將受到警告、罰款等行政處罰；如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪，不法分子將處五年以下有期徒刑或者拘役；
以發(fā)行股票為幌子，而以非法占有為目的，涉嫌犯罪的，依照《刑法》第一百七十六條、一百九十二條之規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。如果數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，不法分子將處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》第一百九十七條規(guī)定，不法分子將受到警告、罰款等行政處罰；如情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
以股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢?yōu)榛献樱苑欠ㄕ加袨槟康模嫦臃缸锏模勒铡缎谭ā返谝话倨呤鶙l、一百九十二條之規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。如果數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，不法分子將處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
我給廣大網(wǎng)友介紹幾起經(jīng)刑事判決過的非法證券活動(dòng)典型案例。2006年8月，上海浦東法院對(duì)上海方錦投資咨詢有限公司非法經(jīng)營(yíng)股權(quán)買賣案作出一審判決，以非法經(jīng)營(yíng)罪分別判處案犯方坤等三人有期徒刑，并各處罰金。2006年12月，上海市高級(jí)人民法院對(duì)“謊稱海外上市、非法出售股票、騙得錢財(cái)二千萬(wàn)”的必得利案作出終審判決，主犯潘學(xué)成犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。
2007年1月，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)非法銷售“百老匯國(guó)際公司”等四只股票的謝長(zhǎng)華等人以集資詐騙罪和非法經(jīng)營(yíng)罪判處無期徒刑等刑罰。2007年5月，四川省綿陽(yáng)市高新區(qū)人民法院一審審結(jié)四川綠源集團(tuán)股份有限公司欺詐發(fā)行股票案，被告單位被判處罰金24萬(wàn)元，被告人陳大友因欺詐發(fā)行股票罪被判處有期徒刑19年，被告人龔述義因欺詐發(fā)行股票罪被判處有期徒刑2年，緩刑3年。
[主持人]網(wǎng)民對(duì)案件追訴標(biāo)準(zhǔn)較為關(guān)注。請(qǐng)問，非法證券活動(dòng)涉及的金額有多有少，在處理這些案件時(shí)，會(huì)依據(jù)什么樣的追訴標(biāo)準(zhǔn)？
[魏學(xué)春]非法證券活動(dòng)確實(shí)像網(wǎng)友所講的，涉及的金額有多有少。關(guān)于處理非法證券活動(dòng)案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)，《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》作出了明確規(guī)定。對(duì)于非法發(fā)行股票的，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行額在五十萬(wàn)元以上的；(2)不能及時(shí)清償或者清退的；(3)造成惡劣影響的。
對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，非法經(jīng)營(yíng)額在三十萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。所以，任何非法證券活動(dòng)只要涉嫌犯罪，都要依法追究刑事責(zé)任。
|
