中新網(wǎng)5月23日電 中國證監(jiān)會23日發(fā)出《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
證監(jiān)會在通知中表示，各證券公司要加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險揭示工作。證券公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算，并指定一名高管和專門部門負(fù)責(zé)檢查落實情況。
通知要求證券公司按照證監(jiān)會《關(guān)于要求證券公司在營業(yè)網(wǎng)點建立投資者園地的通知》的要求，做好投資者園地的建設(shè)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道，綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險。
通知要求證券公司從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。
通知還要求證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營業(yè)場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。
通知稱，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T＋0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。
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