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世行集團(tuán)行長(zhǎng)在第二屆國(guó)際腐敗獵手聯(lián)盟會(huì)議的講話(huà)
2012年06月08日18:26 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T
關(guān)鍵詞： 世行 佐利克 腐敗 獵手 聯(lián)盟 會(huì)議 反腐 機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人
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第二屆國(guó)際腐敗獵手聯(lián)盟會(huì)議
國(guó)際貨幣基金組織總部2座禮堂
世界銀行集團(tuán)行長(zhǎng)羅伯特?B?佐利克
2012年6月5日，星期二上午9:30-10:00
講話(huà)要點(diǎn)
引言
我十分高興地歡迎各位再次光臨世界銀行出席第二屆國(guó)際腐敗獵手聯(lián)盟會(huì)議。
這個(gè)團(tuán)體在博茨瓦納第一次開(kāi)始聚會(huì)時(shí)，參加者只有少數(shù)志同道合的反腐斗士。
從那時(shí)以來(lái)，我們已經(jīng)取得了很大進(jìn)展。今天，在這個(gè)禮堂里，我放眼四周，看到參會(huì)人數(shù)眾多。
這個(gè)聯(lián)盟現(xiàn)在有大約250名成員，代表著全球六大地區(qū)以及國(guó)際組織、多邊開(kāi)發(fā)銀行和國(guó)際執(zhí)法機(jī)構(gòu)。尤其令我感到高興的是，今天出席的還有這么多執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和國(guó)家反腐敗機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。
我感謝在座的各位對(duì)根除腐敗作出的承諾與奉獻(xiàn)。
我也對(duì)澳大利亞和丹麥政府表示感謝，他們認(rèn)識(shí)到這項(xiàng)動(dòng)議所具有的潛力，為支持活動(dòng)的開(kāi)展提供了慷慨的資助。我希望其他國(guó)家的政府在今年這屆會(huì)議成果的鼓勵(lì)下，也助我們一臂之力。
我特別希望對(duì)里昂納多?麥肯錫表示感謝。
當(dāng)我要求里昂納多擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)世界銀行集團(tuán)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)廉政部的副行長(zhǎng)時(shí)，我們是在尋求擺脫艱難時(shí)日。
我知道我們所需要的是一位在誠(chéng)信、獨(dú)立性以及有效地反腐敗和加強(qiáng)良政治理方面享有國(guó)際聲望的領(lǐng)袖。
我也希望他是一位能夠從發(fā)展中國(guó)家的角度說(shuō)話(huà)的人，他認(rèn)識(shí)到盜竊窮人是重大犯罪；他認(rèn)識(shí)到在往往脆弱的形勢(shì)下削弱公眾對(duì)新政府的信任是嚴(yán)重的違背責(zé)任；他能夠用發(fā)自?xún)?nèi)心的通俗易懂的語(yǔ)言談?wù)撜\(chéng)實(shí)、公平交易、承擔(dān)責(zé)任……以及打擊腐敗、犯罪和壟斷利益集團(tuán)的重要性。
里昂納多是一位真正的領(lǐng)袖——保護(hù)世行的財(cái)產(chǎn)；追究從事盜竊或欺詐的個(gè)人、企業(yè)和政府的責(zé)任；推動(dòng)諸如今天的會(huì)議這樣的努力，使我們的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)更強(qiáng)大、更有效。與里昂納多共事是莫大的榮幸，我想利用這個(gè)機(jī)會(huì)向他公開(kāi)表示感謝。
履行我們的承諾
2010年12月，在這個(gè)聯(lián)盟的首次會(huì)議上，各位就優(yōu)先行動(dòng)達(dá)成了一致意見(jiàn)。我很高興地說(shuō)我們很好地履行了承諾。
首先，我們承諾要加大打擊腐敗官員犯罪活動(dòng)的力度，而我們?nèi)〉昧酥匾晒?
- 印尼的反腐敗委員會(huì)KPK判處了39人監(jiān)禁；在一次精心設(shè)計(jì)的行動(dòng)中繳獲了10億盧比的賄賂贓款；現(xiàn)在正在采用一個(gè)新的“國(guó)家誠(chéng)信指數(shù)”監(jiān)測(cè)政府官員的表現(xiàn)。KPK與國(guó)際刑警組織合作，成功引渡了兩名逃亡的腐敗分子，對(duì)其進(jìn)行了審判。
- - 通過(guò)英國(guó)反嚴(yán)重欺詐辦公室的努力，導(dǎo)致法庭命令麥克米蘭出版公司為其在南蘇丹世行教育項(xiàng)目中的違法行為支付1100多萬(wàn)英鎊的罰款。
- - 挪威當(dāng)局的一項(xiàng)起訴導(dǎo)致對(duì)涉及世行坦桑尼亞貸款項(xiàng)目的三名個(gè)人判處行賄罪。
第二，聯(lián)盟承諾要提高我們信息共享的質(zhì)量、數(shù)量和速度。
我們的廉政副行長(zhǎng)部門(mén)——英文簡(jiǎn)稱(chēng)INT——通過(guò)與國(guó)家當(dāng)局的平行調(diào)查和諒解備忘錄，使信息共享正規(guī)化。我們已看到這些步驟賦予了國(guó)家政府部門(mén)與世行共享重要信息的權(quán)力及合法性。
例如，INT目前正與歐洲一些國(guó)家的檢察官辦公室合作開(kāi)展一項(xiàng)涉及世界各地若干國(guó)家的腐敗案調(diào)查。通過(guò)密切協(xié)調(diào)、信息交換和相互信任，這些合作已導(dǎo)致逮捕和繳獲犯罪贓款。在另一個(gè)案件中，一個(gè)國(guó)家當(dāng)局根據(jù)我們的共享信息開(kāi)展調(diào)查，逮捕了對(duì)幫助世行解決一項(xiàng)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目至關(guān)重要的犯罪嫌疑人。
第三，在2010年，聯(lián)盟決心要弄清楚如何以最佳方式與腐敗受害國(guó)共享歸還款項(xiàng)和罰款。世界銀行估計(jì)每年發(fā)展中國(guó)家的被盜款項(xiàng)高達(dá)200至400億美元。
我到世界銀行集團(tuán)上任后不久，我們創(chuàng)建了“被盜資產(chǎn)追回”倡議，英文簡(jiǎn)稱(chēng)StAR，這是世界銀行集團(tuán)與聯(lián)合國(guó)毒品和犯罪問(wèn)題辦公室的一個(gè)合作項(xiàng)目，目的是支持國(guó)際社會(huì)為終結(jié)腐敗贓款安全港所做的努力。?
在2009年，StAR為海地和瑞士政府提供了輔助性支持，致使瑞士命令將據(jù)稱(chēng)是海地前總統(tǒng)讓-克洛德?杜瓦利埃及其同伙掠奪的600萬(wàn)美元財(cái)產(chǎn)歸還海地。
今年，StAR協(xié)助將兩架被隱藏在歐洲的噴氣式飛機(jī)歸還突尼斯，據(jù)估計(jì)價(jià)值3000萬(wàn)美元。這些都是重要的第一步，也體現(xiàn)出對(duì)資產(chǎn)追回的國(guó)際承諾與合作。
StAR今年發(fā)布的一份研究報(bào)告向一些不同司法管轄區(qū)的調(diào)查人員提出質(zhì)詢(xún)，為什么給空殼公司提供門(mén)面的中介機(jī)構(gòu)很少受到起訴，答復(fù)是沒(méi)人能夠證明這些中介機(jī)構(gòu)參與其中，而且調(diào)查人員也沒(méi)有義務(wù)對(duì)他們的客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查。StAR在阿富汗、玻利維亞、哥倫比亞和埃及開(kāi)展研究培訓(xùn)工作，就是為了減少金融服務(wù)提供機(jī)構(gòu)一方這種故意視而不見(jiàn)的現(xiàn)象。
擴(kuò)大資產(chǎn)追回的專(zhuān)題培訓(xùn)，分享專(zhuān)業(yè)知識(shí)技能，提升操作技能水平，可以有助于取得更多的成果。這就是為什么本周末在座各位中有100人將有機(jī)會(huì)參加由喬治?華盛頓大學(xué)聯(lián)合主辦的取證培訓(xùn)。
創(chuàng)新：利用技術(shù)向前推進(jìn)
我們需要在這些優(yōu)先領(lǐng)域保持進(jìn)度，但我們也需要更進(jìn)一步。
所以，今天我想要著重談?wù)勎覀冊(cè)鯓硬拍茉谌蚍雌墼p反腐敗斗爭(zhēng)中發(fā)揮更大的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力。
技術(shù)使我們能夠快速地收集、分析和共享信息。
我們對(duì)廣大公眾公開(kāi)的資金支出信息越多——無(wú)論是政府管理的公共資金還是涉及世行資金的交易——我們就越能減輕腐敗獵手的負(fù)擔(dān)。公民是令政府和機(jī)構(gòu)負(fù)起責(zé)任的最佳人選。這是減少腐敗活動(dòng)或腐敗誘惑機(jī)會(huì)的第一步。
世界銀行集團(tuán)已在通過(guò)公開(kāi)數(shù)據(jù)舉措共享信息，這項(xiàng)舉措公開(kāi)了成千上萬(wàn)個(gè)數(shù)據(jù)集供任何能上網(wǎng)的人免費(fèi)使用。基于該舉措的成功，我們支持肯尼亞、摩爾多瓦、蒙古以及其他國(guó)家采取了類(lèi)似的舉措。給我們客戶(hù)的信息很清楚：我們對(duì)于我們的工作和知識(shí)是公開(kāi)坦誠(chéng)的，你們也可以這樣做。
但是，我們也知道，今天我們還只是接觸到技術(shù)冰山的一角。在信息共享之后，第二步就是開(kāi)始以互動(dòng)和創(chuàng)新的方式使用信息，智取腐敗與犯罪。
在世行大廳里舉行的技術(shù)博覽會(huì)上，各位會(huì)看到世界銀行新推出的誠(chéng)信應(yīng)用軟件，該軟件為舉報(bào)欺詐腐敗行為提供便利。
推動(dòng)我們開(kāi)展大量調(diào)查工作的是我們從執(zhí)行世行貸款項(xiàng)目的細(xì)心的個(gè)人那里獲得的信息。公民參與產(chǎn)生強(qiáng)大的威力，前提是我們賦予人民權(quán)力。他們知道什么事情不對(duì)頭。這種應(yīng)用軟件可以讓他們即時(shí)查閱項(xiàng)目信息，這樣他們就能很容易發(fā)送信息和照片給INT。這樣會(huì)有助于加快投訴處理過(guò)程并擴(kuò)大其覆蓋面。
國(guó)際刑警組織找到世界銀行提出另一個(gè)利用技術(shù)創(chuàng)新的建議：開(kāi)展一場(chǎng)全球范圍的活動(dòng)，讓主要國(guó)家給移民工人發(fā)放電子身份證，因?yàn)橐泼窆と说娜鮿?shì)地位常常使他們?nèi)菀诇S為有組織犯罪的對(duì)象。電子身份證有助于國(guó)際刑警組織在世界各地進(jìn)行核查，還可以用來(lái)收寄電子匯款。這個(gè)絕妙的主意可以保障移民工人的安全，同時(shí)也有助于執(zhí)法機(jī)構(gòu)打擊販賣(mài)人口、洗錢(qián)和其他形式的走私活動(dòng)。
創(chuàng)新：理解腐敗
技術(shù)可以幫助我們?cè)趥刹楹妥ゲ镀墼p腐敗時(shí)動(dòng)作更快，準(zhǔn)確度更高。但是我們也需要更多地了解腐敗毒瘤。
今年4月，各國(guó)政府部長(zhǎng)、私營(yíng)企業(yè)高管和世界銀行專(zhuān)家一起開(kāi)會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的腐敗現(xiàn)象進(jìn)行了坦率的分析。一位來(lái)自私營(yíng)銀行的高管建議說(shuō)，政府可以通過(guò)提高公共采購(gòu)官員的工作威信來(lái)降低腐敗發(fā)生率。更嚴(yán)格的資格審查可以吸引更好的候選者。提高工資可以減少官員索賄或者受到誘惑的可能性。?
?“了解你的敵人”是個(gè)好建議。哈佛大學(xué)教授馬修?斯蒂芬森在研究腐敗心理時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)給予懲罰的概率比懲罰的嚴(yán)重程度更重要。?
?犯罪組織會(huì)被吸引到那些刑事司法制度的正規(guī)控制不起作用、街道或公民的非正規(guī)控制也不起作用以及制度薄弱的地方。例如，在危地馬拉，只有3.5%的謀殺案最終受到審判，這就向犯罪分子傳遞了一個(gè)清晰的信號(hào)。?
我們?cè)鯓硬拍茏龅酶媚兀?
強(qiáng)有力的法制框架是根本——在過(guò)去一年，我們目睹了兩項(xiàng)強(qiáng)有力的反腐敗法律的頒布：
加拿大現(xiàn)在能夠繳獲、凍結(jié)或封存外國(guó)官員或前官員及其家庭成員在外國(guó)以不當(dāng)手段取得或挪用的資產(chǎn)。
在中國(guó)，向外國(guó)政府官員和國(guó)際公共機(jī)構(gòu)的官員行賄現(xiàn)已成為一種犯罪。該項(xiàng)法律涵蓋在世界任何地方從事賄賂的中國(guó)公民和按照中國(guó)法律建立的法人實(shí)體，也包括在中國(guó)成立的外資企業(yè)。
強(qiáng)有力的機(jī)構(gòu)制度也很重要，因?yàn)樽坊氐馁Y金不能退還給那些其機(jī)構(gòu)制度無(wú)法妥善管理資金的國(guó)家。在那些存在健全的資金管理機(jī)制的地方，我們需要加以充分利用。在沒(méi)有此類(lèi)機(jī)制的地方，我們需要建立機(jī)制。
我們?cè)谌绾伍_(kāi)展腐敗欺詐行為調(diào)查方面也須創(chuàng)新。腐敗行為是要真正付出代價(jià)和承擔(dān)后果的，這一點(diǎn)必須十分明白無(wú)誤。
世行集團(tuán)在運(yùn)用協(xié)議解決機(jī)制方面也取得了成功。進(jìn)入解決程序的企業(yè)并不能逃脫懲罰。事實(shí)上，在幾乎每個(gè)案件的解決中，企業(yè)都被取消資格并受到聯(lián)合制裁。在每個(gè)案子的解決中，即我們制裁委員會(huì)解決的任何案件中，指控的性質(zhì)以及采取的制裁方式都予以公開(kāi)，調(diào)查結(jié)果與有關(guān)政府當(dāng)局分享，從而他們可以根據(jù)本國(guó)法律采取相應(yīng)行動(dòng)。
然而，解決機(jī)制已證明是一種寶貴的工具，不僅有利于快速解決案件，而且也給企業(yè)承認(rèn)違規(guī)行為和改過(guò)自新或者建立自己的內(nèi)部誠(chéng)信規(guī)劃提供了一個(gè)路徑。
例如，在2010年，Lotti工程公司承認(rèn)在印尼的一個(gè)世界銀行貸款水利項(xiàng)目中有違規(guī)行為。根據(jù)與世行達(dá)成的協(xié)定，Lotti工程公司向印尼政府償還了35萬(wàn)美元作為偽造發(fā)票的退款。
再如，西門(mén)子公司根據(jù)世行集團(tuán)的調(diào)查以及與世行集團(tuán)、美國(guó)司法部和德國(guó)當(dāng)局達(dá)成的解決協(xié)議，對(duì)自身的誠(chéng)信盡職調(diào)查工作進(jìn)行了徹底整頓。
我們的調(diào)查和取消資格的制裁有很大影響。?
從2007年年中以來(lái)，世行集團(tuán)制裁實(shí)體167個(gè)，銷(xiāo)案600多件。私營(yíng)銀行和企業(yè)將我們的取消資格決定納入自身的盡職調(diào)查。里昂納多最近對(duì)我講述了他同一家加拿大大型礦業(yè)企業(yè)的總法律顧問(wèn)的一次談話(huà)，這位總法律顧問(wèn)告訴他說(shuō)：如果世界銀行說(shuō)可以和某個(gè)公司合作，那么我們也說(shuō)可以。私營(yíng)公司有時(shí)會(huì)給INT打電話(huà)尋求對(duì)列入世界銀行取消資格名單的企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)。
通過(guò)主動(dòng)聯(lián)系并與國(guó)家當(dāng)局合作開(kāi)展調(diào)查、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理，世行也在幫助加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的能力和制度建設(shè)。
例如，世界銀行最近在與抗擊艾滋病、結(jié)核和瘧疾全球基金、美國(guó)援助署聯(lián)合開(kāi)展的一項(xiàng)衛(wèi)生部門(mén)評(píng)估中，發(fā)現(xiàn)尼日利亞有將近30萬(wàn)美元的虛假費(fèi)用。結(jié)果，尼日利亞將涉案官員解職，然后尼日利亞財(cái)政部采用世行的方法和調(diào)查結(jié)果作為自評(píng)的依據(jù)，發(fā)現(xiàn)了近100萬(wàn)美元的虛假費(fèi)用。
但是，在促進(jìn)和支持財(cái)務(wù)廉潔方面還需要做大量的工作。
英國(guó)金融服務(wù)局2011年的一項(xiàng)研究說(shuō)明了一些存在的挑戰(zhàn)。該研究描述了英國(guó)銀行在高風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)下管理洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的狀況。報(bào)告指出，有些銀行不愿意放棄賺錢(qián)的生意，即便要冒很大風(fēng)險(xiǎn)、處理的可能是犯罪贓款也不在乎。接受調(diào)查的銀行一半以上未能使用有意義的加強(qiáng)型盡職調(diào)查。大約三分之一的銀行未能建立起對(duì)較容易產(chǎn)生腐敗的客戶(hù)的識(shí)別機(jī)制。
我們需要堅(jiān)持要求金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)廉政建設(shè)。
去年，全球各地的執(zhí)法部門(mén)開(kāi)會(huì)批準(zhǔn)了一個(gè)由世界銀行發(fā)起的《原則宣言》。該宣言強(qiáng)調(diào)調(diào)查和執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)合作，更好地評(píng)估和跟蹤重點(diǎn)司法管轄區(qū)的資金流入流出，這正是我們減少高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中的危險(xiǎn)所需要采取的行動(dòng)。
我們需要利用國(guó)際腐敗獵手聯(lián)盟來(lái)進(jìn)一步加強(qiáng)這些想法的效力，充分發(fā)揮我們的集體影響力。在座的各位都有力量為貴國(guó)帶來(lái)變化。聯(lián)盟可以為你提供技術(shù)資源和道義支持，將這場(chǎng)艱苦的斗爭(zhēng)進(jìn)行到底。
展望未來(lái)
這個(gè)聯(lián)盟的首要目標(biāo)是發(fā)揮效益：提供有效的工具和信息，使我們大家都能夠成功地預(yù)防和打擊腐敗。
因此，我想為各位在本周的會(huì)議提出三個(gè)想法，這些想法可以幫助支持你們?nèi)粘５墓ぷ鳌?/p>
第一，我們可以建立一個(gè)包括資源、案件例子、法律草案和金融中心促進(jìn)廉政有關(guān)法規(guī)的文庫(kù)，這個(gè)文庫(kù)可以作為供聯(lián)盟全體成員使用的有益的信息資源。
第二，在2010年會(huì)議后，我們搞出了一個(gè)衡量反腐敗機(jī)構(gòu)效力的標(biāo)準(zhǔn)清單，比如案件調(diào)查周期、成功結(jié)果、自主性等等。我們需要進(jìn)一步將其具體化。我們建議針對(duì)聯(lián)盟成員如何利用這些標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)反腐敗工作提出一套建議——如何加快調(diào)查速度、成功起訴以及運(yùn)作時(shí)不受政治問(wèn)題干擾。
第三，我們建議開(kāi)發(fā)一套實(shí)用工具包，用證據(jù)表明腐敗對(duì)公共服務(wù)目標(biāo)受益者的影響。工具包會(huì)有助于起訴和政策研究制定，為如何在審訊中利用此類(lèi)證據(jù)提供建議，支持相互的法律援助請(qǐng)求，推動(dòng)國(guó)內(nèi)政策改革，建立政治和公眾支持。
在今后幾天，我希望在座的各位圍繞我們?cè)鯓硬拍芑ハ嘀С诌M(jìn)一步獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在座的許多人都有著巨大的勇氣，冒著風(fēng)險(xiǎn)。我們需要相互扶持，我們需要獲得成功。
我再次感謝各位的堅(jiān)韌與承諾，感謝各位參加到我們這個(gè)重要的網(wǎng)絡(luò)中。我向在座的各位致敬，我也期待著聆聽(tīng)你們的討論結(jié)果。
謝謝！