前言
防止大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散有利于維護(hù)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全，符合國(guó)際社會(huì)的共同利益，這已成為國(guó)際共識(shí)。國(guó)際社會(huì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力，已建立起一個(gè)相對(duì)完整的國(guó)際防擴(kuò)散體系。國(guó)際防擴(kuò)散體系在防止和延緩大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，維護(hù)世界和地區(qū)的和平與安全方面，發(fā)揮了積極作用。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，國(guó)際社會(huì)既面臨良好的合作和發(fā)展機(jī)遇，也面臨諸多新的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全因素交織，非傳統(tǒng)安全因素不斷上升。各國(guó)在安全上的聯(lián)系更加緊密，相互依存不斷加深。加強(qiáng)國(guó)際合作，謀求共同安全，已成為時(shí)代的必然要求。各國(guó)的防擴(kuò)散努力與國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制的發(fā)展相輔相成、密不可分。在新的國(guó)際安全形勢(shì)下，加強(qiáng)在防擴(kuò)散領(lǐng)域的國(guó)際合作，發(fā)展和完善國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制顯得尤為重要和迫切。
維護(hù)世界和平、促進(jìn)共同發(fā)展，是中國(guó)外交政策的宗旨。中國(guó)的發(fā)展需要一個(gè)長(zhǎng)期和平與穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境和周邊環(huán)境。大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散既不利于世界和平與穩(wěn)定，也不利于中國(guó)自身的安全。多年來(lái)，中國(guó)本著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，逐步制定了完整的防擴(kuò)散政策，已形成了較為完備的防擴(kuò)散出口管制法規(guī)體系，并采取了積極和建設(shè)性的舉措，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)國(guó)際防擴(kuò)散進(jìn)程，為維護(hù)和促進(jìn)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全作出了重要貢獻(xiàn)。
一、防擴(kuò)散的基本立場(chǎng)
中國(guó)歷來(lái)以負(fù)責(zé)任的態(tài)度對(duì)待國(guó)際事務(wù)，一貫主張全面禁止和徹底銷(xiāo)毀核武器、生物武器和化學(xué)武器等各類(lèi)大規(guī)模殺傷性武器，堅(jiān)決反對(duì)此類(lèi)武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散。中國(guó)不支持、不鼓勵(lì)、不幫助任何國(guó)家發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具。
中國(guó)認(rèn)為，防擴(kuò)散的根本目的在于維護(hù)和促進(jìn)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全，任何防擴(kuò)散措施都應(yīng)有助于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散有其復(fù)雜的根源，與國(guó)際和地區(qū)安全環(huán)境密切相關(guān)。謀求國(guó)際關(guān)系的普遍改善，促進(jìn)國(guó)際關(guān)系民主化，推動(dòng)有關(guān)地區(qū)安全問(wèn)題公正、合理的解決，有利于防擴(kuò)散國(guó)際努力的順利開(kāi)展。中國(guó)堅(jiān)決支持國(guó)際防擴(kuò)散努力，同時(shí)也十分關(guān)心國(guó)際和地區(qū)的和平與穩(wěn)定。中國(guó)主張通過(guò)和平手段實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)，一方面要不斷改進(jìn)國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制，完善和加強(qiáng)各國(guó)的出口控制；另一方面應(yīng)通過(guò)對(duì)話(huà)和國(guó)際合作解決擴(kuò)散問(wèn)題。
中國(guó)認(rèn)為，防擴(kuò)散必須得到國(guó)際社會(huì)的普遍參與。要爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)最大多數(shù)成員的理解和支持，必須確保防擴(kuò)散機(jī)制的公正性、合理性和非歧視性。無(wú)論是加強(qiáng)現(xiàn)有機(jī)制，還是建立新機(jī)制，都應(yīng)在各國(guó)普遍參與、民主決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行，摒棄單邊主義和雙重標(biāo)準(zhǔn)，并充分重視和發(fā)揮聯(lián)合國(guó)的作用。
中國(guó)認(rèn)為，由于核、生物、化學(xué)、航天領(lǐng)域所涉及的許多材料、設(shè)備和技術(shù)具有雙用途性質(zhì)，各國(guó)在執(zhí)行防擴(kuò)散政策過(guò)程中，必須處理好防擴(kuò)散與和平利用相關(guān)高科技的國(guó)際合作之間的關(guān)系。中國(guó)主張，既要在確保實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)的前提下，保障各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家和平利用和分享雙用途科技及產(chǎn)品的權(quán)利，也要杜絕任何國(guó)家以和平利用為借口從事擴(kuò)散活動(dòng)。
二、積極參加防擴(kuò)散國(guó)際努力
多年來(lái)，中國(guó)廣泛參與了多邊防擴(kuò)散機(jī)制建設(shè)，積極推動(dòng)這一機(jī)制的不斷完善和發(fā)展，簽署了與防擴(kuò)散相關(guān)的所有國(guó)際條約，并參加了大多數(shù)相關(guān)國(guó)際組織。
在核領(lǐng)域，中國(guó)于1984年加入“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”，自愿將自己的民用核設(shè)施置于該機(jī)構(gòu)的保障監(jiān)督之下。1992年，中國(guó)加入《不擴(kuò)散核武器條約》。中國(guó)積極參與了日內(nèi)瓦裁軍談判會(huì)議有關(guān)《全面禁止核試驗(yàn)條約》的談判，為該條約的達(dá)成作出了重要貢獻(xiàn)，并于1996年首批簽約。1997年，中國(guó)加入“桑戈委員會(huì)”。1998年，中國(guó)簽署關(guān)于加強(qiáng)“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督的附加議定書(shū)，并于2002年初正式完成該附加議定書(shū)生效的國(guó)內(nèi)法律程序，成為第一個(gè)完成上述程序的核武器國(guó)家。中國(guó)積極參加了“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”和“全面禁止核試驗(yàn)條約組織籌備委員會(huì)”等國(guó)際組織的工作，支持“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”為防范潛在的核恐怖活動(dòng)作出貢獻(xiàn)，積極參加《核材料實(shí)物保護(hù)公約》的修約工作，并發(fā)揮了建設(shè)性作用。
中國(guó)積極支持有關(guān)國(guó)家建立無(wú)核武器區(qū)的努力。中國(guó)簽署并批準(zhǔn)了《拉丁美洲及加勒比禁止核武器條約》（《特拉特洛爾科條約》）、《南太平洋無(wú)核區(qū)條約》（《拉羅通加條約》）和《非洲無(wú)核武器區(qū)條約》（《佩林達(dá)巴條約》）的相關(guān)議定書(shū)。中國(guó)已明確承諾將簽署《東南亞無(wú)核區(qū)條約》（《曼谷條約》）相關(guān)議定書(shū)，并支持建立中亞無(wú)核區(qū)的倡議。
在生物領(lǐng)域，中國(guó)自1984年加入《禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存細(xì)菌（生物）、毒素武器與銷(xiāo)毀此種武器的公約》以來(lái)，一直嚴(yán)格履行《公約》義務(wù)。自1988年以來(lái)，中國(guó)一直按照公約審議會(huì)議的決定，逐年向聯(lián)合國(guó)提交《公約》建立信任措施宣布資料。中國(guó)還積極致力于加強(qiáng)《公約》有效性的國(guó)際努力，積極參與了《公約》議定書(shū)的談判以及與《公約》相關(guān)的國(guó)際事務(wù)。
在化學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)為談判達(dá)成《關(guān)于禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用化學(xué)武器及銷(xiāo)毀此種武器的公約》作出了積極貢獻(xiàn)，于1993年簽署、并于1997年交存了《公約》的批準(zhǔn)書(shū)。《公約》生效以來(lái)，中國(guó)積極支持“禁止化學(xué)武器組織”的工作，認(rèn)真履行《公約》義務(wù)。中國(guó)設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的履約機(jī)構(gòu)，按時(shí)、完整地提交了初始宣布和各類(lèi)年度宣布。截至2003年10月底，中國(guó)接受了“禁止化學(xué)武器組織”68次現(xiàn)場(chǎng)核查。
在導(dǎo)彈領(lǐng)域，中國(guó)支持國(guó)際社會(huì)為防止導(dǎo)彈及其相關(guān)技術(shù)和物項(xiàng)擴(kuò)散所作出的努力，對(duì)國(guó)際上有關(guān)加強(qiáng)導(dǎo)彈防擴(kuò)散機(jī)制的建議均持積極和開(kāi)放的態(tài)度。中國(guó)以建設(shè)性的姿態(tài)參加了“聯(lián)合國(guó)導(dǎo)彈問(wèn)題政府專(zhuān)家組”的工作和“防止彈道導(dǎo)彈擴(kuò)散國(guó)際行為準(zhǔn)則”草案、“全球?qū)棻O(jiān)控機(jī)制”等國(guó)際倡議的討論。
三、防擴(kuò)散出口管制體系
對(duì)可用于發(fā)展和生產(chǎn)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的材料、設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行有效的管理，是各國(guó)履行國(guó)際防擴(kuò)散義務(wù)的重要方面，也是國(guó)際防擴(kuò)散努力取得成功的重要保證。作為一個(gè)具有一定科技和工業(yè)能力的國(guó)家，中國(guó)深知自己在這一領(lǐng)域所肩負(fù)的防擴(kuò)散責(zé)任。長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論在敏感物項(xiàng)和技術(shù)的國(guó)內(nèi)管理，還是出口控制方面，中國(guó)政府都采取了嚴(yán)格的管制措施，并根據(jù)形勢(shì)變化，不斷加以完善。
在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，中國(guó)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家主要依靠行政手段對(duì)進(jìn)出口進(jìn)行管理。這在當(dāng)時(shí)的歷史條件下對(duì)執(zhí)行防擴(kuò)散政策是有效的。隨著改革開(kāi)放的深入，特別是加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易環(huán)境發(fā)生了較大的變化。目前，中國(guó)已初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)的防擴(kuò)散出口管理模式實(shí)現(xiàn)了從行政管理向法制化管理的轉(zhuǎn)變。
近年來(lái)，中國(guó)政府本著依法治國(guó)的原則，不斷加強(qiáng)防擴(kuò)散法制建設(shè)，確保防擴(kuò)散政策的有效實(shí)施。中國(guó)高度重視對(duì)國(guó)際通行防擴(kuò)散出口控制規(guī)范的研究，將有關(guān)多國(guó)出口控制機(jī)制和其他國(guó)家的有益經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)國(guó)情相結(jié)合，廣泛采納國(guó)際通行規(guī)范和做法，大力加強(qiáng)和完善防擴(kuò)散出口管理的體制建設(shè)，相繼制定并實(shí)施了一系列法律法規(guī)，形成了一整套涵蓋核、生物、化學(xué)和導(dǎo)彈等各類(lèi)敏感物項(xiàng)和技術(shù)及所有軍品的完備的出口控制體制，為更好地實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)提供了充分的法律依據(jù)和機(jī)制保障。這一出口控制體制普遍采取了以下做法：
出口經(jīng)營(yíng)登記制度 要求從事敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口的經(jīng)營(yíng)者須經(jīng)中央政府主管部門(mén)登記，未經(jīng)登記，任何單位和個(gè)人不得從事相關(guān)出口活動(dòng)。對(duì)核出口、監(jiān)控化學(xué)品和軍品出口，還明確規(guī)定了專(zhuān)營(yíng)單位，任何其他實(shí)體和個(gè)人均不得從事這方面的貿(mào)易活動(dòng)。
許可證管理制度 規(guī)定敏感物項(xiàng)和技術(shù)的出口須經(jīng)中央政府相應(yīng)的主管部門(mén)逐項(xiàng)審批，獲取出口許可證件后方可出口。出口許可證持有者須在許可證件有效期內(nèi)嚴(yán)格按照許可內(nèi)容從事出口活動(dòng)，如出口事項(xiàng)和內(nèi)容發(fā)生變更，需交回原出口許可證件，重新申領(lǐng)出口許可證件。出口經(jīng)營(yíng)者出口上述物項(xiàng)和技術(shù)時(shí)，應(yīng)向海關(guān)出具出口許可證件，依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》和有關(guān)管制條例及管制辦法的規(guī)定辦理海關(guān)手續(xù)，并接受海關(guān)監(jiān)管。
最終用戶(hù)和最終用途證明 要求敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提供由進(jìn)口敏感物項(xiàng)和技術(shù)的最終用戶(hù)出具的最終用戶(hù)和最終用途證明。根據(jù)不同情況，特別是出口物項(xiàng)或技術(shù)的敏感程度，需要提供不同種類(lèi)的證明，即：由最終用戶(hù)出具并經(jīng)本國(guó)官方機(jī)構(gòu)和中國(guó)駐有關(guān)國(guó)家使領(lǐng)館認(rèn)證，或由進(jìn)口國(guó)政府部門(mén)出具。最終用戶(hù)須在上述證明中申明進(jìn)口物項(xiàng)或技術(shù)的最終用戶(hù)和最終用途，并明確保證，未經(jīng)中國(guó)政府允許，不將中國(guó)提供的有關(guān)物項(xiàng)用于最終用途以外的其他目的，或向最終用戶(hù)以外的第三方轉(zhuǎn)讓。
清單控制方法 編制了內(nèi)容詳細(xì)的相關(guān)敏感材料、設(shè)備和技術(shù)管制清單。在核、生物、化學(xué)領(lǐng)域，有關(guān)清單覆蓋了“桑戈委員會(huì)”、“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”、《禁止化學(xué)武器公約》和“澳大利亞集團(tuán)”等機(jī)制控制清單監(jiān)控的絕大部分物項(xiàng)和技術(shù)。在導(dǎo)彈領(lǐng)域，中國(guó)的清單范圍與“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”技術(shù)附件基本一致。在軍品出口領(lǐng)域，中國(guó)政府于2002年首次制定和頒布軍品出口管理清單時(shí)，也借鑒了相關(guān)多邊機(jī)制和其他國(guó)家的相關(guān)做法。中國(guó)政府將根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)對(duì)清單進(jìn)行調(diào)整。
以防擴(kuò)散為根本出發(fā)點(diǎn)的審批原則 主管部門(mén)在決定是否頒發(fā)出口許可證時(shí)，將綜合考慮有關(guān)出口對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)公眾利益，以及對(duì)國(guó)際和地區(qū)的和平與穩(wěn)定的影響。審批的具體參照因素包括中國(guó)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)和國(guó)際承諾，所出口敏感物項(xiàng)或技術(shù)是否會(huì)直接或間接危害中國(guó)的國(guó)家安全和社會(huì)公眾利益，或造成潛在的威脅，是否符合國(guó)際防擴(kuò)散形勢(shì)和中國(guó)的外交政策。對(duì)有關(guān)出口敏感物項(xiàng)或技術(shù)的擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)程度，將由審批部門(mén)組織獨(dú)立的技術(shù)專(zhuān)家組作出評(píng)估，作為審批的重要參考。審批部門(mén)還應(yīng)全面審查最終用戶(hù)所在國(guó)或地區(qū)的情況，著重考慮最終用戶(hù)所在國(guó)自身是否存在擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)及向其他國(guó)家和地區(qū)擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括進(jìn)口國(guó)是否對(duì)中國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成潛在威脅，是否擁有大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的發(fā)展計(jì)劃，是否與擁有大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具發(fā)展計(jì)劃的國(guó)家和地區(qū)有密切的貿(mào)易往來(lái)，是否受到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議的制裁，是否支持恐怖主義或與恐怖主義組織有聯(lián)系。此外，還包括進(jìn)口國(guó)實(shí)施出口管制的能力，及其國(guó)內(nèi)政局和周邊環(huán)境是否穩(wěn)定等。對(duì)最終用戶(hù)和最終用途的審查，將著重判斷進(jìn)口國(guó)使用相關(guān)進(jìn)口物項(xiàng)或技術(shù)的能力，進(jìn)口商和最終用戶(hù)是否真實(shí)可靠，最終用途是否合理等。
全面控制原則 對(duì)于出口經(jīng)營(yíng)者知道或應(yīng)該知道存在擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)的出口項(xiàng)目，即使擬出口的物項(xiàng)或技術(shù)可能不屬管制清單范圍，也要求其申請(qǐng)出口許可證。出口審批部門(mén)在審查出口申請(qǐng)、決定是否發(fā)放出口許可證時(shí)，將全面評(píng)估有關(guān)出口的最終用途和最終用戶(hù)及大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)主管部門(mén)有權(quán)立即停止發(fā)放出口許可證和中止出口行為。同時(shí)，有關(guān)主管部門(mén)還可對(duì)有關(guān)清單外特定物項(xiàng)的出口實(shí)施臨時(shí)管制。
處罰措施 對(duì)未經(jīng)許可擅自出口受控物項(xiàng)和技術(shù)，擅自超出許可范圍出口相關(guān)物項(xiàng)，偽造、變?cè)旎蛸I(mǎi)賣(mài)有關(guān)出口許可證的出口經(jīng)營(yíng)者，依照《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國(guó)家秘密罪或其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)不同情況，由政府主管部門(mén)實(shí)施行政處罰，其中包括警告、沒(méi)收違法所得、罰款、暫停直至撤銷(xiāo)其對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)許可等。
四、防擴(kuò)散出口管制的具體措施
核領(lǐng)域 中國(guó)堅(jiān)持對(duì)核出口和核材料管制等方面進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制。在核材料管理方面，中國(guó)自加入“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”后，就建立了“核材料衡算和控制系統(tǒng)”，以及符合《核材料實(shí)物保護(hù)公約》要求的“核材料保安系統(tǒng)”。中國(guó)政府于1987年頒布了《核材料管制條例》，對(duì)核材料實(shí)行許可證制度，明確規(guī)定了核材料監(jiān)督管理部門(mén)和職責(zé)、核材料管制辦法、核材料許可證的申請(qǐng)、審查和頒發(fā)、核材料賬務(wù)管理、核材料衡算、核材料實(shí)物保護(hù)及相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施等。
中國(guó)的核出口由國(guó)務(wù)院指定的單位專(zhuān)營(yíng)，并堅(jiān)決貫徹核出口保證只用于和平目的、接受“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督、未經(jīng)中國(guó)政府許可不得向第三國(guó)轉(zhuǎn)讓等三項(xiàng)原則。1997年，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)核出口管制條例》，闡述了中國(guó)政府的上述原則，以及不主張、不鼓勵(lì)、不從事核武器擴(kuò)散，不幫助他國(guó)發(fā)展核武器，禁止向未接受“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督的核設(shè)施提供幫助，不對(duì)其進(jìn)行核出口和進(jìn)行人員、技術(shù)交流與合作的政策。條例還規(guī)定對(duì)核出口實(shí)施嚴(yán)格的審查制度，對(duì)違規(guī)行為采取嚴(yán)厲的處罰措施，并制定了全面詳細(xì)的管制清單。
1998年，中國(guó)政府又頒布了《中華人民共和國(guó)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，重申將嚴(yán)格履行不擴(kuò)散核武器的國(guó)際義務(wù)，對(duì)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口實(shí)行嚴(yán)格管制，對(duì)有關(guān)出口實(shí)行許可證管理制度，并確立了出口經(jīng)營(yíng)者登記制度、出口審批程序和違規(guī)行為的處罰辦法等。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸放射性物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
生物領(lǐng)域 二十多年來(lái)，中國(guó)通過(guò)頒布實(shí)施一系列法律、法規(guī)和規(guī)章，包括1979年制定的《中華人民共和國(guó)刑法》、1980年制定的《獸醫(yī)微生物菌種保藏管理試行辦法》、1987年制定的《獸藥管理?xiàng)l例》、1989年制定的《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》、1991年制定的《進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》、1996年制定的《獸用生物制品管理辦法》和《農(nóng)業(yè)生物基因工程安全管理實(shí)施辦法》、2001年制定的《獸用生物制品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等，對(duì)有關(guān)菌（毒）種、疫苗、生物制品等的生產(chǎn)、管理、使用、保藏、攜帶、轉(zhuǎn)讓等作了嚴(yán)格的規(guī)定。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存或投放傳染病原體等物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
2002年10月，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》及管制清單，對(duì)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口實(shí)行出口許可證制度，對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者實(shí)行登記制度，并確立了有關(guān)出口不得用于生物武器目的、未經(jīng)中國(guó)政府許可不得將中國(guó)供應(yīng)的生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)用于申明的最終用途以外的其他用途或向申明的最終用戶(hù)以外的第三方轉(zhuǎn)讓的原則。除此之外，條例還規(guī)定了嚴(yán)格的出口報(bào)批程序以及對(duì)違規(guī)行為的處罰措施。
化學(xué)領(lǐng)域 1995年至1997年，中國(guó)政府先后頒布了《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《各類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品名錄》、《<中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例>實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，明確了負(fù)責(zé)監(jiān)控化學(xué)品管理工作的部門(mén)和職責(zé)，對(duì)監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)行了詳細(xì)的分類(lèi)，并對(duì)敏感化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用活動(dòng)及進(jìn)出口進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控。根據(jù)規(guī)定，監(jiān)控化學(xué)品的進(jìn)出口需由被指定單位經(jīng)營(yíng)，任何其他單位和個(gè)人均不得從事此類(lèi)進(jìn)出口業(yè)務(wù)。1998年，中國(guó)政府對(duì)《各類(lèi)監(jiān)控化學(xué)品名錄》進(jìn)行了補(bǔ)充，新增了10種監(jiān)控化學(xué)品。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存或投放毒害性物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
2002年10月，中國(guó)政府又頒布了《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》及管制清單。該辦法是對(duì)《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》的有效補(bǔ)充，不僅在所附清單中增列了10種化學(xué)品，還特別增加了對(duì)相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口管制。《管制辦法》對(duì)管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)的出口實(shí)行許可證制度，要求進(jìn)口方保證不將中國(guó)提供的有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)用于儲(chǔ)存、加工、生產(chǎn)、處理化學(xué)武器或用于生產(chǎn)化學(xué)武器前體化學(xué)品，未經(jīng)中國(guó)政府允許不得將有關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)用于申明的最終用途以外的用途或向申明的最終用戶(hù)以外的第三方轉(zhuǎn)讓。《管制辦法》對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者實(shí)行登記管理制度，并制定了相應(yīng)的出口審批制度和處罰措施。
導(dǎo)彈領(lǐng)域 中國(guó)一向以審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待導(dǎo)彈及其相關(guān)技術(shù)的出口。中國(guó)政府從1992年宣布將在導(dǎo)彈及其技術(shù)出口方面參照“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”的準(zhǔn)則和主要參數(shù)行事。1994年，中國(guó)承諾將不出口“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”所限制主要參數(shù)的地對(duì)地導(dǎo)彈，即內(nèi)在性能至少達(dá)到300公里射程和500公斤載荷的地對(duì)地導(dǎo)彈。2000年，中國(guó)進(jìn)一步宣布，無(wú)意以任何方式幫助任何國(guó)家發(fā)展可被用于運(yùn)載核武器的彈道導(dǎo)彈，并將制定和頒布導(dǎo)彈出口控制領(lǐng)域的條例和清單。
2002年8月，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》及管制清單。該條例和清單參照國(guó)際通行做法并結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，對(duì)導(dǎo)彈及直接用于導(dǎo)彈的物項(xiàng)和技術(shù)，以及與導(dǎo)彈相關(guān)的雙用途物項(xiàng)和技術(shù)的出口實(shí)行許可證管理制度，規(guī)定出口接受方須保證未經(jīng)中國(guó)政府允許，不得將中國(guó)提供的有關(guān)導(dǎo)彈相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)用于申明的最終用途以外的其他用途或向申明的最終用戶(hù)以外的第三方轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑶乙?guī)定了嚴(yán)格的出口審批程序和處罰措施。
軍品出口領(lǐng)域 除上述專(zhuān)門(mén)法規(guī)外，為加強(qiáng)軍品出口管理，規(guī)范軍品出口秩序，中國(guó)政府于1997年頒布并于2002年重新修訂了《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》。該條例重申了中國(guó)在軍品出口方面所一貫堅(jiān)持的三項(xiàng)原則，即：有利于接受?chē)?guó)的正當(dāng)自衛(wèi)能力；不損害有關(guān)地區(qū)和世界的和平、安全與穩(wěn)定；不干涉接受?chē)?guó)的內(nèi)政。條例還規(guī)定，軍品出口只能由取得軍品出口資格的軍品貿(mào)易公司經(jīng)營(yíng)；對(duì)軍品出口實(shí)行許可證管理制度；對(duì)最終用途為軍用的兩用品，視同軍品實(shí)行控制。2002年11月，中國(guó)政府頒布了與《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》配套的《軍品出口管理清單》，首次對(duì)軍品出口實(shí)施清單管理。該清單對(duì)常規(guī)武器裝備進(jìn)行了詳細(xì)分類(lèi)，構(gòu)成了以武器定義、武器種類(lèi)、與武器主要系統(tǒng)或部件以及武器裝備直接相關(guān)的零部件、技術(shù)和服務(wù)四個(gè)層面為主體的框架體系，為加強(qiáng)軍品貿(mào)易出口管理提供了科學(xué)的、有力的法律保障。
此外，中國(guó)政府于2001年頒布的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》也規(guī)定，對(duì)核技術(shù)、核兩用品相關(guān)技術(shù)、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)技術(shù)、軍事技術(shù)等的出口進(jìn)行嚴(yán)格管制。《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等，也為有關(guān)防擴(kuò)散出口管制提供了法律依據(jù)。
五、嚴(yán)格執(zhí)行防擴(kuò)散出口管制法規(guī)
經(jīng)過(guò)多年努力，中國(guó)有關(guān)防擴(kuò)散法律法規(guī)不斷得到完善和發(fā)展，為更好地實(shí)現(xiàn)政府的防擴(kuò)散目標(biāo)提供了有力的法律依據(jù)和保障，同時(shí)也對(duì)政府相關(guān)職能部門(mén)的執(zhí)法能力提出了新的要求。為確保防擴(kuò)散出口管制法律法規(guī)的有效貫徹執(zhí)行，中國(guó)政府有關(guān)部門(mén)在防擴(kuò)散出口管制的機(jī)構(gòu)建設(shè)、政策法規(guī)的宣傳、企業(yè)教育、違法案件的調(diào)查與處理等方面作了大量努力。
出口管制機(jī)構(gòu) 中國(guó)的防擴(kuò)散出口管制涉及諸多政府工作部門(mén)。目前，各部門(mén)之間已形成了明確的分工和協(xié)調(diào)機(jī)制。
中國(guó)的核出口由國(guó)防科工委會(huì)同其他相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行管理。軍品出口，其中包括導(dǎo)彈和直接用于導(dǎo)彈的生產(chǎn)設(shè)施和關(guān)鍵設(shè)備的出口由國(guó)防科工委和國(guó)防部有關(guān)部門(mén)會(huì)同其他相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行管理。
核兩用品、生物兩用品、有關(guān)化學(xué)品，以及用于民用目的的導(dǎo)彈相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口，由商務(wù)部會(huì)同其他相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行管理。其中，核兩用品、導(dǎo)彈相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口，由商務(wù)部會(huì)同國(guó)防科工委進(jìn)行審查；與動(dòng)植物相關(guān)的生物兩用品和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行審查；與人相關(guān)的生物兩用品和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同衛(wèi)生部進(jìn)行審查；生物兩用品的相關(guān)設(shè)備和技術(shù)，以及有關(guān)化學(xué)品的相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)進(jìn)行審查；監(jiān)控化學(xué)品出口由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同商務(wù)部進(jìn)行審查。
涉及外交政策的敏感物項(xiàng)及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口，由上述主管部門(mén)會(huì)同外交部進(jìn)行審查。對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)公眾利益有重大影響的出口項(xiàng)目，主管部門(mén)還將會(huì)同其他部門(mén)報(bào)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)。
海關(guān)總署負(fù)責(zé)上述物項(xiàng)和技術(shù)的進(jìn)出口監(jiān)管工作。
在上述各相關(guān)部門(mén)中，均設(shè)立負(fù)責(zé)出口管制的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，并配備專(zhuān)門(mén)的工作人員。
法規(guī)的宣傳與企業(yè)教育 有關(guān)防擴(kuò)散出口管制條例一經(jīng)頒布，即在全國(guó)性媒體發(fā)布消息，有關(guān)條例、清單全文在政府部門(mén)、外貿(mào)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的行業(yè)刊物及網(wǎng)站上公布。這些宣傳為相關(guān)出口經(jīng)營(yíng)者知悉條例和清單提供了有利條件。有關(guān)主管部門(mén)還積極采取措施，要求相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行條例，并通過(guò)法規(guī)講座、培訓(xùn)班等形式向主要的出口企業(yè)宣傳條例內(nèi)容及出口審批程序。
出口審查體系建設(shè) 為有效實(shí)施出口管制法規(guī)，中國(guó)建立了面向全社會(huì)的申請(qǐng)、審批、發(fā)證和海關(guān)監(jiān)管驗(yàn)證放行體系。商務(wù)部等有關(guān)部門(mén)正在制定“敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄”（即相關(guān)出口管制條例所附清單商品部分附有海關(guān)HS編碼），盡最大可能在各個(gè)環(huán)節(jié)上告知出口企業(yè)知法守法，同時(shí)提高政府的出口監(jiān)管能力。
為方便出口企業(yè)申領(lǐng)出口許可證，商務(wù)部的網(wǎng)上申請(qǐng)審批系統(tǒng)建設(shè)完成投入運(yùn)行后，將面向社會(huì)提供服務(wù)。政府管理也將相應(yīng)建立起審批、發(fā)證機(jī)關(guān)與海關(guān)的聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息交換系統(tǒng)。
違法案件的調(diào)查與處理 中國(guó)政府高度重視對(duì)防擴(kuò)散違法案件的查處。在獲知可能存在違法出口時(shí)，有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)違法行為的情節(jié)輕重，給予相應(yīng)行政處罰或移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。近年來(lái)，中國(guó)政府查處了多起違法出口案件，對(duì)涉案單位和個(gè)人依法進(jìn)行了相應(yīng)懲處。
加強(qiáng)執(zhí)法能力、有效落實(shí)有關(guān)防擴(kuò)散出口管制條例是一項(xiàng)涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府多部門(mén)的協(xié)調(diào)與配合。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)的了解、防擴(kuò)散意識(shí)的增強(qiáng)和自律機(jī)制的建立，也直接影響防擴(kuò)散法規(guī)的實(shí)施。中國(guó)政府各有關(guān)部門(mén)正在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，加大宣傳力度，完善國(guó)內(nèi)防擴(kuò)散出口管理機(jī)制。
結(jié)束語(yǔ)
中國(guó)政府在不遺余力地貫徹和落實(shí)防擴(kuò)散政策、加強(qiáng)和完善防擴(kuò)散法律法規(guī)和出口控制機(jī)制建設(shè)的同時(shí)，也清醒地看到，上述努力是一個(gè)循序漸進(jìn)、不斷發(fā)展的過(guò)程。
國(guó)際防擴(kuò)散努力離不開(kāi)各國(guó)的政策和措施，各國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)制的建設(shè)也離不開(kāi)國(guó)際防擴(kuò)散規(guī)范的建設(shè)。今后，中國(guó)將繼續(xù)積極參加國(guó)際防擴(kuò)散努力，在聯(lián)合國(guó)的框架內(nèi)大力維護(hù)和加強(qiáng)現(xiàn)有防擴(kuò)散國(guó)際法體系，不斷加強(qiáng)同一些多國(guó)防擴(kuò)散機(jī)制，如“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”、“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”、“澳大利亞集團(tuán)”和“瓦森納安排”等的磋商與交流，并繼續(xù)積極參與有關(guān)防擴(kuò)散問(wèn)題的國(guó)際討論。
中國(guó)政府將繼續(xù)與世界各國(guó)就防擴(kuò)散問(wèn)題保持溝通與磋商，并愿在防擴(kuò)散出口管制的有關(guān)領(lǐng)域與各方加強(qiáng)交流與合作，不斷完善各自的防擴(kuò)散出口管制體系。
面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際安全形勢(shì)，中國(guó)主張樹(shù)立以合作求安全，以對(duì)話(huà)求安全，以互信求安全，以發(fā)展求安全的新安全觀(guān)。防擴(kuò)散是新世紀(jì)維護(hù)國(guó)際和地區(qū)和平與安全的重要一環(huán)，中國(guó)將與國(guó)際社會(huì)熱愛(ài)和平與穩(wěn)定的廣大成員一道，通過(guò)不懈的國(guó)際努力與合作，堅(jiān)持采用和平的手段解決大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具擴(kuò)散問(wèn)題，為推進(jìn)國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制的發(fā)展和完善，促進(jìn)世界和平、穩(wěn)定與發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
中華人民共和國(guó) 國(guó)務(wù)院新聞辦公室
二零零三年十二月·北京
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