總結(jié)與建議

近10年的科技評價改革是改革開放以來力度最大、出臺文件最為密集的時期。這一方面源于我國科技發(fā)展到了從“跟跑”向“并行”和“領(lǐng)跑”過渡的階段，需要科技評價體系轉(zhuǎn)變；另一方面也是科技評價的問題積累已久，解決問題的急迫性日益增加。總體來說，這10年的改革成效是明顯的，但是，差距依然巨大。這次的改革成效大體可概括為“表層強，中層半，底層弱”。所謂“表層強”，是指這次改革比較好地破除了“三評”中的不合理的評價數(shù)量、頻次、指標問題。“中層半”指在獎勵制度、人才計劃、項目經(jīng)費管理等方面啟動了改革，但是改革還在半途。“底層弱”指科技評價改革尚未實現(xiàn)在引導科研人員追求卓越的價值導向方面的根本好轉(zhuǎn)，沒有解決好“破”之后“立”什么的問題。

成效與經(jīng)驗

以“減量”和破“唯”為主的科技評價改革，取得了較好效果，得到了科研人員的肯定。通過“減量”改革，減少了29%的評價事項。通過破“唯”改革，消除了大量不合理的評價指標量化標準，代表作制度得到公認。這些改革也與國際上科技評價改革（如《舊金山宣言》^⑨）的趨勢相一致，并且力度更大。

一批領(lǐng)先機構(gòu)在改革中發(fā)揮了主動性和積極性，起到了較好的示范帶動作用。例如，國家自然科學基金委員會等資助機構(gòu)，北京大學、清華大學等高校，中國科學院等科研機構(gòu)分別在項目評價、人才評價、機構(gòu)評價上探索了新型的、更加與國際接軌的評價方法。

在科技獎勵制度、科技人才計劃及科研經(jīng)費管理等科技評價相關(guān)領(lǐng)域改革上取得了不同進展，一定程度上起到了在價值取向上糾偏的作用。其中，科研經(jīng)費管理改革力度較大，科研人員獲得感較強；科技獎勵制度改革朝壓縮國家科技獎項數(shù)量的方向在努力，已有較大力度但還沒改革到位；科技人才計劃改革在限定單個科研人員“帽子”數(shù)量上有初步進展，但是改革的力度不大。

此輪改革主要以政府政策推動為主，政策體系脈絡(luò)清晰、層次分明。①政策體系脈絡(luò)清晰，即以“三評”為改革對象，以“減量”和破“唯”為抓手。其中，破“唯”又分為在評價指標上破“唯”，以及破“唯”所涉及的獎勵制度、人才計劃和項目經(jīng)費管理的改革。②政策體系層次分明，即以“三評”文件為綱領(lǐng)，科學技術(shù)部等隨即響應(yīng)發(fā)布破“唯”行動方案及其他配合文件，教育部等各部委及地方密集出臺相應(yīng)文件，形成政策合力。

問題

尚未形成有效的科技評價治理體系。科技評價的問題需要利益相關(guān)方共同解決，需要明確各利益方的任務(wù)與責任。此輪改革以政府出臺政策為主，但是，政府自身該改什么，資助機構(gòu)、研究單位、科研人員、出版商、科技社團等該改什么，其中責任不清、分工不明。責任、分工的落實本應(yīng)是此輪改革舉措落地首先要解決的問題。從治理體系角度看，當前之所以無法形成有效的科技評價治理體系，其中主要矛盾在于政府在科技評價的管理中該做什么，如何隨著科學共同體的成熟而逐漸放權(quán)，以及如何促進科學共同體自立自強自主等。

科學共同體作用發(fā)揮不夠。這個問題可以看成是前一問題的延伸，表現(xiàn)在3個方面：①此輪改革由政府推動為主，科學共同體雖然歡迎但只是被動落實，主動性沒有得到充分發(fā)揮，以至于科學共同體還在等政府破“唯”之后“立”出新標來。②分層評價理論體現(xiàn)不夠，因為不少單位SCI論文沒幾篇、國家自然科學基金沒申請到幾項，還沒到破“唯”的階段。③政府放權(quán)不夠、大一統(tǒng)管理色彩重，而處于“領(lǐng)頭角馬”位置的單位也不敢輕易在“立”新標上大膽闖。

對適應(yīng)融合科學等新的研究范式的評價方法關(guān)注不夠。當前正在興起的第四范式、學科交叉、數(shù)據(jù)驅(qū)動的科研等大體可歸為融合科學范式^[20]。相比傳統(tǒng)研究，融合科學更強調(diào)問題導向、強調(diào)交叉融合，這對包括我國科學界在內(nèi)的整個科學界都是巨大挑戰(zhàn)。對此，國內(nèi)關(guān)注還不夠。如何從傳統(tǒng)評價過渡到更加開放、更加動態(tài)因而也更復雜的融合科學范式下的評價，這些研究和實踐都不夠。

從我國科技評價面對的問題和挑戰(zhàn)來說，還存在許多問題，包括同行評議公正性、評價方法專業(yè)性、評價管理科學性（如防止排名榜無序發(fā)布）等，而這些問題又與其他因素如科學文化、科研誠信、科研水平等問題相關(guān)密切，值得關(guān)注。

建議

科技評價改革是一個長期的過程，未來仍然是我國科技體制改革的重點。為此，提出4點建議。

著力建設(shè)良好科研生態(tài)環(huán)境，破“唯”要繼續(xù)破在本體上。政府層面應(yīng)進一步推動“放管服”改革，包括：大量壓縮中央部委層面的各種人才計劃，將用人單位的用人自主權(quán)落到實地；將國家科技獎勵制度改革進行到底，明確國家三大獎的獎勵性質(zhì)定位而非評先進工具，同時，大力鼓勵社會力量特別是學會設(shè)獎；協(xié)調(diào)巡視、審計等的政策標準，以落實科研經(jīng)費管理改革成果，解決“最后一公里”問題。

防止增量沖動，保持科技評價減量成果。準確落實中央“全面預(yù)算績效管理”文件精神，通過預(yù)算績效評價不斷完善宏觀科技管理體制機制，避免對基層單位和科研人員的重復評價。

分類評價，分層推進。鼓勵不同類型、不同層面科研單位探索符合自身特色的科技評價方法，尤其鼓勵學術(shù)高地發(fā)揮自身優(yōu)勢承擔試點探索立新標的任務(wù)，發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的帶頭作用。

跟蹤科技發(fā)展新趨勢，創(chuàng)新科技評價方法。鼓勵開展針對融合科學等新的研究范式，以及大數(shù)據(jù)等新型發(fā)展趨勢的科技評價方法研究，力爭在國際上占得先機。

（作者：徐芳、李曉軒，中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院。《中國科學院院刊》供稿）