科技評(píng)價(jià)相關(guān)領(lǐng)域改革

破“唯”不僅是科學(xué)共同體面臨的問題，也不僅是科技評(píng)價(jià)方法上的改革。要破的論文、獎(jiǎng)項(xiàng)、“帽子”等3類“唯”涉及科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、科技人才計(jì)劃、科研經(jīng)費(fèi)管理，本身就是具有價(jià)值導(dǎo)向的“指揮棒”。

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革

國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度經(jīng)過了多次改革。2017年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》。按照文件精神，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的主要改革舉措包括：優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，減少國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)要求的提交論文專著數(shù)量，由不超過20篇減少為不超過8篇；縮減科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)（以下簡(jiǎn)稱“三大獎(jiǎng)”）總數(shù)由不超過400項(xiàng)減少到不超過300項(xiàng)；將“推薦制”“申報(bào)制”改為“提名制”。

總體看來，2017年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方向受到社會(huì)各界的認(rèn)可，但科技界的意見仍未停止^[16,17]。2020年，國(guó)家將該年度評(píng)審的三大獎(jiǎng)延期至2021年頒發(fā)，且2021年沒有評(píng)獎(jiǎng)。應(yīng)該說，這是進(jìn)一步改革國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的一個(gè)重大信號(hào)，也說明國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革還沒有到位。

國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革還沒有到位的重要原因之一，在于我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的定位仍然不清晰。國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)的“桂冠”，代表的是科學(xué)研究中“最亮的星”，所以國(guó)際上科技獎(jiǎng)勵(lì)一般通過控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量做到“優(yōu)中選優(yōu)”。例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)每年大約10項(xiàng)左右。按照2017年改革文件，我國(guó)三大獎(jiǎng)每年將近300項(xiàng)（其中分為一、二等獎(jiǎng)）。這種獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選本質(zhì)上是評(píng)“先進(jìn)”：一等獎(jiǎng)相當(dāng)于“優(yōu)”，二等獎(jiǎng)相當(dāng)于“良”。這在以前我國(guó)科技力量較弱、水平較低時(shí)有一定合理性。當(dāng)前，我國(guó)科技已經(jīng)有了長(zhǎng)足發(fā)展，正在大力強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新性成果和關(guān)鍵技術(shù)突破，則需要恢復(fù)評(píng)獎(jiǎng)原本定位。真正原創(chuàng)性的工作是稀少的，如果評(píng)獎(jiǎng)數(shù)量過多容易導(dǎo)致拼湊包裝報(bào)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)項(xiàng)良莠不齊；這既影響國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性和公正性，又影響原創(chuàng)性的導(dǎo)向。

2017年《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》中提到“鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)健康發(fā)展”，這是一個(gè)非常好的政策。如果國(guó)家科技三大獎(jiǎng)數(shù)量大量壓縮，社會(huì)獎(jiǎng)就要及時(shí)補(bǔ)位。目前，社會(huì)獎(jiǎng)有一定發(fā)展，但是鼓勵(lì)還不夠，束縛還比較多，影響力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

科技人才計(jì)劃管理改革

2010年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》確定了國(guó)家層面組織實(shí)施的12項(xiàng)重大人才工程。隨即，人才計(jì)劃成為各級(jí)政府和機(jī)構(gòu)吸引人才和展示政績(jī)的重要內(nèi)容。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，國(guó)家層面各類人才計(jì)劃20余種，全國(guó)范圍大約有200種之多，“祖國(guó)大山大河的名字都不夠用了”。以近10年來國(guó)家層面設(shè)立的影響較大的青年科技人才計(jì)劃/項(xiàng)目為例，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)2012年設(shè)立的優(yōu)秀青年項(xiàng)目、中組部2012年設(shè)立的青年拔尖人才計(jì)劃、教育部2015年設(shè)立的青年長(zhǎng)江學(xué)者，被許多初入職場(chǎng)的科研人員視作向上攀登的階梯和奮斗的方向。

人才計(jì)劃的實(shí)施，一方面起到了調(diào)動(dòng)科研人員及科研單位積極性的作用，另一方面滋生了上上下下熱情高漲的“帽子”導(dǎo)向，形成各種攀比——比誰的“帽子”大，比誰的“帽子”多，比誰的“帽子”值錢，科研人員難以安心致研。科技界呼吁加強(qiáng)統(tǒng)籌，甚至取消各類人才計(jì)劃。2019年中組部在《關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)人才計(jì)劃優(yōu)化整合工作》中提出了一系列改革舉措，重點(diǎn)是減少人才計(jì)劃數(shù)量、避免資助期內(nèi)重復(fù)支持等。以上政策的出發(fā)點(diǎn)很好，但在部委層面執(zhí)行效果有限：從人才計(jì)劃種類而言，除少數(shù)部門如財(cái)政部外，其他部門人才計(jì)劃基本保留；從資助人數(shù)而言沒有減少，少數(shù)人才計(jì)劃反而有增加；“帽子”互斥政策只起到部分作用，缺乏系統(tǒng)性的改革措施。

總體上，人才計(jì)劃起到了讓青年人脫穎而出的激勵(lì)作用。但這種通過政府部門“打補(bǔ)丁”形成的各種人才計(jì)劃對(duì)安心致研的整體環(huán)境而言，負(fù)面影響日益凸顯，不利于“甘心坐冷板凳”“十年磨一劍”的科研精神的養(yǎng)成。應(yīng)該說，科技人才激勵(lì)最終還是要靠人才市場(chǎng)機(jī)制的完善，通過人才市場(chǎng)衡量與體現(xiàn)科技人才的價(jià)值，而不是靠設(shè)立人才計(jì)劃的政府背書方式。

科研經(jīng)費(fèi)管理改革

針對(duì)科研人員反映的科研經(jīng)費(fèi)管理問題，包括勞務(wù)費(fèi)和人員費(fèi)不足、科研經(jīng)費(fèi)工程化管理、競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)與穩(wěn)定支持比例失衡等各方面的問題，近年來中央及財(cái)政部在科研經(jīng)費(fèi)管理改革上做了大量卓有成效的工作。

2014年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）提出“科學(xué)界定與項(xiàng)目研究直接相關(guān)的支出范圍，并調(diào)整勞務(wù)費(fèi)開支范圍，將項(xiàng)目臨時(shí)聘用人員的社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助納入勞務(wù)費(fèi)科目中列支”。根據(jù)文件精神，勞務(wù)費(fèi)列入直接經(jīng)費(fèi)，比例完全放開。該文件發(fā)布前，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中勞務(wù)費(fèi)和人員費(fèi)總計(jì)比例一般控制在15%以內(nèi)，研究人員為找經(jīng)費(fèi)發(fā)放勞務(wù)費(fèi)費(fèi)盡心思，包括多爭(zhēng)取不必要的項(xiàng)目來彌補(bǔ)勞務(wù)費(fèi)不足。該文件下發(fā)后，科研人員瞬時(shí)感覺松綁，給研究生、博士后等人員的勞務(wù)費(fèi)有著落了。2016年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50號(hào)），將一般項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中間接費(fèi)用比例設(shè)為13%—20%，且不限制科研人員在間接費(fèi)中的績(jī)效收入比例。2018年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）提出，對(duì)數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，可進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費(fèi)比例。2016年和2018年這2份文件的出臺(tái)，極大緩解了科研人員工資收入不足的困難。另外，2016年出臺(tái)的文件還在經(jīng)費(fèi)使用上打通了經(jīng)費(fèi)科目之間的限制，并將經(jīng)費(fèi)預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)劑權(quán)下放承擔(dān)單位，極大簡(jiǎn)化了科研人員經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制和經(jīng)費(fèi)使用手續(xù)，節(jié)省了科研人員的時(shí)間。

總體來說，政府在科研經(jīng)費(fèi)管理上的一系列松綁改革得到科研人員的認(rèn)可，讓科研人員有了實(shí)實(shí)在在的獲得感，改進(jìn)了科研人員安心致研的環(huán)境。不過，這些好的政策在一些方面還存在“最后一公里”的問題，主要體現(xiàn)在：政府放權(quán)后科研單位存在“擔(dān)當(dāng)”不夠的問題；國(guó)家出臺(tái)的這些政策和巡視、審計(jì)等的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)不夠的問題。

科研經(jīng)費(fèi)管理上的改革也對(duì)推進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革起到了積極作用。①降低了部分科研人員“見項(xiàng)目就上”的動(dòng)機(jī)，在項(xiàng)目爭(zhēng)取上的價(jià)值取向得到糾偏。因?yàn)轫?xiàng)目經(jīng)費(fèi)中開支勞務(wù)費(fèi)和人員費(fèi)的錢的問題解決了，科研人員就不需要爭(zhēng)取太多項(xiàng)目了。②科研人員在項(xiàng)目?jī)r(jià)值取向的端正態(tài)度又在一定程度上弱化了在評(píng)價(jià)方法上“唯項(xiàng)目”的傾向。比如，一些單位弱化了將國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目作為評(píng)職稱的門檻指標(biāo)的做法。但是，一個(gè)新情況值得注意——2018年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕34號(hào)）的出臺(tái)本來是一件好事，但在落實(shí)上出現(xiàn)了一些問題：主要表現(xiàn)為有些部門或機(jī)構(gòu)在落實(shí)上“槍口朝下”，把應(yīng)該針對(duì)宏觀管理的績(jī)效評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為對(duì)基層科研單位、項(xiàng)目等的重復(fù)評(píng)價(jià)，增加了科研人員的負(fù)擔(dān)。