加強我國戰(zhàn)略導向的基礎(chǔ)研究對策建議

1 .明確戰(zhàn)略導向：突出基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略研判和前瞻布局

（1）加強國家重大戰(zhàn)略任務(wù)部署基礎(chǔ)研究。圍繞世界科學前沿的重點方向，凝練戰(zhàn)略性和前瞻性重大科學問題，以實現(xiàn)重點跨越、引領(lǐng)未來發(fā)展為目標，重點部署基礎(chǔ)研究。深入推動國家“十三五”基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃的實施，明確推進各項戰(zhàn)略部署，不斷推動從組織到制度的改革措施。

（2）改革現(xiàn)有科技資源組織管理形式，推進戰(zhàn)略導向基礎(chǔ)研究資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。戰(zhàn)略導向基礎(chǔ)研究具有很強的生命力，主要面向國家重大需求，應(yīng)當依托行業(yè)力量和國立科研機構(gòu)，給予預算保障和戰(zhàn)略性資助。國家自然科學基金資助基礎(chǔ)研究主要是學科性的主體經(jīng)費，應(yīng)保持現(xiàn)有模式。可設(shè)立統(tǒng)一的機構(gòu)協(xié)調(diào)穩(wěn)定性資金、競爭性資金、戰(zhàn)略性資金配置，對不同的科學研究進行資助。同時，組建更為統(tǒng)一高效的項目評審協(xié)調(diào)機制，可在專家組評審的基礎(chǔ)上，設(shè)立獨立的觀察員制度等。

（3）初步探索基礎(chǔ)研究全球治理框架。基礎(chǔ)研究關(guān)注的是全世界范圍的前沿問題，如果僅將目光局限于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)需求的話，就會大幅落后于世界基礎(chǔ)研究的前沿研究。① 加強國際合作。促進基礎(chǔ)研究活動國際化，積極支持雙邊、多邊基礎(chǔ)研究科技合作，“走出去，請進來”吸引海外人才。積極參與、發(fā)起和組織國際大科學計劃與大科學工程。② 構(gòu)建跨國的學術(shù)共同體，培育跨國學術(shù)組織，推進跨國學術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)與平臺。以平臺聚人，以環(huán)境化人，逐步建立“以我為主，為我所用”的世界基礎(chǔ)研究網(wǎng)絡(luò)體系。

2 .健全同行評議：注重科學分類、建立對話機制

（1）建立科學高效的分類評審機制。理論上，自由探索的基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略導向基礎(chǔ)研究的評價導向和評審機制是有差別的。自由探索研究的評價重點是學科建設(shè)、發(fā)現(xiàn)規(guī)律和培養(yǎng)人才。需求導向研究是以需求引導、凝練研究項目，關(guān)注重點是解決知其然不知其所以然的問題。自由探索研究適用于同行評議，主要考察研究成果的原創(chuàng)性；需求導向研究則需要更多地從應(yīng)用角度來考慮評議的針對性和科學性，主要考察長期應(yīng)用前景。改進需求導向的重大基礎(chǔ)研究評價方式的要點：① 評價指標不是以論文與專利為主要產(chǎn)出，要有反映應(yīng)用價值的指標；② 評審專家構(gòu)成要增加需求方的專家；③ 成果評價要適當延長項目成果輻射期。

（2）建立制度化同行評議對話協(xié)商機制。主要是建立制度化的、針對評審主要環(huán)節(jié)的對話協(xié)商和溝通機制，保證項目評審能夠進行充分溝通協(xié)商。同時，需進一步優(yōu)化評審智能輔助系統(tǒng)，為制度化的對話溝通機制提供有效的支持。例如，可借鑒美國?NIH?雙重評議系統(tǒng)。NIH?的初步評議小組對申請的方案作出科學的評判，而咨詢委員會則根據(jù)一個機構(gòu)的使命和國家衛(wèi)生目標，對申請項目的價值作出計劃性評判。NIH?申請中，沒有通過初步評議的項目修改后可以再次提交，從而避免了申請者只有一次機會的弊端。這種以修改形式提交的申請，構(gòu)成了?NIH?申請中一個大的增長部分。

（3）發(fā)揮第三方組織機構(gòu)的作用，建立公眾獨立監(jiān)督制度，形成公平公開的制度環(huán)境。① 發(fā)揮第三方專業(yè)組織如倫理審查委員會等的作用，為科學評議提供全方位的專業(yè)服務(wù)。② 完善信息公開公示制度，強化公眾監(jiān)督。③ 強化公共服務(wù)，建立人才信息庫和專家信息庫，完善“一站式”服務(wù)平臺，簡化流程。④ 建立由政府人員、第三方專家、企業(yè)和公眾共同組織的獨立觀察員隊伍，加強評議和各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

3. 提升創(chuàng)新能力：加強基礎(chǔ)設(shè)施與生態(tài)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

（1）加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快推動國家重點實驗室布局，為基礎(chǔ)研究能力提供保障。深入推動《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃》的實施，以提升原始創(chuàng)新能力為目標，完善科學與工程研究類國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)與布局，在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建若干國家實驗室，推進國家重點實驗室的優(yōu)化布局和發(fā)展。進一步推進國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運行，加強野外科學觀測研究站建設(shè)和科技基礎(chǔ)資源調(diào)查，夯實孕育原始創(chuàng)新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

（2）優(yōu)化科技投入的整體結(jié)構(gòu)，提升整體效能。① 科研投入結(jié)構(gòu)上，更加突出基礎(chǔ)研究，將有限的財政資金用于技術(shù)需求最迫切、產(chǎn)業(yè)發(fā)展最薄弱的基礎(chǔ)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升研發(fā)資金使用效率。② 構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費的合理配置機制。在加強競爭性項目經(jīng)費投入的同時，加大對開展基礎(chǔ)研究的基地和人才隊伍的穩(wěn)定支持，持續(xù)加大對國家重點實驗室經(jīng)費、重大科學工程、專項基礎(chǔ)科研等專項經(jīng)費的支持，提高國家自然科學基金穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例，穩(wěn)步促進穩(wěn)定性經(jīng)費的增長，適度延長部分項目的周期，使穩(wěn)定性經(jīng)費與競爭性經(jīng)費達到合理的比例。③ 科研投入主體上，將應(yīng)用研究更多交給市場來主導，進一步強化企業(yè)的研發(fā)主體作用，支持企業(yè)加強應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，充分激發(fā)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活力。④ 科研投入方式上，創(chuàng)新財政支持方式，深化資金管理改革，運用政府和社會資本合作（PPP）、政府基金等手段引導、鼓勵企業(yè)共同參與基礎(chǔ)研究，形成基礎(chǔ)研究到市場轉(zhuǎn)化的暢通渠道。

（3）培育科學共同體，發(fā)揮科學共同體的內(nèi)生力量。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中，科學共同體中的同行評議在資源配置中起到重要作用。因此，科學共同體的行為規(guī)范和共同價值觀需要進一步加強。科學共同體不能只是利益共同體，更應(yīng)該是知識共同體、學術(shù)共同體。理想的科學共同體應(yīng)遵循共同的準則和規(guī)范（如普遍性、公有性、大公無私和有根據(jù)的懷疑態(tài)度），鼓勵科學家堅定創(chuàng)新自信，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學問題，自由暢想、大膽假設(shè)、認真求證。要充分發(fā)揮科學共同體的應(yīng)有功能，包括科學交流、出版刊物、維護競爭和協(xié)作、把個人知識和地方知識變成公共知識，不斷完善科學規(guī)范和方法，培育科學新人，爭取和分配資源，與社會的適應(yīng)和互動，以及科學普及或科學傳播等。

（4）營造良好的輿論和科研環(huán)境，建立失敗寬容機制。優(yōu)化公共服務(wù)水平，完善信息平臺建設(shè)，優(yōu)化評估機制，建設(shè)人才信息庫，加快研發(fā)項目、專利、標準化、聯(lián)合創(chuàng)新的成果保護與推廣。對于基礎(chǔ)、前瞻性研究項目，結(jié)題驗收應(yīng)按照項目合同的要求，針對目標任務(wù)的完成情況作出評判，同時對研究成果的水平與創(chuàng)新性、高水平學術(shù)論文、人才和團隊培養(yǎng)情況進行評估。此外，與其他項目相比，基礎(chǔ)、前瞻性研究項目應(yīng)寬容失敗。對于項目承擔單位和研究團隊已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)，但由于客觀原因仍不能完成研究任務(wù)的，應(yīng)寬容對待，充分總結(jié)經(jīng)驗教訓，不追究責任；但對于因資源投入、組織管理等非技術(shù)性主觀原因，造成項目進度或質(zhì)量受到較大影響、無法按計劃完成或沒有通過驗收的情況，應(yīng)進行懲罰。

（曾明彬，中國科學院大學  公共政策與管理學院；李玲娟，中國科學院大學  公共政策與管理學院。《中國科學院院刊》供稿）