中國(guó)網(wǎng)／中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)格局和治理體系正在發(fā)生深刻變革，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正蓄勢(shì)待發(fā)，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，世界主要強(qiáng)國(guó)和地區(qū)紛紛加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和轉(zhuǎn)型。習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。李克強(qiáng)總理在視察中國(guó)科學(xué)院物理研究所時(shí)談到，“一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)研究的深度和廣度，決定著這個(gè)國(guó)家原始創(chuàng)新的動(dòng)力和活力”。我國(guó)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與國(guó)家安全各個(gè)領(lǐng)域?qū)υ搭^創(chuàng)新的強(qiáng)烈需求，制定了《“十三五”國(guó)家基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃》，進(jìn)一步提升創(chuàng)新源頭供給能力，推動(dòng)基礎(chǔ)研究整體繁榮，使我國(guó)成為未來(lái)世界發(fā)展的領(lǐng)先力量和戰(zhàn)略引擎。

新時(shí)期國(guó)際上基礎(chǔ)研究的趨勢(shì)與經(jīng)驗(yàn)借鑒

1. 基礎(chǔ)研究領(lǐng)域聚焦國(guó)家與社會(huì)需求

（1）國(guó)家與社會(huì)力量嵌入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。現(xiàn)代科學(xué)價(jià)值屬性多元化，基礎(chǔ)研究邊界不斷拓寬，基礎(chǔ)研究從最初的以學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自由探索為主的“小科學(xué)”時(shí)代，進(jìn)入由國(guó)家為主導(dǎo)，社會(huì)各界力量共同推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的“大科學(xué)”時(shí)代。“大科學(xué)”時(shí)代的顯著特征是：國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)力量嵌入基礎(chǔ)研究中，國(guó)家加強(qiáng)組織管理，集中優(yōu)勢(shì)資源推動(dòng)基礎(chǔ)研究滿足國(guó)家重大戰(zhàn)略和需求。世界主要強(qiáng)國(guó)與地區(qū)將有限的人力、物力、財(cái)力集中到最迫切、最需要的地方以及社會(huì)發(fā)展最重要的方向上，紛紛制定和實(shí)施各種層次和類型的科技發(fā)展計(jì)劃，如?20?世紀(jì)美國(guó)的“阿波羅計(jì)劃”和“納米計(jì)劃”，歐盟的“尤利卡計(jì)劃”和“地平線?2020?計(jì)劃”，以及德國(guó)提出的“工業(yè)?4.0”高技術(shù)戰(zhàn)略計(jì)劃等。

（2）科學(xué)實(shí)踐承擔(dān)更多國(guó)家責(zé)任。科學(xué)、技術(shù)與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治愈加緊密結(jié)合，傳統(tǒng)意義上的科學(xué)自我治理面臨困境，科學(xué)探究相對(duì)自由的時(shí)代面臨終結(jié)。科學(xué)也走出了個(gè)體科學(xué)家的時(shí)代，現(xiàn)代科學(xué)形成了建制化，科學(xué)更多與經(jīng)濟(jì)、政治等其他系統(tǒng)結(jié)合。隨著科學(xué)成為公眾科學(xué)，科學(xué)實(shí)踐承擔(dān)了新的任務(wù)和責(zé)任。社會(huì)投入了巨額的資金和道德資本，預(yù)期科學(xué)對(duì)人類健康、國(guó)防、國(guó)家自豪感、社會(huì)生產(chǎn)力等產(chǎn)生可測(cè)度的回報(bào)。

（3）注重發(fā)揮基礎(chǔ)研究的支撐作用。當(dāng)前，科學(xué)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展齊頭并進(jìn)，進(jìn)入飛速發(fā)展的歷史時(shí)期，醞釀著革命性突破。不管是科技革命還是產(chǎn)業(yè)革命，都迫切需要來(lái)自基礎(chǔ)研究的源頭創(chuàng)新提供支撐。世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家普遍通過(guò)制度化措施連接科技與產(chǎn)業(yè)需求，加速推動(dòng)基礎(chǔ)研究繁榮，提升基礎(chǔ)研究的整體效能。例如，美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金（NSF）和國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）的項(xiàng)目申請(qǐng)表都有“國(guó)家需求”一欄，使國(guó)家導(dǎo)向成為科技項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)。英國(guó)的科技政策注重發(fā)揮產(chǎn)業(yè)需求對(duì)基礎(chǔ)研究的導(dǎo)向作用。

2. 基礎(chǔ)研究發(fā)展依托規(guī)劃與組織管理

（1）重視戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的布局，將國(guó)家或地區(qū)需求與前沿科學(xué)緊密結(jié)合。基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段后技術(shù)領(lǐng)先世界的重要保證，西方主要國(guó)家或地區(qū)均將基礎(chǔ)研究視為重要的國(guó)家戰(zhàn)略。美國(guó)重視基礎(chǔ)研究在國(guó)家戰(zhàn)略中的重要地位，對(duì)基礎(chǔ)研究的資助一直處于世界領(lǐng)先水平，每年的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定在?15%?左右。每年，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）、國(guó)家科學(xué)技術(shù)理事會(huì)（NSTC）、國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）等各個(gè)政府部門都會(huì)發(fā)布綜合性科技戰(zhàn)略計(jì)劃。根據(jù)特朗普政府的?2019?財(cái)年預(yù)算報(bào)告，美國(guó)在大幅度削減政府研究機(jī)構(gòu)預(yù)算規(guī)模的同時(shí)，維持了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)水平，特別是加大對(duì)生物醫(yī)療基礎(chǔ)研究的投入，在科研經(jīng)費(fèi)機(jī)構(gòu)上進(jìn)一步向基礎(chǔ)研究?jī)A斜。歐盟最新的科技框架計(jì)劃——“地平線?2020?計(jì)劃”，將基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域定為三大優(yōu)先戰(zhàn)略領(lǐng)域之一，對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的預(yù)算支持金額達(dá)?244.41?億歐元，占所有研發(fā)與創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的?31.73%，以鞏固歐盟研究與創(chuàng)新體系的全球競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）提升基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的組織管理水平，優(yōu)化國(guó)家與地區(qū)科技資源配置。目前，世界各主要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)家和地區(qū)均根據(jù)自身的政治經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)與歷史文化條件，探索出相對(duì)完善的基礎(chǔ)研究組織管理體系與項(xiàng)目管理流程，形成各具特色科技資源優(yōu)化配置經(jīng)驗(yàn)和手段。例如，美國(guó)主要靠經(jīng)濟(jì)手段和法令對(duì)全國(guó)科技工作進(jìn)行調(diào)控，對(duì)計(jì)劃立項(xiàng)的項(xiàng)目一律通過(guò)簽訂研究合同資助研究經(jīng)費(fèi)。一般而言，美國(guó)重大科技項(xiàng)目在立項(xiàng)階段需通過(guò)參議院和眾議院的質(zhì)詢，并在執(zhí)行階段由司法部門進(jìn)行約束。歐盟通過(guò)科技框架計(jì)劃不斷調(diào)整重點(diǎn)科技研究領(lǐng)域，最近的“地平線?2020?計(jì)劃”將基礎(chǔ)研究確定為優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略項(xiàng)目，加大了歐盟層面不同資助計(jì)劃的整合力度，將以前各自獨(dú)立的歐盟研發(fā)框架（FB）、歐盟競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新計(jì)劃（CIP）、歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院（EIT）3?個(gè)研發(fā)計(jì)劃的預(yù)算進(jìn)行整合，并將歐盟結(jié)構(gòu)基金中用于創(chuàng)新的部分囊括進(jìn)來(lái)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，避免條塊分割和重復(fù)資助。歐盟重大科技項(xiàng)目分工明確，分別由不同專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究政策制定、科技項(xiàng)目日常管理和創(chuàng)新項(xiàng)目管理，不僅流程簡(jiǎn)潔，而且公共服務(wù)水平較高。

（3）政府加大對(duì)基礎(chǔ)研究的間接投資，激勵(lì)產(chǎn)業(yè)、基金等為基礎(chǔ)研究提供資助。美國(guó)與歐盟推廣各類金融融資辦法對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行資助。比如，政府開(kāi)展股權(quán)、債券投資形式，或政府借助金融機(jī)構(gòu)將政府資金轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接股權(quán)或債權(quán)。美國(guó)政府鼓勵(lì)民間風(fēng)險(xiǎn)資金投資基礎(chǔ)研究。歐盟則多采用政府和金融機(jī)構(gòu)合作的方式對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行資助，如通過(guò)政府出資建立投資公司、政府和銀行共同出資共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投資等。歐盟“地平線?2020?計(jì)劃”鼓勵(lì)根據(jù)研發(fā)活動(dòng)的不同性質(zhì)靈活實(shí)行撥款、貸款、政府資金入股和商業(yè)采購(gòu)等資助形式。

3 .基礎(chǔ)研究注重制度優(yōu)化與法律保障

（1）注重基礎(chǔ)研究領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入的法律和制度保障。世界主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家普遍重視科技立法或通過(guò)強(qiáng)制性的計(jì)劃法令保證國(guó)家對(duì)科技的投入。歐美各國(guó)通過(guò)法律和各項(xiàng)科技規(guī)劃規(guī)定了科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)占?GDP?的比重，使基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在總體科研經(jīng)費(fèi)支出中占比達(dá)到一定的規(guī)模，通常為?10%—20%。日本早在?20?世紀(jì)?90?年代就頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，后來(lái)又制定了《政產(chǎn)學(xué)研合作稅制改革法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》《高校科研創(chuàng)新促進(jìn)法》等一系列的法律，保障基礎(chǔ)研究能夠得到健康發(fā)展。此外，自?1971?年開(kāi)始，日本每?5?年都會(huì)組織開(kāi)展大規(guī)模的科技預(yù)測(cè)調(diào)查，根據(jù)預(yù)測(cè)調(diào)查結(jié)果，制定科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃，以確定科技研究的總體方向和重點(diǎn)領(lǐng)域。

（2）完善基于同行評(píng)議的科學(xué)資源分配機(jī)制。同行評(píng)議本質(zhì)上是對(duì)稀有資源的分配機(jī)制。由于政府給予科學(xué)研究高度的信任和慷慨的支持，科學(xué)研究相應(yīng)地需要給公眾提供知情權(quán)。因此，一方面，基于同行評(píng)議的資源分配應(yīng)當(dāng)更加透明，現(xiàn)行同行評(píng)議制度的松散結(jié)構(gòu)以及同行評(píng)議的單向傳導(dǎo)機(jī)制需要改變。可在一定程度上將同行評(píng)議變成一種對(duì)話機(jī)制，同時(shí)改善同行評(píng)議人的匿名機(jī)制。另一方面，政府可要求對(duì)投入進(jìn)行績(jī)效及問(wèn)責(zé)。歐盟重視科技項(xiàng)目分類的差異化管理，根據(jù)不同項(xiàng)目特點(diǎn)制定不同的管理機(jī)制，實(shí)行不同的評(píng)價(jià)方法。加強(qiáng)從項(xiàng)目過(guò)程到結(jié)果的全程評(píng)價(jià)，同時(shí)發(fā)展完善同行評(píng)議機(jī)制，嚴(yán)格評(píng)議專家任命標(biāo)準(zhǔn)，并建立了獨(dú)立觀察員制度。英國(guó)建立了較為完善的科學(xué)評(píng)價(jià)體系。為保障同行評(píng)價(jià)的客觀性和公正性，評(píng)審委員會(huì)通常由知名專家組成。當(dāng)項(xiàng)目涉及多部門或多領(lǐng)域交叉時(shí)，英國(guó)政府常引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估。

（3）重視基礎(chǔ)研究成果保護(hù)與利用。① 世界各國(guó)越來(lái)越重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法，拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的領(lǐng)域，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際合作與執(zhí)法。例如，2011?年?5?月，歐盟提出了新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，集中指向數(shù)字化時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2014?年?10?月，歐盟進(jìn)一步推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法工作，旨在更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益，特別是藝術(shù)家和科學(xué)家的發(fā)明創(chuàng)造。② 部分國(guó)家開(kāi)始限制部分基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國(guó)際合作。例如，美國(guó)政府要求?NIH?支持的所有項(xiàng)目都不能與中國(guó)合作。③ 促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的有效利用。通過(guò)建立成果轉(zhuǎn)化中心、促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研合作、實(shí)施積極的專利政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果的保護(hù)與利用。例如，日本政府?21?世紀(jì)以來(lái)出臺(tái)的“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”，幾乎都把尊重知識(shí)、開(kāi)展科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移定為重要策略，將產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品化過(guò)程向前延伸，將基礎(chǔ)研究融入技術(shù)集成和應(yīng)用。