中國證券監(jiān)督管理委員會令
第58號
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》已經(jīng)2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年12月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○八年十月十七日
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：
(一)首次公開發(fā)行股票并上市；
(二)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；
(三)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認定的其他情形。
第三條 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。
保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。
第四條 保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。
保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
第五條 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
第六條 同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實、準確、完整。
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