| <上市保薦辦法>下月施行 保薦人門(mén)檻提高到4名 |
| 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.com.cn 2008 年 10 月 20 日 |
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證監(jiān)會(huì)昨日公布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，規(guī)定證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。
《管理辦法》還要求，保薦機(jī)構(gòu)為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作底稿，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志。《管理辦法》將自2008年12月1日起施行。
在保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)上，《管理辦法》強(qiáng)化了對(duì)公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求，要求申請(qǐng)人具有完善的公司治理和內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于5000萬(wàn)元，具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
為了督促保薦代表人提高盡職調(diào)查工作質(zhì)量，《管理辦法》要求，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為盡職調(diào)查工作底稿的一部分存檔備查，以防止出現(xiàn)“只簽字不干活”的保薦代表人。
在強(qiáng)化監(jiān)管措施方面，《管理辦法》提出，將增加現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，增加監(jiān)管事由，細(xì)化監(jiān)管范圍。對(duì)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反相關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日還表示，目前發(fā)行審核工作并沒(méi)有暫停，發(fā)行部的各項(xiàng)工作都在正常進(jìn)行。
針對(duì)前段時(shí)間關(guān)于城商行和有限合伙公司不能上市的報(bào)道，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)，并沒(méi)有禁止城商行上市，目前受理的擬上市企業(yè)中也有城商行。前一階段一些城商行改制過(guò)程當(dāng)中涉及到的問(wèn)題，相關(guān)主管部門(mén)已注意到了，并針對(duì)原始股權(quán)等問(wèn)題在制訂政策，目前證監(jiān)會(huì)正在等相關(guān)主管部門(mén)出臺(tái)這些政策。有限合伙公司在審核過(guò)程中也沒(méi)有說(shuō)不允許上市，只是有限合伙公司在辦理登記的時(shí)候還需要一些技術(shù)上的銜接。 |
