科技強國論文產(chǎn)出與科技領(lǐng)域國際權(quán)威獎項獲獎情況分析

1 .基礎(chǔ)研究投入強度與研究人員人均發(fā)文量分析

基礎(chǔ)研究的成果產(chǎn)出大多以學(xué)術(shù)論文為代表，通過發(fā)文量、引文數(shù)等來度量一個國家的科學(xué)研究水平和影響力，是科技評價研究與實踐活動中廣泛應(yīng)用的定量方法。本文首先通過?OECD?官網(wǎng)檢索?1990—2018?年中、美、英、德、法、日?6?國?R&D?研究人員數(shù)量，以科睿唯安?Web of Science?數(shù)據(jù)庫為論文數(shù)據(jù)源并檢索各國在?1990—2018?年的逐年發(fā)文量，以研究人員人均發(fā)文量作為衡量各國基礎(chǔ)研究強弱的產(chǎn)出計量指標(biāo)。同時，通過基礎(chǔ)科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計各國論文的篇均被引次數(shù)，從產(chǎn)出和影響兩方面來考察我國研究成果與科技強國間的差距。

圖?9?繪制了科技強國基礎(chǔ)研究投入強度及研究人員人均發(fā)文量變化趨勢，可知：① 美國、法國基礎(chǔ)研究投入強度與研究人員人均發(fā)文量增減趨勢高度相關(guān)。其中，美國在?2012—2018?年、法國在?2011—2015?年基礎(chǔ)研究投入強度與研究人員人均發(fā)文量均趨于穩(wěn)定。② 雖然英國、德國數(shù)據(jù)獲取有限，但可看出，英國研究人員人均發(fā)文量在?2005?年達到最小值，此后一直處于上升趨勢，其中?2011—2015?年基礎(chǔ)研究投入強度與研究人員人均發(fā)文量趨于穩(wěn)定；德國研究人員人均發(fā)文量在?2014?年達到最大值后近幾年略微下降。③ 日本基礎(chǔ)研究投入強度在?1995?年達到最大值，此后基本維持在?12%?左右，研究人員人均發(fā)文量雖有波動，但基本呈緩慢增長趨勢。④ 中國過去?30?年來研究人員人均發(fā)文量發(fā)生非常顯著的變化，從1991?年的?0.02?篇增長到?2017?年的?0.26?篇，但仍不及美國的?1/2。中國雖然近年科研產(chǎn)出有了大幅提升，但仍需加大基礎(chǔ)研究投入強度，促進基礎(chǔ)學(xué)科產(chǎn)出更多科研成果。

為進一步橫向?qū)Ρ雀鲊A(chǔ)研究投入強度及研究人員人均發(fā)文量的差異，匯總對比了科技強國與中國自?1990?年以來基礎(chǔ)研究投入強度及研究人員人均發(fā)文量（圖?10）。英國研究人員人均發(fā)文量居?6?個國家之首，這與英國擁有重視基礎(chǔ)研究的科學(xué)傳統(tǒng)密不可分。美國雖發(fā)文總量位居世界第一，但其研究人員人均發(fā)文量略低于英國。長期以來，德國、法國政府研發(fā)支出結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)研究占很大比例。近幾年其研究人員人均發(fā)文量逐漸趨于穩(wěn)定。相比而言，中國基礎(chǔ)研究投入強度和研究人員人均發(fā)文量均遠(yuǎn)低于其他?5?個國家。通過統(tǒng)計分析?ESI?近?10?年來論文篇均被引次數(shù)可知，中國國際論文篇均被引頻次為?10.69?次，英國為?18.62?次，美國為?18.08?次，德國為?17.15?次，法國為?16.61?次，日本為?12.51?次。以篇均被引頻次反映的論文影響力來看，中國也遠(yuǎn)低于其他科技強國。這進一步說明我國應(yīng)重視基礎(chǔ)研究在科技發(fā)展中的作用，提高基礎(chǔ)研究投入強度，合理配置穩(wěn)定性經(jīng)費，只有這樣才能促進更多原創(chuàng)性高影響力科學(xué)發(fā)現(xiàn)型成果的產(chǎn)出。

2.科技領(lǐng)域國際權(quán)威獎項獲獎情況分析

本部分主要從科技領(lǐng)域的國際權(quán)威獎項和諾貝爾科學(xué)獎這兩方面展開論述。

 科技領(lǐng)域的國際權(quán)威獎項

科技領(lǐng)域的國際權(quán)威獎項（相應(yīng)科技領(lǐng)域的諾獎級成果），直接反映科技領(lǐng)域的創(chuàng)新能力。由于國際學(xué)術(shù)獎項類型多樣，為直觀了解世界各國在科技領(lǐng)域國際獎項上的表現(xiàn)，綜合考慮到各類獎項數(shù)據(jù)的可獲取性、國際知名度及代表性，選取?8?大科技領(lǐng)域——基礎(chǔ)前沿交叉、先進材料、能源、生命與健康、海洋、資源生態(tài)環(huán)境、信息和光電空間，以及綜合領(lǐng)域中的?22?項國際科技權(quán)威獎項進行定量分析（數(shù)據(jù)截至?2018?年?12?月）。獲獎國家分布情況表明，美籍獲獎人數(shù)遙遙領(lǐng)先，共有?1?146?人次獲獎（55%）；英國、加拿大、法國、德國、俄羅斯、日本依次為獲獎?wù)咧饕獊碓磭欢袊ㄎ春_灣地區(qū)）獲獎?wù)邇H有?12人次（其中袁隆平?2?次），獲獎比例遠(yuǎn)低于世界主要國家。我國在國際科技權(quán)威獎項獲獎人數(shù)方面，與主要發(fā)達國家相比還有很大差距。此外，我國獲獎領(lǐng)域主要是生態(tài)資源環(huán)境等傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域，在發(fā)展迅猛的信息、生命等科學(xué)領(lǐng)域的獲獎很少。

諾貝爾科學(xué)獎

諾貝爾科學(xué)獎名單中包括了現(xiàn)代科技發(fā)展史上最重要的成就，是一個舉世矚目、對世界科學(xué)發(fā)展具有重要開創(chuàng)意義的獎項。因此，對各國在該獎項上獲獎人數(shù)的統(tǒng)計可有效評估每個國家在世界科學(xué)領(lǐng)域的頂級成就，也能反映一個國家基礎(chǔ)研究的地位與水平。已有研究指出“諾貝爾科學(xué)獎授予在基礎(chǔ)研究方面取得重大原始創(chuàng)新成果的科學(xué)家人數(shù)與頒獎總?cè)藬?shù)之比達到?88%，意味著諾貝爾科學(xué)獎特別青睞那些在基礎(chǔ)研究方面取得重大原始性創(chuàng)新成果的科學(xué)精英”。自?1901?年諾貝爾科學(xué)獎開始頒發(fā)以來至?2018?年，按照獲獎時獲獎?wù)咚趪y(tǒng)計，美國有?294?人次獲獎，英國、德國、法國、日本分別為?86、66、36、17?人次，而我國僅有?2?人獲此殊榮。

美國等國在基礎(chǔ)研究方面取得一系列突破性成果，相比之下，我國基礎(chǔ)研究成果數(shù)尚顯寥寥。充分的資源投入是保證基礎(chǔ)研究的前提，美國等國之所以能取得如此顯著的成績，與長期、持續(xù)穩(wěn)定地重視基礎(chǔ)研究密不可分。美國長期投入基礎(chǔ)研究，形成成熟的研究體制，其論文數(shù)、高影響因子論文數(shù)、諾貝爾科學(xué)獎得獎數(shù)一直位于世界第一。英國劍橋大學(xué)卡文迪什實驗室（物理學(xué)系）是世界物理學(xué)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的源泉，至?2019?年誕生了33?項諾貝爾獎。馬普學(xué)會（Max Planck Society）是德國最重要的基礎(chǔ)研究機構(gòu)，多年來專注基礎(chǔ)研究，1954—2018?年共培養(yǎng)?19?位諾貝爾獎獲得者。據(jù)喻明統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，英國通過共同設(shè)施基金、科學(xué)研究投資基金等強化基礎(chǔ)研究，以世界?1%?的人口，投入世界?4.5%?的科技經(jīng)費，產(chǎn)出世界?8%?的科技論文，占據(jù)世界9%?的論文引用。法國用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費高于其他國家，其論文產(chǎn)出、諾貝爾獎等成果也非常顯著。日本持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，2015?年基礎(chǔ)研究投入強度為?11.91%，近年來其基礎(chǔ)研究經(jīng)費占?GDP?的比重穩(wěn)定在?0.39%?左右。自?2001?年制定“諾貝爾獎計劃”以來，基本上以平均每年?1?項的速度斬獲諾貝爾科學(xué)獎，形成了日本“諾獎現(xiàn)象”。

由于基礎(chǔ)研究主要是理論工作，其效果一般是間接的、短期看不到收益的；而我國正處于經(jīng)濟快速發(fā)展的時代，故對見效快的應(yīng)用研究領(lǐng)域投入大，基礎(chǔ)研究則有被邊緣化的趨勢。我國雖?GDP?總量居全球第二位，但基礎(chǔ)研究投入強度及基礎(chǔ)研究投入額占?GDP?的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他五大科技強國。綜上，我國需要真正提高對基礎(chǔ)研究的重視，增加基礎(chǔ)研究投入額，使其更好支持重大科研成果的產(chǎn)出與突破。

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