規(guī)范IB業(yè)務(wù)測(cè)試統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求進(jìn)一步規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱(chēng)IB業(yè)務(wù))，從準(zhǔn)入端口嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。與此同時(shí)，中國(guó)金融期貨交易所股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的測(cè)試工作也將于1月23日正式啟動(dòng)，股指期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正加緊推進(jìn)。
進(jìn)一步規(guī)范券商中間介紹業(yè)務(wù)
證監(jiān)會(huì)近日給各大券商和期貨公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，總結(jié)了前期介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，進(jìn)一步細(xì)化和完善了相關(guān)法規(guī)要求，強(qiáng)化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理。據(jù)悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業(yè)務(wù)資格以來(lái)，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格。
業(yè)內(nèi)人士指出，當(dāng)前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現(xiàn)貨市場(chǎng)在投資理念、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、杠桿高和風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)要求投資者具備較高的專(zhuān)業(yè)水平、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，股指期貨投資者適當(dāng)性制度通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵筇崾就顿Y者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
為此，《通知》要求已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對(duì)照相關(guān)法規(guī)制度要求，全面梳理開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開(kāi)業(yè)前的準(zhǔn)備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)前，對(duì)證券公司的開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
《通知》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化兩方面要求：一是必須建立專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員體系；二是加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理。證券公司和期貨公司應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，并加強(qiáng)證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。《通知》還要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)前的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。
統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)測(cè)試即將啟動(dòng)
伴隨著中金所各項(xiàng)規(guī)則細(xì)則的陸續(xù)發(fā)布，股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)測(cè)試工作將于1月23日啟動(dòng)。中國(guó)金融期貨交易所20日向各會(huì)員單位發(fā)出通知，為確保會(huì)員開(kāi)立股指期貨交易編碼業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開(kāi)展生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)覆蓋性測(cè)試。
此次測(cè)試內(nèi)容包括，會(huì)員端系統(tǒng)正常收、發(fā)客戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件；客戶(hù)開(kāi)戶(hù)功能；客戶(hù)基本信息修改功能；客戶(hù)身份信息修改功能；客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)功能、交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護(hù)驗(yàn)證工作；在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部信息的維護(hù)；客戶(hù)變更營(yíng)業(yè)部；會(huì)員端柜臺(tái)系統(tǒng)的開(kāi)戶(hù)管理功能；以及會(huì)員端柜臺(tái)系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)部維護(hù)功能等十個(gè)項(xiàng)目。中金所要求，測(cè)試后，期貨公司須進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)工作，并完成恢復(fù)后的驗(yàn)證工作。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)測(cè)試的啟動(dòng)，意味著股指期貨投資者開(kāi)戶(hù)工作將于近期開(kāi)展。據(jù)介紹，在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)等重要事項(xiàng)。此舉將有利于從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序，分析股指期貨交易行為、監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操縱。(記者李中秋)
股指期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試23日啟動(dòng) 上市腳步臨近
股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)測(cè)試工作將于本月23日啟動(dòng)，這意味著股指期貨投資者開(kāi)戶(hù)工作有了實(shí)質(zhì)進(jìn)展。日前，中國(guó)金融期貨交易所《交易規(guī)則》及其實(shí)施細(xì)則修訂稿，以及《滬深300股指期貨合約》已向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，投資者適當(dāng)性制度也已公布。市場(chǎng)人士普遍預(yù)期，距離股指期貨正式掛牌交易的日子已經(jīng)越來(lái)越近。
股指期貨統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)測(cè)試的啟動(dòng)，意味著期指正式開(kāi)戶(hù)已為期不遠(yuǎn)。據(jù)介紹，在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)等重要事項(xiàng)。此舉將有利于從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序，分析股指期貨交易行為、監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操縱。【詳細(xì)】
通脹預(yù)期加重政策擔(dān)憂(yōu) 股指將再度考驗(yàn)半年線(xiàn)
元月，滬綜指始終在3100點(diǎn)-3300點(diǎn)的狹窄箱體內(nèi)小幅波動(dòng)，本周三一根實(shí)體將近100點(diǎn)的放量長(zhǎng)陰打破了市場(chǎng)之前的均衡態(tài)勢(shì)，石化、銀行等權(quán)重股和科技、電子等題材股全線(xiàn)下挫、滿(mǎn)盤(pán)皆綠，盤(pán)久必跌的股市老話(huà)再次被市場(chǎng)應(yīng)驗(yàn)了。
市場(chǎng)因政策起、因政策落，政策預(yù)期往往引導(dǎo)著資金的流向。作為資金推動(dòng)型的市場(chǎng)，資金面的影響占據(jù)主導(dǎo)因素，而流動(dòng)性充裕與否又在很大程度上取決于政策面的變化。從當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)看，近期調(diào)控政策頻出，央行本周二發(fā)行了一年期央行票據(jù)，發(fā)行利率再度上漲8.3個(gè)基點(diǎn)，發(fā)行量240億元也較上周增加兩成。此次一年期央票發(fā)行利率繼續(xù)提升，主要目的在于回籠市場(chǎng)上過(guò)多的基礎(chǔ)貨幣。而從這兩周央行進(jìn)行的各種舉措來(lái)看，未來(lái)公開(kāi)市場(chǎng)操作將非常靈活。在央行連續(xù)14周資金凈回籠，存款準(zhǔn)備金率仍有提高可能的情況下，未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)資金收緊趨勢(shì)將較為明顯。此外，2010年融資規(guī)模相較2009年壓力有增無(wú)減，資金面的壓力對(duì)市場(chǎng)信心起到較大壓制。【詳細(xì)】
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