本報訊(記者敖曉波)管理層正在加大對市場違規(guī)行為的查處力度。記者昨天獲悉，證監(jiān)會近期先后開出四張市場禁入決定書，被處罰人員達到六名。
西南證券操縱股價
2001年2月8日至2004年9月20日，西南證券操縱“浙大網(wǎng)新”股票價格，西南證券在西南證券重慶興隆路營業(yè)部等51家證券營業(yè)部使用1783個上海股東賬戶操縱“浙大網(wǎng)新”股票價格。西南證券在此期間累計買入“浙大網(wǎng)新”股票267877219股，累計買入金額3317795624元。
證監(jiān)會決定對上述行為直接負責的主管人員時任西南證券董事長張引，時任西南證券總裁孫兵，其他直接責任人員西南證券投資理財二部總經(jīng)理和西南證券控股之上海國弘創(chuàng)新投資有限公司董事長兼總經(jīng)理季文作出處罰。對張引、孫兵實施5年市場禁入；對季文實施3年市場禁入。
大摩投資違規(guī)收會員
2006年1月，大摩投資廣州分公司在明知其總公司青島市大摩投資咨詢有限公司已被暫緩通過年檢，在該期間招收新會員違反有關管理規(guī)定的情況下，收取會員費29.11萬元，其中，收取異地會員費19.15萬元。2006年4月6日，大摩投資廣州分公司向廣東證監(jiān)局報送《關于青島市大摩投資咨詢有限公司廣州分公司整改落實情況的說明》，隱瞞事實，報送了含有虛假陳述的文件。
證監(jiān)會認定，大摩投資廣州分公司招收異地會員的行為違反了相關規(guī)定，且向監(jiān)管部門報送包含虛假陳述內(nèi)容的文件的行為構(gòu)成了違法行為，為此，證監(jiān)會決定對主要責任人、當時的大摩投資廣州分公司負責人李偉堅采取5年市場禁入措施。
中捷股份新太科技造假
中捷股份和新太科技存在年報中報虛假記載及重大遺漏等行為，因此，證監(jiān)會認定新太科技時任董事長鄧龍龍為主要責任人，并對鄧龍龍實施10年市場禁入；中捷股份未按規(guī)定履行臨時報告義務、在定期報告中虛假記載的行為違反相關規(guī)定，為此，對主要責任人時任中捷股份董事長、中捷控股集團有限公司董事局主席的蔡開堅實施5年市場禁入。
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