證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布兩個(gè)指引，對(duì)證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人提出了明確的持股期限要求；對(duì)證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東報(bào)備工作做出詳細(xì)規(guī)定。
《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的審核要求》規(guī)定，存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，其控股股東或者實(shí)際控制人增資或者受讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起60個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，其他入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起48個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
此舉旨在避免短期投資套利、鼓勵(lì)戰(zhàn)略投資和長(zhǎng)期投資行為，確保證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定。但因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。
此外，股東入股后股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的情形；入股股東應(yīng)當(dāng)具備按時(shí)足額繳納出資的能力；入股股東對(duì)其他企業(yè)的長(zhǎng)期投資余額(包括本次對(duì)證券公司的出資額)，不得超過(guò)入股股東的凈資產(chǎn)；不存在未經(jīng)披露實(shí)際控制多個(gè)持股5%以下股東，規(guī)避對(duì)持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)間接持有證券公司股權(quán)的情形。
《證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引》規(guī)定，證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東時(shí)，應(yīng)事先向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備相關(guān)文件。證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)備文件進(jìn)行審閱，將比照證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的上述審核要求，重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)受讓方的入股行為和證券公司的有關(guān)工作。
上市證券公司因公開(kāi)市場(chǎng)的證券交易導(dǎo)致變更持有5%以下股權(quán)股東的，免除向證監(jiān)局的報(bào)備要求和持股期限要求。（謝聞麒）
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