有關(guān)人士日前透露，針對(duì)當(dāng)前上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人行為存在的八類問(wèn)題，監(jiān)管部門正在制訂《上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為準(zhǔn)則》，將從七個(gè)方面入手，對(duì)大股東和控制人行為進(jìn)行規(guī)范。
據(jù)悉，監(jiān)管部門在日常監(jiān)管實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為主要存在八類問(wèn)題，具體包括：一是在信息披露中，定期報(bào)告中不按要求披露到真實(shí)的實(shí)際控制人；二是不及時(shí)、充分履行信披義務(wù)，使中小股東無(wú)法確知重大事件的發(fā)生及其影響；三是操控上市公司業(yè)績(jī)；四是違規(guī)買賣上市公司股票；五是干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理，影響上市公司的獨(dú)立性；六是擅自設(shè)置障礙，限制中小股東的投票權(quán)；七是置中小股東利益于不顧，不切實(shí)履行股改承諾；八是利用控股地位掏空上市公司。
為解決上述問(wèn)題，監(jiān)管部門的思路是：建立完善相應(yīng)的規(guī)則體系，制訂出臺(tái)《上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為準(zhǔn)則》（下稱《準(zhǔn)則》）；強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，同時(shí)進(jìn)一步發(fā)揮轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制作用，強(qiáng)化監(jiān)管。在操作層面，監(jiān)管部門也已經(jīng)出臺(tái)一些措施，如要求在年報(bào)中準(zhǔn)確披露公司的控股股東和實(shí)際控制人，包括以信托方式形成的實(shí)際控制人；強(qiáng)化對(duì)控股股東和涉及內(nèi)幕交易信息知情人的披露責(zé)任要求；對(duì)董監(jiān)高、控股股東及實(shí)際控制人買賣公司股票加強(qiáng)約束等等。
據(jù)了解，正在制訂中的《準(zhǔn)則》將主要從七個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范，包括大股東持有權(quán)益的披露監(jiān)管，大股東權(quán)益變動(dòng)的披露監(jiān)管，對(duì)大股東行為的監(jiān)管，對(duì)大股東行使投票權(quán)利的監(jiān)管，對(duì)大股東行使交易權(quán)利的監(jiān)管，對(duì)大股東同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題的監(jiān)管，其他禁止性規(guī)定。
有關(guān)專家表示，全流通的市場(chǎng)環(huán)境下，由于利益驅(qū)動(dòng)，控股股東、實(shí)際控制人容易做出不當(dāng)行為。因此，出臺(tái)具體的監(jiān)管措施加以約束，“這是當(dāng)前形勢(shì)下提高監(jiān)管工作有效性的必然舉措，對(duì)保證資本市場(chǎng)長(zhǎng)治久安具有重要意義。”(記者 周翀)
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