美國(guó)歷史上涉案金額最多的“龐氏騙局”案———麥道夫投資欺詐案，判決結(jié)果終于水落石出。美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院法官于當(dāng)?shù)貢r(shí)間29日上午11點(diǎn)多宣布，判處案件主角、納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司前董事會(huì)主席伯納德·麥道夫150年刑期。
據(jù)報(bào)道，對(duì)麥道夫的審判聽(tīng)證會(huì)在該法院最大的一個(gè)審判廳內(nèi)舉行，該大廳能容納250人。為滿足眾多受害者和媒體記者需要，法院開(kāi)放了另兩個(gè)法庭，以供這些人通過(guò)閉路電視觀看庭審實(shí)況。盡管開(kāi)庭后麥道夫在庭上向受害者表示道歉，但依然被判處了檢方提出的最重刑期。
150年刑期
麥道夫今年3月12日向法庭認(rèn)罪，接受檢方提出的11項(xiàng)聯(lián)邦罪名指控，這些罪名包括證券欺詐、投資咨詢欺詐、洗錢(qián)、偽證、虛假陳述、偽造文件等。由于麥道夫沒(méi)有與檢方達(dá)成一個(gè)認(rèn)罪協(xié)議，法院將逐個(gè)就這些指控罪名量刑。當(dāng)時(shí)不少報(bào)道就指出，如果法官支持檢方求刑，這名美國(guó)歷史上涉案金額最多的“龐氏騙局”主角將獲刑150年監(jiān)禁。
檢方26日提出，麥道夫長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的欺詐活動(dòng)給投資者造成至少130億美元損失，是終身監(jiān)禁最低量刑標(biāo)準(zhǔn)所設(shè)定數(shù)額的32倍多，鑒于麥道夫欺詐案的“規(guī)模、時(shí)間跨度和犯罪實(shí)質(zhì)”，這起案件的合理量刑裁決應(yīng)是150年監(jiān)禁，或是既能確保麥道夫在獄中度過(guò)余生、又能起到威懾作用的數(shù)年刑期。
麥道夫欺詐案受害人已向法官發(fā)送了100多封信函，多數(shù)要求判處麥道夫最高刑期。在受害者看來(lái)，判決再重也難解他們的心頭之恨。投資者朱莉·貝阿爾在寫(xiě)給法官的信中說(shuō)，麥道夫應(yīng)該被當(dāng)作盜賊和殺人犯審判“因?yàn)樗\殺了人們對(duì)投資顧問(wèn)和金融市場(chǎng)的信任”。另一受害投資者杰拉德·科溫寫(xiě)道，麥道夫至少被判100年監(jiān)禁，且不得假釋“白領(lǐng)罪犯以為他們能凌駕于法律之上，但他們沒(méi)有這種資格！讓麥道夫永遠(yuǎn)待在監(jiān)獄吧！”
不過(guò)，麥道夫的辯護(hù)律師伊拉·李·索金請(qǐng)求法官判處麥道夫12年徒刑，而非終身監(jiān)禁。索金在一封公開(kāi)信件中寫(xiě)道，欺詐案受害者的大量信件代表一種“復(fù)仇渴望”，法院應(yīng)排除情感因素，理性作出公平合理的判決。索金說(shuō)，12年刑罰足以尊重法律并達(dá)到威懾效果，15年至20年的刑期對(duì)于麥道夫也不算過(guò)度懲罰。
一無(wú)所有
檢方文件顯示，自上世紀(jì)80年代初以來(lái)，已確認(rèn)“投資”麥道夫基金的1341個(gè)賬戶中，共計(jì)損失超過(guò)130億美元，而麥道夫經(jīng)手涉案金額可能高達(dá)1700億美元，應(yīng)依法全部予以追索。
紐約曼哈頓聯(lián)邦地區(qū)法官26日下令剝奪麥道夫名下所有財(cái)產(chǎn)所持權(quán)利，同時(shí)授權(quán)司法部下屬執(zhí)法官局出售麥道夫持有的多處房產(chǎn)、汽車、名貴游艇和部分住宅內(nèi)其他個(gè)人財(cái)產(chǎn)。
美聯(lián)社評(píng)論說(shuō)，這一天價(jià)“罰單”更多具有象征意義，表明法院將沒(méi)收麥道夫現(xiàn)存所有個(gè)人財(cái)產(chǎn)。這些財(cái)產(chǎn)主要包括由麥?zhǔn)戏驄D各自或共同擁有的總價(jià)值近2200萬(wàn)美元的3處房產(chǎn)和他在美聯(lián)銀行和部分證券機(jī)構(gòu)所持大約6300萬(wàn)美元資產(chǎn)，以及他發(fā)放給親朋和雇員的數(shù)以千萬(wàn)美元計(jì)貸款。
但索金在今年3月份曾說(shuō)，即便在麥道夫“龐氏騙局”這樣重大的案例中，政府對(duì)罰沒(méi)其全部1700億資產(chǎn)的要求也是“很過(guò)分”和“有誤導(dǎo)性”的。
曼哈頓聯(lián)邦地區(qū)法院26日的法庭文件還顯示，麥道夫之妻、68歲的露絲·麥道夫也將上交名下8000多萬(wàn)美元資產(chǎn)，僅獲準(zhǔn)保留250萬(wàn)美元財(cái)產(chǎn)。
監(jiān)管缺位
分析人士指出，此次麥道夫被判最重刑期，或?qū)⑴まD(zhuǎn)美監(jiān)管當(dāng)局長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)金融市場(chǎng)采取放松監(jiān)管的做法。
在麥道夫金融欺詐案曝光不過(guò)兩個(gè)多月，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)斯坦福金融集團(tuán)掌門(mén)人艾倫·斯坦福提出民事指控，控告他與公司高管以高額回報(bào)為誘餌實(shí)施詐騙，涉案金額高達(dá)80億美元。日前，美國(guó)司法部官員又對(duì)斯坦福提出刑事指控。
兩起情節(jié)驚人相似的金融欺詐大案相繼曝光，反映了金融監(jiān)管的缺位。麥道夫涉案20余年，其間雖受到同行和媒體質(zhì)疑，甚至被舉報(bào)到美國(guó)證交會(huì)，但最終卻躲過(guò)了監(jiān)管者的視線。斯坦福金融集團(tuán)早就疑點(diǎn)重重，被投資者起訴甚至被自己?jiǎn)T工揭發(fā)，也同樣被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“忽略”了。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)為何如此“遲鈍”？有分析人士指出，上世紀(jì)80年代，全球性金融自由化浪潮興起，其核心理念是“使金融產(chǎn)業(yè)在公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)中受益，并使政府干預(yù)降到最小限度”。一些國(guó)家的監(jiān)管者就是本著這一理念，普遍放松了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。此次國(guó)際金融危機(jī)和兩起金融詐騙大案使監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到，放松標(biāo)準(zhǔn)的金融監(jiān)管背離了金融業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)并需嚴(yán)格監(jiān)管的本質(zhì)，如何加強(qiáng)金融監(jiān)管是監(jiān)管者們應(yīng)該認(rèn)真探討的課題。今年4月初二十國(guó)集團(tuán)倫敦金融峰會(huì)決議設(shè)立的金融穩(wěn)定委員會(huì)已于6月27日開(kāi)始運(yùn)作，它將承擔(dān)全球金融監(jiān)管體系改造之重任。（王云）
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