中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng)訊 由于“集眾智、采眾長(zhǎng)”的特點(diǎn)，開(kāi)源模式在加速軟件迭代升級(jí)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)建設(shè)等方面發(fā)揮著日益重要的作用。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視我國(guó)開(kāi)源生態(tài)建設(shè)，在《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》和《2023年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃》等重要文件中對(duì)開(kāi)源發(fā)展作出了明確部署，旨在推動(dòng)我國(guó)開(kāi)源生態(tài)建設(shè)步入“國(guó)家有戰(zhàn)略、市場(chǎng)有需求、供給有基礎(chǔ)”的新發(fā)展階段。我國(guó)也在開(kāi)源生態(tài)建設(shè)方面取得了一系列成果，產(chǎn)生了OpenHarmony、OpenEuler等一批較有影響力的開(kāi)源操作系統(tǒng)項(xiàng)目。但是，公共科研機(jī)構(gòu)作為由政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要而建立并資助的各級(jí)各類(lèi)科研工作機(jī)構(gòu)，在將其成果進(jìn)行開(kāi)源或者參與建設(shè)開(kāi)源社區(qū)等活動(dòng)時(shí)，仍面臨著一些開(kāi)源與國(guó)有資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等方面需要平衡或者突破的問(wèn)題，影響了公共科研機(jī)構(gòu)參與開(kāi)源生態(tài)建設(shè)的積極性和主動(dòng)性。筆者擬從開(kāi)源項(xiàng)目的捐贈(zèng)、開(kāi)源許可證的選擇、開(kāi)源專(zhuān)利池的構(gòu)建等方面，為應(yīng)對(duì)上述開(kāi)源與其他制度的兼容問(wèn)題提供一些思考和建議。

開(kāi)源模式及其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題概述

開(kāi)源最早起源于軟件的開(kāi)放源代碼（open source），即根據(jù)一些開(kāi)源協(xié)議把代碼公開(kāi)在互聯(lián)網(wǎng)上并擁有開(kāi)源社區(qū)和使用者的一種開(kāi)發(fā)模式。這種模式不僅改變了軟件開(kāi)發(fā)的方式，催生了Linux開(kāi)源操作系統(tǒng)等一批開(kāi)源項(xiàng)目取得巨大成功，在打破商業(yè)壟斷、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)等多個(gè)方面也起到了積極的作用。該模式已成為全球軟件技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式，包括現(xiàn)在很多熱門(mén)的人工智能大模型如美國(guó)谷歌公司推出的Gemma、美國(guó)Meta公司推出的LLaMA也都采用了開(kāi)源模式。

開(kāi)源模式在軟件上的成功也掀起了芯片領(lǐng)域的開(kāi)源浪潮，RISC-Ⅴ（即第五代精簡(jiǎn)指令集）作為開(kāi)源芯片的代表，已經(jīng)在多個(gè)領(lǐng)域和場(chǎng)景中得到廣泛應(yīng)用。

但是，開(kāi)源的“自由共享、開(kāi)放協(xié)作”并不意味著可以免費(fèi)和隨意使用，更不代表開(kāi)源是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法外之地。以開(kāi)源軟件為例，開(kāi)源軟件的代碼本身作為計(jì)算機(jī)程序作品，屬于著作權(quán)的保護(hù)范疇；與該軟件相關(guān)的技術(shù)方案，可申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)也可以通過(guò)商業(yè)秘密的方式進(jìn)行保護(hù)；軟件名稱(chēng)可以注冊(cè)商標(biāo)，享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)；同時(shí)為了避免以開(kāi)源的名義形成事實(shí)上的市場(chǎng)壟斷，開(kāi)源軟件還會(huì)受到《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的規(guī)范和約束。在這種情況下，開(kāi)源協(xié)議就顯得尤為重要，基于開(kāi)源協(xié)議的合同屬性，可以通過(guò)約定的形式將上述部分或全部涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利讓渡給使用者，從而在權(quán)利人保留所有權(quán)的情況下，使任何人都擁有對(duì)該作品及其衍生品的使用、修改和重新發(fā)布的自由。即便雙方都遵守開(kāi)源協(xié)議的規(guī)定，開(kāi)源還存在侵犯第三方權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。例如，美國(guó)微軟公司相對(duì)于開(kāi)源的安卓（Android）系統(tǒng)就屬于第三方，微軟為了能在移動(dòng)端市場(chǎng)獲得商業(yè)利益，就曾利用自身?yè)碛械幕A(chǔ)專(zhuān)利向使用安卓系統(tǒng)的設(shè)備廠商收取專(zhuān)利許可費(fèi)。

正是因?yàn)殚_(kāi)源與知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律密不可分，所以參與開(kāi)源的實(shí)體或個(gè)人都應(yīng)該樹(shù)立開(kāi)源相關(guān)的法律和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。公共科研機(jī)構(gòu)在適用常規(guī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系外，還需要遵守《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》《中央行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置管理辦法》等法律法規(guī)，在開(kāi)源中還有以下這些獨(dú)有的問(wèn)題需要考慮和解決。

公共科研機(jī)構(gòu)開(kāi)源項(xiàng)目捐贈(zèng)問(wèn)題

在硬件開(kāi)放、軟件開(kāi)源的大潮流中，一個(gè)好的開(kāi)源項(xiàng)目就像可以燎原的星星之火，很有可能成為產(chǎn)業(yè)變革的重要契機(jī)和動(dòng)力來(lái)源。例如，1991年誕生的Linux項(xiàng)目就使得開(kāi)源化、通用化、生態(tài)化逐漸成為操作系統(tǒng)發(fā)展的趨勢(shì)。開(kāi)源界向來(lái)有將開(kāi)源項(xiàng)目捐贈(zèng)給開(kāi)源基金會(huì)的傳統(tǒng)，因?yàn)檫@對(duì)開(kāi)源項(xiàng)目的發(fā)展來(lái)說(shuō)是最有利的。通過(guò)捐贈(zèng)給開(kāi)源基金會(huì)，開(kāi)源項(xiàng)目不再僅僅依賴(lài)最初的創(chuàng)始人或機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)，也不再僅僅考慮創(chuàng)始人或機(jī)構(gòu)的商業(yè)利益，從而形成一種社區(qū)治理、分層決策的機(jī)制，讓項(xiàng)目變得更具備中立性和生命力。而捐贈(zèng)給開(kāi)源基金會(huì)的開(kāi)源項(xiàng)目，將得到基金會(huì)在人、財(cái)、物等方面的支持，擁有了獨(dú)立成長(zhǎng)的空間和資源，其用戶(hù)也不用擔(dān)心控制開(kāi)源項(xiàng)目的企業(yè)毀約變卦，貢獻(xiàn)者也對(duì)自己參與貢獻(xiàn)的開(kāi)源項(xiàng)目有了合理的發(fā)言權(quán)，有利于社區(qū)的良性發(fā)展和正向循環(huán)。前文提到的Linux操作系統(tǒng)，其成功很大程度上也是依靠開(kāi)源社區(qū)為其提供的源源不斷的代碼支持，使其從當(dāng)年一個(gè)人的“小項(xiàng)目”日益發(fā)展壯大起來(lái)。據(jù)了解，美國(guó)擁有多個(gè)主流的國(guó)際開(kāi)源基金會(huì)，如Linux基金會(huì)、Apache軟件基金會(huì)等，旗下?lián)碛写罅坑杏绊懥Φ拈_(kāi)源項(xiàng)目，存儲(chǔ)了幾億行開(kāi)源代碼、匯聚了7 800余萬(wàn)位開(kāi)發(fā)者，對(duì)關(guān)鍵軟件領(lǐng)域絕大多數(shù)根社區(qū)掌握主導(dǎo)權(quán)。

我國(guó)首個(gè)開(kāi)源基金會(huì)——開(kāi)放原子開(kāi)源基金會(huì)2020年才在民政部注冊(cè)設(shè)立。目前，該平臺(tái)托管的開(kāi)源項(xiàng)目?jī)H有40余項(xiàng)，代碼也只有200多萬(wàn)行，用戶(hù)數(shù)量還比較有限，亟須匯聚更多有發(fā)展?jié)摿Φ拈_(kāi)源項(xiàng)目，來(lái)提升我國(guó)對(duì)全球開(kāi)源生態(tài)的貢獻(xiàn)度和影響力。然而，目前捐贈(zèng)給開(kāi)放原子開(kāi)源基金會(huì)的開(kāi)源項(xiàng)目幾乎都來(lái)自企業(yè)而且是民營(yíng)企業(yè)，科研院所和高校還尚未在其中發(fā)揮重要作用。究其原因，一個(gè)重要的方面是有可能作為開(kāi)源項(xiàng)目的科研成果，對(duì)于公共科研機(jī)構(gòu)而言，屬于國(guó)有資產(chǎn)的范疇，對(duì)外捐贈(zèng)屬于國(guó)有資產(chǎn)的處置方式之一，而我國(guó)規(guī)定“中央行政事業(yè)單位對(duì)外捐贈(zèng)應(yīng)當(dāng)利用本單位閑置資產(chǎn)或者淘汰且具有使用價(jià)值的資產(chǎn)，不得新購(gòu)資產(chǎn)用于對(duì)外捐贈(zèng)”。按照這個(gè)規(guī)定，要捐贈(zèng)首先需要證明擬開(kāi)源項(xiàng)目在本單位是閑置或被淘汰的，這對(duì)于需要不斷更新完善的開(kāi)源項(xiàng)目是完全不現(xiàn)實(shí)的。此外，對(duì)外捐贈(zèng)還需要提交單位內(nèi)部決策文件、國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值憑證及產(chǎn)權(quán)證明等文件，而對(duì)于擬開(kāi)源項(xiàng)目的價(jià)值如何評(píng)定也是非常棘手的難題，用現(xiàn)有的評(píng)估方法無(wú)法給出十分權(quán)威的評(píng)估結(jié)論。在這種情況下，讓單位內(nèi)部進(jìn)行捐贈(zèng)的決策是缺乏依據(jù)并且極具政策風(fēng)險(xiǎn)的。

有鑒于此，筆者建議，有關(guān)部門(mén)可以出臺(tái)針對(duì)開(kāi)源捐贈(zèng)的相關(guān)管理辦法，針對(duì)開(kāi)源項(xiàng)目捐贈(zèng)這一特殊的捐贈(zèng)形式，就捐贈(zèng)主體、捐贈(zèng)客體、捐贈(zèng)流程等進(jìn)行進(jìn)一步的規(guī)范和完善。尤其是，需要明確為了公益目的，公共科研機(jī)構(gòu)可以對(duì)外捐贈(zèng)本單位正在使用的開(kāi)源項(xiàng)目，并且可以通過(guò)公示擬開(kāi)源項(xiàng)目、受贈(zèng)主體、捐贈(zèng)理由、捐贈(zèng)后使用方式等內(nèi)容，起到內(nèi)部監(jiān)督的作用，提高國(guó)有資產(chǎn)處置決策的透明度。作為受贈(zèng)方的開(kāi)源基金會(huì)大多是非盈利性質(zhì)的公益組織，對(duì)其捐贈(zèng)適合開(kāi)源的項(xiàng)目并不必然會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。相反，通過(guò)基金會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作，可以使更多的人或機(jī)構(gòu)在使用該項(xiàng)目成果的同時(shí)，團(tuán)結(jié)盡可能多的人為該項(xiàng)目的完善與實(shí)施貢獻(xiàn)力量，最終受益的是整個(gè)產(chǎn)業(yè)和生態(tài)。同時(shí)，公共科研機(jī)構(gòu)作為該開(kāi)源項(xiàng)目源頭的作用，并不會(huì)因?yàn)榫栀?zèng)而削弱；相反，會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展壯大，其影響力和聲譽(yù)將得到進(jìn)一步的彰顯和增強(qiáng)。

公共科研機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)源協(xié)議選擇問(wèn)題

開(kāi)源許可協(xié)議也稱(chēng)“開(kāi)源許可證”，是使用、修改、分發(fā)開(kāi)放源代碼的規(guī)則。它是開(kāi)源生態(tài)系統(tǒng)的“憲法”，可以在激勵(lì)和保護(hù)開(kāi)源軟件開(kāi)發(fā)者權(quán)益的同時(shí)，通過(guò)協(xié)議條款“許可”使用者對(duì)開(kāi)源代碼進(jìn)行符合規(guī)定的使用。目前，世界上存在有上百種開(kāi)源許可協(xié)議，其中有60多種已經(jīng)被開(kāi)源促進(jìn)組織（OSI）認(rèn)可并大力推廣。根據(jù)迪博納引述的美國(guó)谷歌公司所進(jìn)行的研究，基于通用性公開(kāi)許可協(xié)議（GPL）的開(kāi)源代碼在所有開(kāi)源軟件中占45%—50%，所以GPL可能是當(dāng)今開(kāi)源世界中最重要和最常被選擇的許可證形式。其他常見(jiàn)的開(kāi)源許可協(xié)議還包括MIT協(xié)議、BSD協(xié)議、Apache協(xié)議等。但是這些許可協(xié)議的規(guī)則大都是由國(guó)外機(jī)構(gòu)制訂和發(fā)布。直到2020年，由我國(guó)主導(dǎo)的中英文雙語(yǔ)“木蘭寬松許可證”第2版（MulanPSL v2）才正式通過(guò)開(kāi)源促進(jìn)會(huì)（OSI）認(rèn)證，成為具有國(guó)際通用性的許可協(xié)議。

不同的開(kāi)源許可協(xié)議有不同的優(yōu)缺點(diǎn)，開(kāi)發(fā)者可以根據(jù)自己的需求選擇適合自己的協(xié)議和條款。按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律的規(guī)定，“許可他人使用科技成果”屬于科技成果的轉(zhuǎn)化形式之一，對(duì)于公共科研機(jī)構(gòu)而言，選擇何種許可協(xié)議雖然不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，但關(guān)系著在“許可他人使用科技成果”時(shí)如何設(shè)置對(duì)外許可的條件。雖然“國(guó)家鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果”，“但應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格”。這里存在2個(gè)疑問(wèn)：開(kāi)源協(xié)議中許可一般是免費(fèi)的，價(jià)格為零在該法律條款的解讀和執(zhí)行中是否可以接受；沒(méi)有和被許可方進(jìn)行協(xié)商的單方定價(jià)行為，是否可以屬于“協(xié)議定價(jià)”的范疇。如果無(wú)法獲得上位法的支持，則公共科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部恐難以對(duì)開(kāi)源協(xié)議乃至開(kāi)源行為本身的抉擇作出準(zhǔn)確的判斷和決策。

要解決這個(gè)問(wèn)題，可以借鑒國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的專(zhuān)利開(kāi)放許可制度。專(zhuān)利開(kāi)放許可是指“權(quán)利人在獲得專(zhuān)利權(quán)后自愿向國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)提出開(kāi)放許可聲明，明確許可使用費(fèi)，由國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告，在專(zhuān)利開(kāi)放許可期內(nèi)，任何人可以按照該專(zhuān)利開(kāi)放許可的條件實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)成果”。在開(kāi)源協(xié)議的處理上，也可以由主管部門(mén)建立推薦優(yōu)選的開(kāi)源許可協(xié)議庫(kù)，并進(jìn)行分類(lèi)，明確許可使用的條件。公共科研機(jī)構(gòu)可以在進(jìn)行開(kāi)源時(shí)，根據(jù)開(kāi)源代碼的實(shí)際情況，在其中選擇適合自己的許可協(xié)議，由主管部門(mén)予以公示。在整個(gè)開(kāi)源協(xié)議的有效期內(nèi)，任何人可以按照該許可協(xié)議的條款來(lái)使用開(kāi)源的代碼。這樣，通過(guò)許可協(xié)議的公示和異議間接達(dá)到了與潛在被許可人進(jìn)行協(xié)商的目的，可以降低每個(gè)科研機(jī)構(gòu)自行研究、解讀、研判、選擇許可協(xié)議的難度，并符合了上位法的要求。

公共科研機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)開(kāi)源涉及的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

雖然有開(kāi)源協(xié)議規(guī)范開(kāi)發(fā)者與使用者的關(guān)系，但不能保證每個(gè)貢獻(xiàn)者貢獻(xiàn)的代碼不會(huì)侵犯第三方的專(zhuān)利權(quán)，若開(kāi)發(fā)者或使用者未得到第三方的專(zhuān)利許可，就有可能遭遇專(zhuān)利訴訟。美國(guó)谷歌公司在試圖通過(guò)開(kāi)源的安卓系統(tǒng)（Android）為智能手機(jī)等移動(dòng)設(shè)備開(kāi)發(fā)軟件平臺(tái)時(shí)，就遭到了美國(guó)甲骨文公司關(guān)于Java類(lèi)庫(kù)2項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的侵權(quán)起訴。公共科研機(jī)構(gòu)在主導(dǎo)或參與開(kāi)源項(xiàng)目時(shí)，同樣要做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的預(yù)案，避免陷入冗長(zhǎng)煩瑣的法律糾紛中，對(duì)自身的聲譽(yù)造成負(fù)面影響。同時(shí)，要盡量降低開(kāi)源項(xiàng)目發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性，否則會(huì)增加使用者的顧慮和開(kāi)支，妨礙開(kāi)源項(xiàng)目的發(fā)展和推廣。

在這個(gè)問(wèn)題上，可以借鑒開(kāi)放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（Open Invention Network，OIN）的做法。OIN是一個(gè)共享的防御性的專(zhuān)利池，以保護(hù)Linux為使命，成立于2005年，目前已成為全球最大的專(zhuān)利保護(hù)社區(qū)，擁有超過(guò)3 200位成員，中國(guó)的騰訊、華為、阿里巴巴等公司也都是其會(huì)員。OIN通過(guò)收購(gòu)與免費(fèi)提供專(zhuān)利來(lái)降低使用Linux的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，成員之間可進(jìn)行Linux系統(tǒng)相關(guān)技術(shù)的交叉許可，同時(shí)允許OIN被許可方免費(fèi)使用OIN名下的所有專(zhuān)利和應(yīng)用。

以RISC-Ⅴ開(kāi)源項(xiàng)目為例，在打造RISC-Ⅴ開(kāi)源生態(tài)時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮包括公共科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類(lèi)創(chuàng)新資源的作用，推動(dòng)各方科技力量?jī)?yōu)化配置和資源共享；主導(dǎo)設(shè)立中國(guó)開(kāi)源芯片防御性的共享專(zhuān)利池，爭(zhēng)取建立RISC-Ⅴ相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)的綠色通道，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合執(zhí)法，保護(hù)中國(guó)的RISC V產(chǎn)業(yè)將來(lái)免受專(zhuān)利侵權(quán)的惡意訴訟。

結(jié)語(yǔ)

綜上，公共科研機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在開(kāi)源核心技術(shù)自主創(chuàng)新、供應(yīng)鏈安全保障、人才培養(yǎng)，以及開(kāi)放合作、國(guó)際影響力提升、開(kāi)放共贏生態(tài)構(gòu)建等方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)有所作為并且大有可為。為了解決公共科研機(jī)構(gòu)參與開(kāi)源工作可能存在的法律或政策方面的“后顧之憂(yōu)”，筆者建議相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善開(kāi)源項(xiàng)目捐贈(zèng)、開(kāi)源協(xié)議簽訂、開(kāi)源防御性專(zhuān)利池組建等方面的制度體系建設(shè)，使公共科研機(jī)構(gòu)可以在有章可循、有據(jù)可依的情況下主動(dòng)作為，積極推進(jìn)國(guó)內(nèi)開(kāi)源生態(tài)的發(fā)展與繁榮。《“十四五”軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出，“要整合各方力量，圍繞重點(diǎn)開(kāi)源項(xiàng)目，建立友好的開(kāi)發(fā)者參與機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化壯大開(kāi)源社區(qū)”，并強(qiáng)調(diào)“要加快繁榮開(kāi)源生態(tài)，到2025年，要建設(shè)2至3個(gè)有國(guó)際影響力的開(kāi)源社區(qū)”。我國(guó)的開(kāi)源事業(yè)起步較晚，要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，更需要聚集國(guó)內(nèi)各類(lèi)創(chuàng)新主體的力量，共建開(kāi)源生態(tài)，更好發(fā)揮開(kāi)源在創(chuàng)新迭代、生態(tài)拓展和國(guó)際化發(fā)展等方面的積極作用。

（作者：包云崗、李小娟，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）