中國網/中國發(fā)展門戶網訊 自范內瓦·布什在《科學：無盡的前沿》中提出“基礎研究是技術進步的引領者”的論斷以來，越來越多的國家日益重視基礎研究對于提升本國國際競爭力的重要作用。尤其是當前俄烏沖突對全球競爭格局帶來的沖擊，后疫情時代的經濟復蘇、突發(fā)公共衛(wèi)生事件防控，氣候變化應對及大國科技競爭等現(xiàn)實情況都對基礎研究提出了新的要求，各國也進一步推動并加強基礎研究戰(zhàn)略部署。

近年來，我國高度重視基礎研究的源頭創(chuàng)新作用，充分強調了基礎研究對高水平科技自立自強、高質量發(fā)展的支撐作用。習近平總書記指出“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關”。黨的二十大報告指出“加強基礎研究，突出原創(chuàng)，鼓勵自由探索”；2023年2月，習近平總書記在中共中央政治局第三次集體學習時指出“加強基礎研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路”。由此可見，跟蹤主要國家創(chuàng)新體系的基礎研究政策動向，分析國際經濟、地緣政治和全球疫情等關鍵因素交織影響，研判未來發(fā)展趨勢，為我國開展基礎研究系統(tǒng)部署和制定相關管理政策極為必要。

數(shù)據(jù)來源與研究方案

本研究立足于基礎研究的政策研究需求，首先確定美國、英國、德國、法國、瑞士、瑞典、日本、韓國等主要發(fā)達國家為跟蹤國別。其次，確定監(jiān)測機構的結構，即以主要國家及其資助基礎研究的科學資助機構為主體，圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)計劃、科學資助機構發(fā)展戰(zhàn)略、體制機制改革、科研評估、科研誠信建設、國際科技合作等內容，重點梳理2022年度基礎研究領域的政策動態(tài)；并注重從國家創(chuàng)新體系的視角，挖掘有關政府部門的相關政策思路；此外，歸納代表性智庫、科研機構、國際組織、民間團體、企業(yè)和新聞媒體等非政府部門與基礎研究相關的政策、舉措與評述等作為補充參考，累計跟蹤的機構官方網站100余家。以美國為例，監(jiān)測以美國國家科學理事會（NSB）和美國國家科學基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）等3個資助機構的相關信息為主體；同時關注美國審計總署（GAO）、國會等6個政府部門的有關信息；輔以美國國家科學院（NAS）、蘭德公司等11個智庫，美國科學促進會、科學家聯(lián)盟等5個民間團體，IBM、谷歌（Google）等2家公司的信息作為補充參考。基礎研究國際政策動向監(jiān)測與分析方案詳見圖1。

全球主要國家和地區(qū)基礎研究政策動態(tài)

北美、歐洲和亞洲是全球科技創(chuàng)新的核心區(qū)域，比較分析這3個區(qū)域的基礎研究政策動態(tài)有助于了解全球共同關注議題、不同區(qū)域的獨特政策舉措，從而判斷基礎研究國際政策動向。

總體來看，本文研究的上述國家和地區(qū)都在不斷增加基礎研究投入，日益重視基礎研究對迎接未來挑戰(zhàn)、賦能科技創(chuàng)新和經濟增長的作用。此外，通過比較各國科技發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略，可以發(fā)現(xiàn)其在事關國家競爭力的重點領域的研發(fā)部署與投資具有趨同性，如人工智能、量子信息、清潔能源、數(shù)字化轉型、半導體、生物科技等。

北美尤其是美國作為基礎研究的領先國家，愈發(fā)高度重視基礎研究對國家發(fā)展的支撐作用，通過NSF、NIH等機構全面支持基礎研究發(fā)展。美國《2023財年綜合撥款法案》中，NSF相比2022財年獲得總計10.39億美元的新增撥款。梳理美國2022年度有關政策不難發(fā)現(xiàn)，中美科技競爭是貫穿美國近期基礎研究政策的主線。美國還以“科研安全”為名，通過情報界和學術界合作推出“保障科學”工具包、設置科研安全研究項目等切斷重點領域的科技交流，以保持美國在科學前沿、新興技術等方面的領先地位。此外，相較于其他國家和地區(qū)，當前美國公開的智庫報告繁多，廣泛涉及人才競爭、國際合作、開放科學、新興技術等主題，為維持美國的長期競爭力提供咨詢報告。

歐洲在基礎研究方面有良好傳統(tǒng)，堅持發(fā)揮歐洲各國的合力，加強對基礎研究的投資和支持，并促進知識、研究人員和技術在歐洲研究區(qū)的跨境自由流動。例如，英國研究與創(chuàng)新署（UKRI）在《2022—2027年戰(zhàn)略：共同改變未來》中提出將英國的研發(fā)強度從當前約占國內生產總值（GDP）的2.0%提高到2027年的2.4%。此外，歐洲通過“地平線歐洲”計劃資助健康、氣候、能源、數(shù)字等領域研究，構建聯(lián)系緊密且高效的歐洲研究與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提升歐洲引領科學研究與創(chuàng)新前沿的能力。同時，歐洲注重創(chuàng)新體系建設和科學環(huán)境營造，在開放科學實踐方面走在前列；高度重視改革科研評價體系對科學研究長遠發(fā)展的重要性，成立科研評價改革聯(lián)盟，在國際層面推動科研評價改革實施統(tǒng)一框架。在俄烏沖突爆發(fā)之后，歐盟、德國、英國等國家和地區(qū)為吸引俄羅斯和烏克蘭科技人才流入，一方面通過向烏克蘭提供針對性支持，設立專項經費支持烏克蘭科研人員的科研與生活，并為其提供使用歐洲研究基礎設施的機會，另一方面為俄羅斯科學家簡化獲得工作簽證和居留許可的程序。

亞洲的基礎研究發(fā)展迅速，各國近年來均加大基礎研究投入，支持高水平的基礎研究。例如，韓國在其最高級別的中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略《第5次科學技術基本計劃（2023—2027年）》中提出“科技創(chuàng)新引領大膽未來”的愿景，加大關鍵領域的研究經費投入。韓國將科技創(chuàng)新作為施行新政府經濟政策的重要抓手，并頒布《大韓民國數(shù)字戰(zhàn)略》，以及2022年在韓國國家尖端戰(zhàn)略產業(yè)委員會第一次會議上確定了國家尖端戰(zhàn)略技術等，旨在通過科技創(chuàng)新克服發(fā)展危機。日本在有力保障重點領域研發(fā)投入的基礎上，充分重視國際合作的重要性，以科技外交為抓手提升研究能力，優(yōu)化研究環(huán)境、培養(yǎng)和吸引國際化人才。

基礎研究國際政策動向的主要特征

將應用導向的基礎研究列為重點關注事項

當前，面對氣候變化、人畜共患疾病的出現(xiàn)、人口老齡化、俄烏沖突等挑戰(zhàn)與危機，主要發(fā)達國家充分認識到科技創(chuàng)新對國家和地區(qū)發(fā)展，以及全球的健康、繁榮和福祉的重要性，愈發(fā)強調應用導向的基礎研究，從而充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對促進經濟社會可持續(xù)發(fā)展的引擎作用。一方面，傳統(tǒng)的以應用導向為主的資助機構，如美國能源部、農業(yè)部等，繼續(xù)專門支持部門職責范圍內的科研活動，為解決其所在領域的應用問題提供技術支持和政策指導；另一方面，主要支持科學家好奇心驅動的基礎研究資助機構，如美國NSF、德國科學基金會（DFG）、日本學術振興會（JSPS）等，近年來也加大對應用導向的基礎研究的支持力度，為解決現(xiàn)實世界中的社會經濟發(fā)展難題提供資助。

以機構和項目改革為突破點，開展應用導向的基礎研究體系化布局。美國為解決當前主要面臨的應對氣候變化、實現(xiàn)教育公平、改善基礎設施等問題，暢通科技成果轉化路徑，通過跨部門合作實現(xiàn)創(chuàng)新突破解決社會問題等挑戰(zhàn)。例如，NSF時隔多年來首次進行組織架構調整，成立了第8個學部——技術、創(chuàng)新和伙伴關系學部（TIP），該部門橫跨6個既有學部，強調學部間的交叉與融合，旨在支持科學與工程各領域的應用導向研究和轉化，塑造和鞏固國家長期競爭力。TIP的重要使命之一是支持應用導向的基礎研究，《芯片和科學法案》中規(guī)定了TIP將重點資助人工智能、量子信息科學與技術、生物技術等10個技術領域的研發(fā)與商業(yè)化，并新啟動區(qū)域創(chuàng)新引擎等資助計劃推動關鍵技術重點領域的應用導向型研究。此外，美國國會批準在NIH中設立由拜登總統(tǒng)提出的高級衛(wèi)生研究計劃局（ARPA-H），不同于NIH提出的大多數(shù)由好奇心驅動的研究提案，ARPA-H以推動解決實際問題為核心，通過支持高科學風險且有重大影響潛力的項目，加速一系列生物醫(yī)學和健康領域的變革性突破。瑞士國家科學基金會（SNSF）在其《2025—2028年戰(zhàn)略規(guī)劃》中指出當前研究與社會相關性不足是瑞士面臨的重要挑戰(zhàn)，要盡量縮短價值創(chuàng)造過程中研究和創(chuàng)新合作伙伴間的距離。

發(fā)揮交叉融合的橋梁作用，推動應用導向的基礎研究范式變革。NSF近年來加大對融合研究的支持力度，在其最新的《2022—2026年戰(zhàn)略規(guī)劃》中把“協(xié)作與跨學科”列為其具體舉措，將完善各類機制支持從小型團隊到多機構中心的大規(guī)模協(xié)作和跨學科研究，通過協(xié)同作用、交叉研究來解決最緊迫的社會研究挑戰(zhàn)。美國國家科學、工程和醫(yī)學院（NASEM）發(fā)布報告《加速科學發(fā)現(xiàn)的研究流程自動化：知識發(fā)現(xiàn)閉環(huán)》，從前瞻視角論證了研究流程自動化（ARW）帶來的科研數(shù)據(jù)爆炸性增長，將推動科研人員之間、跨實驗室、跨團隊、跨部門開展以往無法想象的大規(guī)模實驗合作。此外，英國UKRI在實現(xiàn)其“世界一流的影響”戰(zhàn)略目標中提出將為多學科研究提供新的資助機會，利用跨學科、跨領域的專業(yè)知識，協(xié)同解決重大社會挑戰(zhàn)。

重視基礎研究人才的培養(yǎng)與引進

人才作為第一資源，是當前各國科技競爭的核心要素，各國紛紛加強基礎研究人才培養(yǎng)和完善全球人才延攬政策。

美國。為繼續(xù)發(fā)揮美國吸引和留住國際人才的能力這一強大的非對稱優(yōu)勢，美國戰(zhàn)略和國際研究中心（CSIS）建議改革科學、技術、工程和數(shù)學（STEM）移民政策。例如，為與國家安全相關的關鍵新興技術領域的工作者創(chuàng)建新的綠卡類別、優(yōu)先考慮新興技術領域的簽證申請等。《芯片和科學法案》中指出，NSF將重點關注STEM教育，包括PreK-12 STEM教育、本科STEM教育、研究生STEM教育、STEM勞動力數(shù)據(jù)、微電子領域的人力資源開發(fā)等，并授權NSF為STEM教育提供助學金、獎學金和培訓經費；此外，NSF于2022年新啟動“新興和新技術體驗式學習勞動力發(fā)展計劃”（ExLENT），擴大新興技術領域勞動力體驗式學習的機會，為學習者進入新興技術領域職業(yè)生涯提供新途徑。

英國。英國UKRI正視高壓工作環(huán)境對激發(fā)科研人員創(chuàng)新精神的負面影響，在其戰(zhàn)略規(guī)劃中擘畫了建立靈活的研究與創(chuàng)新系統(tǒng)的藍圖，通過設立世界一流的獎學金項目、完善簽證機制支持科研人才，使英國成為對全球人才最具吸引力的國家；通過支持政產學研各界人才流動、開展科研人員知識和專業(yè)技能培訓培養(yǎng)支撐未來研發(fā)工作的技能型人才和團隊，通過協(xié)作和多樣化的研究、減少科研體系中的官僚主義，支持科研人才實現(xiàn)其創(chuàng)意。

日本。為改善博士入學率持續(xù)下降、青年研究人員聘用崗位不穩(wěn)定、研究時間減少等問題，日本將通過“新一代研究人員挑戰(zhàn)研究計劃”“大學獎學金計劃”等，對約8 800名博士生（數(shù)量約為上一年度的2倍）提供資助，全面覆蓋其生活和研究費用需求。

法國。法國科學院針對青年科研人員面臨的困境，從提升其薪酬待遇、按需降低研究人員自主創(chuàng)建團隊的年齡限制、賦予有才能的45歲以下研究人員學術研究和科研經費支出自主權、適度降低在編崗位招聘門檻等角度系統(tǒng)提出建議，增強懷揣科研夢想的青年人員投入科研工作的熱情。

值得注意的是，在俄烏沖突爆發(fā)之后，為吸引烏克蘭科技人才流入，歐洲國家啟動了若干專項計劃支持和吸引烏克蘭科學家。德國科學組織聯(lián)盟發(fā)布立場文件《與烏克蘭合作伙伴團結一致》，表明德國科學組織長期以來與其在烏克蘭合作伙伴保持多樣化且富有成效的科學合作，未來還將繼續(xù)與烏克蘭合作伙伴在各個層面保持密切合作。英國政府啟動面向烏克蘭科研人員的“300萬英鎊一攬子資助計劃”，以支持保護烏克蘭的科研生態(tài)系統(tǒng)。歐盟委員會啟動“瑪麗·斯克沃多夫斯卡－居里（MSCA）直接援助計劃”，投入2 500萬歐元用于資助來自烏克蘭的研究人員。

平衡科研安全與國際合作

國際科技合作是大勢所趨，已成為科技外交的重要方面，對于解決全球性挑戰(zhàn)和造福人類至關重要

美國。美國藝術與科學院國際科學伙伴關系挑戰(zhàn)（CISP）項目組發(fā)布了《全球合作：新興科學伙伴》調研報告。報告認為美國應繼續(xù)在增強全球科研能力及尋求應對流行病和氣候變化等挑戰(zhàn)的解決方案方面發(fā)揮領導作用，建議美國應遵循透明原則和推行公平價值觀，積極促進和建立與新興科學伙伴（ESP）的合作；繼續(xù)支持和擴大國際科學合作，包括與美國關系緊張的國家，如中國。

俄羅斯。俄羅斯科學院向聯(lián)邦政府提議設立面向世界各國的俄羅斯－聯(lián)合國教科文組織專項基金，來推廣基礎研究領域的俄羅斯高等教育。歐盟提出尊重國際研究和創(chuàng)新的基本價值觀和原則的必要性，并加強與高等教育的協(xié)同，以及與國際合作伙伴就該問題展開對話。

法國。法國總統(tǒng)馬克龍在《關于國際研究與創(chuàng)新合作宣言》（簡稱《馬賽宣言》）中提出了對此價值觀和原則的共同理解的建議，包括科學研究自由、科研道德和誠信、性別平等和開放科學等問題。“地平線歐洲（2023—2024）計劃”在國際合作方面涵蓋若干支持和加強可再生能源、糧食系統(tǒng)、全球衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測等領域的國際倡議行動。

日本。日本外務省針對日本科學技術領域面臨的四大危機，提出了以科技外交為著眼點加強研究能力的建議：優(yōu)化日本大學和研究機構的研究環(huán)境，培養(yǎng)國際化人才，提高人才流動性；促進國際人才交流，加強科技外交。

如何平衡科學的公開性與科研安全是跨國科研合作實踐中長期以來備受關注的話題

互利互信是跨國科研合作的基礎，這是各國科技界在保持基礎研究領域開放交流已達成的廣泛共識。然而，近年來在地緣政治、新冠疫情、俄烏沖突等復雜國際局勢下，以美國為首的西方國家對我國的關鍵核心技術封鎖正逐步延伸到相關領域的基礎研究。

美國。美國國家安全將科學視為重要抓手，強調科學為國家安全和公共福利服務，其出臺的系列科學技術舉措基本上都以國家安全為名。例如，NSF在其戰(zhàn)略定位中明確指出服務國家安全。美國在科研安全方面主要采取控制信息、涉密研究、政府審查、自我審查（即某些灰色地帶雖然有安全敏感性，但又不是屬于保密性質的內容交由科學共同體審查）等4條措施。美國2022年的出臺的相關政策動向表明，其在科技領域進一步加強了以科研安全為名的科技封鎖。在《2022年芯片和科學法案》中，提出在NSF主任辦公室設立“科技安全與政策辦公室”，協(xié)調NSF所有的科技安全與政策問題，確定潛在的安全風險，制定保障科技安全的程序和政策。除芯片領域外，生物技術、量子信息技術、人工智能都已明確為安全風險領域。例如，2022年9月12日美國總統(tǒng)拜登簽署啟動的“國家生物技術和生物制造計劃”，明確提出為保護美國的生物經濟，防止外國對手和戰(zhàn)略競爭對手使用合法和非法手段獲取美國的技術和數(shù)據(jù)，包括生物數(shù)據(jù)及專有或競爭前信息。美國情報界與科學界加強了合作。美國國家反情報和安全中心（NCSC）與NSF、國家標準與技術研究院（NIST）、白宮科學技術政策辦公室（OSTP）和美國大學協(xié)會（AAU）等聯(lián)邦機構和組織合作設計制作的“保障科學”（Safeguarding Science）工具包正式上線，聚焦人工智能、生物經濟、自主系統(tǒng)、量子技術和半導體等對美國經濟和國家安全影響最大的新興技術領域的保護，防止這些技術的潛在濫用或被盜竊，幫助新興領域的利益相關者開發(fā)保護研究和創(chuàng)新的方法。據(jù)美國國家情報委員會（NIC）發(fā)布的《2022年美國情報界年度威脅評估》報告，未來1年在應對新冠疫情、全球氣候變化及科技發(fā)展的背景下，全球安全環(huán)境最大特點是大國競爭和沖突的日益增強，跨國威脅將開啟對全球注意力和有限資源的爭奪。 NIST成立安全委員會的咨詢機構，專門就與NIST安全政策、安全管理體系、實踐和績效及安全文化有關的事項向NIST主任提供建議，其任務是評估NIST的安全文化狀況，以及現(xiàn)有的安全協(xié)議和政策在NIST的實施情況。NSF新資助4項科研安全研究項目。其目的是加強美國研究安全的基石，同時鼓勵有原則的國際合作。項目專注于開發(fā)培訓模塊，詳細介紹科研安全見解和最佳實踐，解決信息披露的重要性，確定和彌補風險管理和緩解方面的知識差距，并提供有原則的國際合作培訓。

歐盟。歐盟委員會發(fā)布關于如何減少國外對研究和創(chuàng)新干擾的工具包，提供了支持歐盟高等教育機構和科研機構維護其基本價值觀，以及保護其員工、學生、研究成果和資產的最佳實踐。該工具包可以幫助歐盟高等教育機構和科研機構制定全面的戰(zhàn)略，以應對來自國外的在價值觀、治理、合作伙伴關系和網絡安全等領域的風險和挑戰(zhàn)。

塑造新的科學文化

良好的科學文化是激發(fā)科技創(chuàng)新主體活力的基礎，針對當前國際上普遍存在的“重數(shù)量輕質量、重形式輕內容”等科研評價亂象，2022年各主要國家均出臺了改革措施，不斷完善在生命科學、人工智能等領域的科研倫理治理，作為開放科學領跑者的美英等西方國家引領了全球開放科學運動的熱潮。

科研評價

為降低定量科研評價對科研活動帶來的負面影響，使科研人員有信心在學術出版時將質量而非數(shù)量放在首位，最大限度提高科研的質量和影響，2022年，歐盟牽頭40多個國家的350多個機構簽署了科研評價改革協(xié)議，推動以同行評議為核心的定性評價，以帶動全球層面的科研評價體系改革。2022年10月，法蘭西科學院“評價與開放科學”委員會對外公布對科研人員、科研團隊開展透明、嚴格評估標準的建議，具體包括倡導代表作、豐富評價維度、科學看待并運用文獻計量數(shù)據(jù)、盡可能使用同質化的國際評價標準、簡化評價流程與材料、減少評價次數(shù)等。

德國DFG在機構層面制定了改變科學評估文化的一攬子措施，將科研評價關注的焦點從量化指標轉向研究內容，并改善學術界的機會不平等現(xiàn)象。2022年4月，DFG發(fā)布《學術出版作為科研評估的基礎：挑戰(zhàn)與行動》立場文件，旨在引發(fā)以開放出版、內容質量為導向的科研評估為目標的文化變革，降低定量的科研評估給科研活動帶來的負面影響。

俄烏沖突爆發(fā)后，烏克蘭科技界向國際學術期刊施壓，要求禁止俄羅斯科學家在國際學術期刊上發(fā)表論文。俄羅斯政府決定在2022年的各類科研評價中停止使用“發(fā)表被國際數(shù)據(jù)庫收錄的論文”“參加國際學術會議”2個指標，減少文獻計量指標、科學計量指標在科研評價中的權重。與此同時，增加“科研成果在產業(yè)中的應用”“與企業(yè)開展聯(lián)合研究”等科研評價指標，并針對科學家個人、團隊、實驗室、大學和科研機構制定新的科研評價指導方針。

科研倫理

當前的科學發(fā)現(xiàn)往往伴隨著重大的倫理問題。美國。美國NSF在最新戰(zhàn)略規(guī)劃中明確指出，其在研究和培訓方面的投資有助于促進人們對工程和科學倫理層面的理解。NSF未來的投資將產生有關構成或促進負責任的研究行為的前沿知識，并開發(fā)新的方法，將這些知識傳播給處于職業(yè)生涯各階段的科研人員和教育工作者。美國NIH在《2021—2025年NIH戰(zhàn)略規(guī)劃》的目標中也提出“為NIH資助的科研人員在使用人工智能時制定一套倫理原則”。德國。德國在其10年期戰(zhàn)略規(guī)劃《DFG在德國科研體系中的角色和未來展望》中指出“DFG將致力于確保科研活動遵守基因工程、動物保護、版權、數(shù)據(jù)保護等領域的法律要求”。DFG還制定了行動指南，以最大程度地降低濫用風險，幫助科研機構、大學、科研人員開展自我監(jiān)管。具體包括：科研機構和大學在遵守法律法規(guī)的同時，還需制定倫理規(guī)則，以處理與安全相關的科研活動。科研人員應開展風險分析、將風險最小化、負責任地發(fā)布敏感成果、避免高風險研究的濫用。項目申請人必須評估其項目是否涉及軍民兩用的直接風險。如果有風險，則需要開展風險－收益分析，并闡述將風險降至最低的措施。如果申請人所在的科研機構或大學設有科研倫理委員會，則應提前咨詢該委員會，并在項目申請書中附上該委員會的聲明。

開放科學

2022年，美國、英國等西方國家積極制定了促進開放科學發(fā)展的政策。美國。美國政府發(fā)布政策備忘錄，要求在2025年底前所有得到聯(lián)邦經費資助的學術論文經過同行評審發(fā)表后，必須立即免費向公眾開放，同時論文的基礎數(shù)據(jù)也必須“毫不拖延”地免費公開。在機構層面，美國NSF于2022年部署了支持開放科學的專項計劃并發(fā)布《開放知識網絡路線圖》，制定了發(fā)展開放知識網絡（OKN）的短期、中期和長期目標。德國。2022年，德國DFG發(fā)布《開放科學是科學文化的一部分》的立場文件，總結了DFG對開放科學的認識、開放科學成功的條件、面向社會和經濟的開放科學，以及DFG在開放科學領域的任務。該文件指出，開放科學能夠改善科研過程、提高科研成果的透明度和可復制性、支持平等獲取科學信息、加強科研合作、促進基礎研究的突破。英國。2022年，英國UKRI要求從2022年4月1日起，由UKRI資助并提交出版的經同行評審的學術論文必須立即開放獲取，從2024年1月1日起出版的專著、書籍章節(jié)等應在出版后12個月內開放。2022年12月，UKRI更新了與開放獲取政策相關的指南，更新的主要內容包括：與非UKRI資助的合作者共同撰寫的論文，也要遵守UKRI的開放獲取政策；由于UKRI的開放獲取政策從2024年1月1日開始正式實行，在此之前與作者已經簽署的合同可能不包括開放獲取政策，UKRI仍鼓勵此類作者在論文發(fā)表后的1年內將論文開放獲取；UKRI撥款的資金也可以用于開放獲取工具和基礎設施的管理。

各國科學資助機構和智庫也開展了針對如何衡量開放科學中參與者的科研貢獻、開放科學時代開放同行評議的意義、如何平衡開放科學與知識產權的咨詢報告。美國。美國地球物理聯(lián)合會發(fā)布的《實至名歸》報告中指出，傳統(tǒng)方法無法很好地衡量開放科學中參與者科研貢獻的廣度和深度，為促進科學的開放性、包容性、透明性和可追溯性，報告強調需要明確參與者在科研中的貢獻，并提出貢獻者角色分類法將有效地對數(shù)據(jù)共享的價值進行衡量，互動參與網絡圖有助于提高全球科研的包容性和透明性。韓國。韓國研究基金會發(fā)布《開放科學時代開放同行評審的意義》的研究報告，分析了在開放科學不斷發(fā)展的背景下，開放同行評議對不良的學術期刊與同行評議問題所發(fā)揮的遏制作用。歐盟。歐盟委員會發(fā)布《開放科學與知識產權》報告，探討了開放科學與知識產權之間的相互作用和平衡關系，提出在不斷發(fā)展和開放的研究和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的背景下對“盡可能開放，盡可能封閉”原則的思考。此外，該報告為政策制定者和知識產權從業(yè)者提供了關于促進開放科學及其與知識產權的平衡，以更好地傳播知識，從而造福所有人的具體建議。

持續(xù)推動組織管理變革

近年來，美國NSF、NIH，英國UKRI，德國DFG等科學資助機構持續(xù)推動組織管理改革，在各自的中長期戰(zhàn)略規(guī)劃中均強調完善機構內部管理，通過加強信息服務、強化條件保障、管理隊伍建設等舉措提升資助管理效能。

美國。NSF于2018年提出革新倡議，主動適應環(huán)境變化。主要包括：利用最先進的信息技術（IT）開發(fā)靈活的工具，并改進當前的服務，使NSF員工與學術界利用IT系統(tǒng)開展互動變得更加簡單和便捷；利用新的IT解決方案，通過機器人為用戶提供自動化服務；支持“業(yè)務智能”等工具的開發(fā)，提高機構的靈活性和工作效率；加強工作量分析和勞動力規(guī)劃，促進實現(xiàn)人力資源的戰(zhàn)略管理；加強人才隊伍建設，研究適合NSF的評價方法。美國NIH在《2021—2025年NIH戰(zhàn)略規(guī)劃》中明確指出，將繼續(xù)推進“優(yōu)化NIH倡議”的進程，以提高各部門的績效，具體包括：提高行政效率、建立評估員工工作量的最佳實踐、加強風險評估與管理、戰(zhàn)略性投資基礎設施建設等。

英國。UKRI的《UKRI2022—2025年合作計劃》提出將轉型成為一個更敏捷、反應更迅速的組織，最大限度地支持研究和創(chuàng)新的目標。為此，UKRI將進一步整合資源，以最大限度發(fā)揮其下屬研究理事會的集體影響力；將繼續(xù)創(chuàng)造有利的環(huán)境，優(yōu)化有效的決策和責任，支持人才，加強協(xié)作，并消除完成工作的障礙；力圖降低官僚作風，使組織及其活動更高效和有效；促進資助管理服務現(xiàn)代化、數(shù)字化；縮短評審周期；通過數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)，開展信息共享和進展跟蹤。

日本。日本科學技術振興機構2022年度計劃提出，需要重新評估組織結構和業(yè)務，以最大程度提高研究質量和資助效益；構建高效的運營機制，實現(xiàn)經費使用合理化、效率化、勞動力成本的合理化、自有資產審查、采購合理化，以及合同優(yōu)化等目標；加強信息通信技術的使用，從而簡化業(yè)務流程、提高工作效率、實現(xiàn)多樣靈活的工作方式改革。

未來需要重點關注的方向

加強基礎研究系統(tǒng)部署

在基礎研究與關鍵技術上，與中國競爭成為美西方國家最具高優(yōu)先級的事務，并且已從個別議員的提案轉化為共識。由此，我國在穩(wěn)步提高基礎科研投入的同時，還要不斷提升應對新一輪科研范式變革的能力。

在當前社會面臨更多危機、各國科技競爭愈發(fā)激烈之際，有必要從國家層面加強戰(zhàn)略部署，發(fā)揮國家實驗室和國家科研機構的戰(zhàn)略科技力量作用，加強基礎研究，強化系統(tǒng)部署，推動高校和科技領軍企業(yè)的協(xié)同，從而使得基礎研究能更好地與國家需求相結合，彌合研究與實際問題之間的鴻溝，提升應對風險挑戰(zhàn)的能力。

構建對科研人才有吸引力的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

在人才引進方面，創(chuàng)新國際科研合作組織形式，依托一流的大科學裝置等科研基礎設施，吸引國外高水平科研人才來我國開展大規(guī)模前沿交叉研究；通過延長訪問期限、提供經費支持等形式擇優(yōu)吸引有較高潛力的訪問學者留華工作；不斷豐富國外優(yōu)秀科研人員來我國進行科研工作、項目研究、學術交流的途徑。

在人才培養(yǎng)方面，加大各類資助計劃對青年科學家的支持力度，給予青年科研人員更多挑大梁的機會；完善項目與資金管理制度與流程，各科研單位根據(jù)自身特點、參考國際科研評價改革精神與實踐，構建聚焦科研質量、影響力和貢獻的多元分類評價體系，例如將專利質量和轉化應用等作為評價指標，使得科研人員可以心無旁騖地進行科研探索和成果轉化。

加強科研安全和科研倫理治理

近年來，科研安全愈發(fā)受到重視，歐盟和美國相繼推出類似的保障科學工具包，其中包含了若干不點名針對和明確針對我國的內容。一方面，我國須持續(xù)關注并提高警惕該工具包的溢出效應，制定相應預案和對策；另一方面，此類工具包作為一個開放平臺，也為我國制定相關科研安全政策提供了重要的信息來源。

此外，完善的科研倫理治理體系是保障科研安全的關鍵環(huán)節(jié)。政府、科研機構、科研人員以及相關社會團體應發(fā)揮治理合力，形成健全的科研倫理管理制度，履行倫理審查的主體明確、機制完善，科研人員具備開展負責任研究的意識和能力，全社會注重倫理價值的創(chuàng)新氛圍。

推進開放科學的體系化建設

國家自然科學基金委員會等部門在推動我國公共資助科研項目成果開放獲取方面開展了實踐和探索，展望未來，跟蹤國外的開放科學實踐探索的同時，確定我們有力推進開放科學建設的主體，研究開放科學與知識產權之間的平衡關系，通過各種傳播手段提升學術交流過程中各類主體對開放科學的認知，擴大國家自然科學基金委基礎研究知識庫等開放平臺的影響力，提高知識庫的利用率，促進其長期可持續(xù)發(fā)展，推動學術交流與科學進步。

積極推動國際科技合作

面對人類共同的發(fā)展難題，國際合作和開放共享比以往任何時候都更需要。一方面，要積極構建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理，主動設計和牽頭發(fā)起國際大科學計劃和大科學工程參加或發(fā)起設立國際科技組織，支持國內高校、科研院所、科技組織同國際對接，加強同各國科研人員的聯(lián)合研發(fā)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。另一方面，要圍繞氣候變化、能源安全、生物安全、糧食安全等全球問題，增進國際科技界開放與互信，拓展和深化國際科研合作，并有效維護我國的科技安全利益。

（作者：黃敏卓，浙江大學醫(yī)學院附屬邵逸夫醫(yī)院國家自然科學基金委員會；吳晶磊、孟慶峰，國家自然科學基金委員會；任真，中國科學院文獻情報中心中國科學院大學經濟與管理學院。《中國科學院院刊》供稿）