中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，全球已對(duì)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)達(dá)成共識(shí)——以“參與、包容、分享、合作、公開、透明”為理念的開放科學(xué)因符合科學(xué)本質(zhì)，正在改變著科學(xué)實(shí)踐過程、催化科學(xué)創(chuàng)新，是國(guó)際科技界所共同呼吁的理想環(huán)境。我國(guó)應(yīng)積極擁抱開放科學(xué)倡議，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，提出中國(guó)開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，我國(guó)開放科學(xué)相關(guān)理論和實(shí)踐已具備基礎(chǔ)，應(yīng)進(jìn)一步聚焦中國(guó)開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)，充分利用全球開放科學(xué)成果，建立我國(guó)開放科學(xué)治理體系，構(gòu)建中國(guó)開放創(chuàng)新生態(tài)。

開放科學(xué)治理的概念與價(jià)值

開放性是科學(xué)的本質(zhì)屬性之一。開放科學(xué)^①治理旨在逐步加大科技進(jìn)步過程的透明性和全球參與度，確保全球范圍的低成本開放，加快成果的全球傳播和共享，提升全民的科學(xué)素養(yǎng)和人文素養(yǎng)。它通過創(chuàng)建全球開放共享的組織機(jī)制，引發(fā)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的參與主體、過程演進(jìn)、環(huán)境交互、結(jié)果評(píng)價(jià)等方面的重新審視。

按照科技治理的理論，治理的邏輯是按“治理什么”“由誰來治理”和“怎樣治理”3?個(gè)部分展開。因此，本文將“開放科學(xué)治理”定義為，各行為主體通過治理工具和治理機(jī)制共同管理開放科學(xué)活動(dòng)，以推進(jìn)全球開放科學(xué)加速發(fā)展。開放科學(xué)治理要素包括：治理主體、治理工具、治理機(jī)制、治理行動(dòng)及治理目標(biāo)。

開放科學(xué)治理促進(jìn)科技創(chuàng)新，縮小數(shù)字鴻溝

面對(duì)大科學(xué)問題，全球科學(xué)家通過平等、開放、共享合作共同推進(jìn)科學(xué)研究，并創(chuàng)建了較完善的治理體系，以提升其科技創(chuàng)新能力，應(yīng)對(duì)全球科技挑戰(zhàn)。國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃是人類歷史上規(guī)模最大、影響范圍最廣的研究合作項(xiàng)目之一。為了更好地推進(jìn)?ITER?計(jì)劃，ITER?理事會(huì)進(jìn)行了有效的治理工作，包括根據(jù)咨詢建議制定政策規(guī)劃、評(píng)估研究活動(dòng)管理情況、推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及利用等，推進(jìn)了?ITER?在全球范圍內(nèi)的合作。歐洲核子研究組織（CERN）是世界上最大型的粒子物理學(xué)實(shí)驗(yàn)室，全球有?6?000?名來自不同國(guó)家和地區(qū)的科研人員在?CERN?開展科研工作。本著全球開放的原則，CERN?制定非成員國(guó)參與歐洲核子研究活動(dòng)框架，重新擬定額外成員類別與標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范授予與審查（準(zhǔn)）會(huì)員資格程序，以及界定會(huì)員權(quán)利與義務(wù)等；從始創(chuàng)（1954年）到1999年，CERN?的成員國(guó)數(shù)量由?12?個(gè)增加到了?21?個(gè)。2022?年9?月，CERN?理事會(huì)批準(zhǔn)了開放科學(xué)的新政策，旨在使其他研究人員和更廣泛的社會(huì)公眾都可以完全訪問所有研究，促進(jìn)?CERN?的包容、民主和透明。

開放科學(xué)治理加速解決全球性公共衛(wèi)生突發(fā)問題

新型冠狀病毒對(duì)人類健康構(gòu)成威脅，并導(dǎo)致了自第二次世界大戰(zhàn)以來最嚴(yán)重的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒帶來的挑戰(zhàn)，各國(guó)采取了一系列治理措施，包括發(fā)起促進(jìn)研究合作與知識(shí)共享的倡議、加大研究基礎(chǔ)設(shè)施共享力度、增加產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制、引入靈活監(jiān)管等，加速了新型冠狀病毒疫苗和治療藥物的開發(fā)和生產(chǎn)。政策規(guī)范方面，加拿大國(guó)家研究委員會(huì)制定了大流行病應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)方案，并啟動(dòng)數(shù)據(jù)收集及共享協(xié)議。研究數(shù)據(jù)共享方面，中國(guó)疾病預(yù)防控制中心通過“新型冠狀病毒國(guó)家科技資源服務(wù)系統(tǒng)”向世界衛(wèi)生組織（WHO）及全球共享流感數(shù)據(jù)倡議組織（GISAID）提交新冠疫情及病毒基因組序列數(shù)據(jù)，向國(guó)際社會(huì)共享；美國(guó)艾倫人工智能研究所與美國(guó)政府及相關(guān)研究公司、基金會(huì)和出版商合作創(chuàng)建了新型冠狀病毒開放研究數(shù)據(jù)集，為利用機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)挖掘冠狀病毒研究提供基礎(chǔ)。研究基礎(chǔ)設(shè)施共享方面，德國(guó)高性能測(cè)序中心建立了對(duì)其基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)訪問通道；加拿大基因組公司與加拿大基因組測(cè)序和分析國(guó)家平臺(tái)、國(guó)家級(jí)和省級(jí)衛(wèi)生實(shí)驗(yàn)室，以及醫(yī)院、學(xué)術(shù)界和工業(yè)界合作，啟動(dòng)了加拿大冠狀病毒基因組網(wǎng)絡(luò)（CanCOGeN）；日本為幫助快速尋找治療新型冠狀病毒疾病的候選藥物，提前共享對(duì)超級(jí)計(jì)算機(jī)“富岳”（Fugaku）的訪問。監(jiān)管方面，澳大利亞衛(wèi)生部下屬的治療產(chǎn)品管理局一直優(yōu)先考慮對(duì)新型冠狀病毒疾病相關(guān)治療產(chǎn)品的應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)管評(píng)估；英國(guó)藥品和保健品監(jiān)管署發(fā)布了一套靈活監(jiān)管機(jī)制，以支持對(duì)新型冠狀病毒疾病的醫(yī)療保健措施。

開放科學(xué)治理推進(jìn)公民科學(xué)，改善科學(xué)與社會(huì)關(guān)系

公民科學(xué)是公眾參與對(duì)新科學(xué)知識(shí)探索和發(fā)現(xiàn)的過程。任何想要參與科學(xué)研究的個(gè)人或組織，都可以參與科學(xué)研究過程，包括：制定研究問題、完善項(xiàng)目設(shè)計(jì)、開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)、采集并研究數(shù)據(jù)、開發(fā)技術(shù)和應(yīng)用等^⑤。公民科學(xué)能改善科學(xué)研究和社會(huì)之間的關(guān)系，使科學(xué)研究與社會(huì)需求得到更好滿足。為更好地推進(jìn)公民科學(xué)發(fā)展，美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局（NOAA）制定了一系列治理措施，包括：開展能夠有效吸引公眾參與的實(shí)踐活動(dòng)，提高人們對(duì)公民科學(xué)的認(rèn)識(shí)與相關(guān)技能，并設(shè)計(jì)靈活和多樣化的指標(biāo)及流程來跟蹤并評(píng)估影響，以更好地規(guī)范公民科學(xué)并推進(jìn)相關(guān)進(jìn)程；以保證數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)可信度為核心考慮，制定相關(guān)政策，并提供策略標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，最大程度地提高數(shù)據(jù)和相關(guān)工具的可訪問性，在展示數(shù)據(jù)收集方法方面保持透明度，并確保數(shù)據(jù)應(yīng)用在適當(dāng)場(chǎng)合；與所有公共及私營(yíng)部門建立伙伴關(guān)系，將各方獨(dú)特的技能與優(yōu)勢(shì)加以利用并形成互補(bǔ)，加強(qiáng)并擴(kuò)大合作伙伴關(guān)系以促進(jìn)公民科學(xué)發(fā)展；通過對(duì)公民科學(xué)感興趣的民眾提供有針對(duì)性的培訓(xùn)，幫助人們了解何時(shí)、何地及如何更好地使用公民科學(xué)。同時(shí)，通過與相關(guān)部門建立合作伙伴關(guān)系，幫助人們更好地推進(jìn)公民科學(xué)項(xiàng)目，達(dá)到預(yù)期項(xiàng)目目標(biāo)。

全球開放科學(xué)治理發(fā)展態(tài)勢(shì)

20?多年前，隨著商業(yè)出版集團(tuán)對(duì)學(xué)術(shù)傳播的壟斷，期刊價(jià)格大肆增長(zhǎng)讓圖書館不堪重負(fù)，因此倡導(dǎo)通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、傳播和使用公共自主研究成果的開放獲取（Open Access，OA）的概念被提出。經(jīng)歷了以機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)為主的綠色?OA，到以?OA?期刊和?OA?圖書為主的金色?OA，OA?逐漸發(fā)展成為以預(yù)印本為主的出版與開放交流融合模式。隨著規(guī)模的不斷擴(kuò)大，OA?發(fā)展遇到瓶頸，歐盟委員會(huì)意識(shí)到?OA?政策只涉及開放出版，但不能解決創(chuàng)新力不足的問題，因此，宣布全面推進(jìn)科研數(shù)據(jù)開放制度。開放數(shù)據(jù)有助于增進(jìn)全球的數(shù)字包容性，帶動(dòng)提高科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和可靠性，一些區(qū)域性的數(shù)據(jù)平臺(tái)也逐步發(fā)展成全球基礎(chǔ)設(shè)施。在開放科學(xué)的國(guó)際背景下，科技創(chuàng)新治理問題日益凸顯，開放科學(xué)治理得到越來越多的重視。歐洲、美國(guó)就數(shù)據(jù)保全、共享和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)的必要性等達(dá)成了協(xié)議，并推進(jìn)科學(xué)政策審查制定及必要的基礎(chǔ)投資討論。

國(guó)際各國(guó)紛紛采取一系列治理措施，推進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展

歐盟委員會(huì)?2016?年提出“歐洲開放科學(xué)云計(jì)劃”（European Open Science Cloud），其作為歐洲云計(jì)劃的一部分，旨在建立歐洲有競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)據(jù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)；2018?年?3?月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐洲開放科學(xué)云實(shí)施路線圖》，通過規(guī)劃架構(gòu)、數(shù)據(jù)、服務(wù)、訪問與接口、規(guī)則、治理?6?條行動(dòng)路線，推動(dòng)歐盟成員國(guó)開放科學(xué)快速發(fā)展，以確保歐洲擁有卓越的科研治理水平與創(chuàng)新能力。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）于?2007?年發(fā)布報(bào)告，關(guān)注科研基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，倡導(dǎo)構(gòu)建支持高性能計(jì)算、數(shù)據(jù)分析與可視化、虛擬工作間的世界一流科研基礎(chǔ)設(shè)施；2013?年美國(guó)開放科學(xué)中心（COS）發(fā)布“開放科學(xué)框架”（Open Science Framework），以整個(gè)科研生命周期為基礎(chǔ)，面向參與科學(xué)研究的不同主體，有針對(duì)性地提供一系列服務(wù)；2018?年?12?月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《開放政府?dāng)?shù)據(jù)法案》，向公眾開放“非敏感”政府?dāng)?shù)據(jù)；2022?年?8?月，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布了一份關(guān)于確保“免費(fèi)、立即和公平地獲取聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)資助的研究”的備忘錄，該備忘錄將使納稅人資助的研究立即供公眾自由獲取和充分使用。這項(xiàng)新指導(dǎo)意見呼吁所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定政策，取消目前獲取聯(lián)邦資助的研究成果（包括文章和數(shù)據(jù)）的?12?個(gè)月等待期^⑨；美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）于?2023?年啟動(dòng)開放科學(xué)年，計(jì)劃在校園和協(xié)會(huì)年會(huì)上舉辦各類活動(dòng)，以激勵(lì)公眾參與開放科學(xué)。2017?年日本科技振興機(jī)構(gòu)（JST）制定《科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)管理的開放獲取政策》，將項(xiàng)目產(chǎn)出的研究數(shù)據(jù)納入建議開放獲取的范圍，并將論文存儲(chǔ)及提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃規(guī)定為強(qiáng)制要求。2020?年?2?月?26?日，加拿大發(fā)布《開放科學(xué)國(guó)家路線圖》，為指導(dǎo)加拿大開放學(xué)科活動(dòng)提供重要的原則和建議，并將這些建議用于受加拿大聯(lián)邦政府資助的科學(xué)研究。2021?年，澳大利亞科學(xué)院發(fā)布關(guān)于公開科學(xué)出版的立場(chǎng)聲明，支持為澳大利亞制定開放科學(xué)戰(zhàn)略。

我國(guó)高度重視開放科學(xué)發(fā)展，從國(guó)家層面推進(jìn)治理工作開展

開放科學(xué)在擴(kuò)大研究成果傳播、維護(hù)科學(xué)核心價(jià)值、提升社會(huì)投資回報(bào)率等方面具有重大意義；開放科學(xué)的實(shí)現(xiàn)需要一系列治理措施保駕護(hù)航，包括政策規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技能培訓(xùn)等。我國(guó)高度重視開放科學(xué)發(fā)展，從國(guó)家層面提供了戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)、運(yùn)作規(guī)劃等方面的支持，為推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展保駕護(hù)航。

2014?年，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》，要求加大國(guó)家重大科研設(shè)施與儀器的社會(huì)化開放程度，提升科技資源利用率。2016?年，《關(guān)于做好新時(shí)期教育對(duì)外開放工作的若干意見》強(qiáng)調(diào)要考慮不同區(qū)域的教育水平和發(fā)展需要，提升教育對(duì)外開放質(zhì)量和水平，開創(chuàng)更有質(zhì)量、更高水平的教育對(duì)外開放新局面。2017?年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部印發(fā)《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》。2017?年?5月，科學(xué)技術(shù)部制定《“十三五”國(guó)際科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》，提出“以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提升國(guó)際科技創(chuàng)新合作水平，深度融入全球創(chuàng)新體系，有效運(yùn)用全球科技創(chuàng)新資源，在更高層次上構(gòu)建開放創(chuàng)新機(jī)制”。2018年?3?月，國(guó)務(wù)院頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，要求按照“開放為常態(tài)、不開放為例外”的共享理念，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理。2021?年?3?月，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和?2035?年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》發(fā)布，提出實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略，更加主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

在推進(jìn)開放科學(xué)快速發(fā)展的同時(shí)，開放科學(xué)治理也面臨挑戰(zhàn)

世界各國(guó)正處于邁向開放科學(xué)進(jìn)程的不同階段——有些國(guó)家在政策和實(shí)踐方面取得了突破性進(jìn)展，而有些國(guó)家還未充分認(rèn)識(shí)開放科學(xué)的重要性，全球性的開放科學(xué)治理充滿了不確定性和復(fù)雜性。同時(shí)，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）對(duì)開放科學(xué)的指導(dǎo)與評(píng)價(jià)政策還不夠明確。世界各國(guó)的科研機(jī)構(gòu)雖然都在積極擁抱開放科學(xué)，但在實(shí)際操作過程中，并未有相對(duì)一致的政策意見，缺乏指導(dǎo)實(shí)踐的開放科學(xué)政策框架；此外，由于世界各國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施能力、數(shù)據(jù)分析能力方面的發(fā)展不均衡，將有可能產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)鴻溝，開放科學(xué)的相關(guān)專業(yè)技能培訓(xùn)也將是開放科學(xué)發(fā)展的“必要工具”。

我國(guó)目前正處于開放科學(xué)研究探討階段，現(xiàn)有的開放科學(xué)政策多是圍繞各開放要素構(gòu)建，在整體布局開放包容的國(guó)家計(jì)劃、配套政策、實(shí)踐活動(dòng)、組織推進(jìn)、監(jiān)測(cè)監(jiān)管機(jī)制等方面還存在欠缺。而且，楊洋等?認(rèn)為，我國(guó)參與國(guó)際治理的“硬基礎(chǔ)”日漸雄厚，但“軟環(huán)境”存在短板和制約，對(duì)外科技合作管理不完善，國(guó)際合作專項(xiàng)中缺乏與科技治理有關(guān)的軟科學(xué)研究；專業(yè)服務(wù)支撐力量不足，重大科技合作項(xiàng)目缺乏專業(yè)性、綜合性的國(guó)際合作團(tuán)隊(duì)支撐；成立國(guó)際組織機(jī)構(gòu)存在制度障礙，發(fā)起、設(shè)立和引入科技類國(guó)際組織十分困難。同時(shí)，我國(guó)在數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)防范方面還處于起步階段，基礎(chǔ)設(shè)施的治理模式與國(guó)際還不接軌?，開放科學(xué)治理面臨很大挑戰(zhàn)。

開放科學(xué)治理框架及治理措施

開放科學(xué)治理旨在幫助世界各國(guó)盡早達(dá)成開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。在開放科學(xué)治理中，各治理主體通過治理工具和治理機(jī)制共同管理各項(xiàng)治理行動(dòng)，以推進(jìn)全球開放科學(xué)加速發(fā)展。聯(lián)合國(guó)教科文組織《開放科學(xué)建議書》為全球開放科學(xué)的發(fā)展指明了方向，以歐盟、美國(guó)為代表的許多國(guó)家和地區(qū)開始探索本國(guó)、本地區(qū)的開放科學(xué)發(fā)展路徑，并制定開放科學(xué)治理政策。為明確我國(guó)開放科學(xué)未來愿景，楊衛(wèi)院士采用馬斯洛的需求層次結(jié)構(gòu)理論來規(guī)劃我國(guó)開放科學(xué)路線圖，并提出我國(guó)開放創(chuàng)新生態(tài)推進(jìn)的“五個(gè)需要”階段，即存活需要階段、安全需要階段、社會(huì)需要階段、尊重需要階段和自驅(qū)需要階段。我國(guó)應(yīng)充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的開放科學(xué)治理經(jīng)驗(yàn)，理解不同國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展差異，構(gòu)建開放科學(xué)治理框架（圖?1），推進(jìn)我國(guó)開放科學(xué)發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)“五個(gè)需要”的治理目標(biāo)。

明確治理目標(biāo)，加速開放科學(xué)發(fā)展

日益凸顯的全球性問題促使世界各國(guó)重視開放科學(xué)發(fā)展，希望利用開放科學(xué)應(yīng)對(duì)和解決各種重大的國(guó)際挑戰(zhàn)。為推進(jìn)開放科學(xué)全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，加速開放科學(xué)發(fā)展步伐：全球需要有整體的戰(zhàn)略框架和方向，并綜合考慮各國(guó)開放科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。要促進(jìn)世界各國(guó)協(xié)同合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運(yùn)共同體。避免過度競(jìng)爭(zhēng)和調(diào)節(jié)利益沖突，并控制開放科學(xué)帶來的負(fù)面影響。

為了實(shí)現(xiàn)中國(guó)開放創(chuàng)新生態(tài)“五個(gè)需要”階段目標(biāo)，到2040—2050年，我國(guó)應(yīng)成為全球知識(shí)共同體的“領(lǐng)航人”之一，并推動(dòng)國(guó)際開放科學(xué)的發(fā)展大局。我國(guó)應(yīng)加大發(fā)展資源投入，通過重點(diǎn)領(lǐng)域合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運(yùn)共同體；同時(shí)，努力加快新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極營(yíng)造面向全球的開放、公平、公正、非歧視的數(shù)字發(fā)展環(huán)境。中國(guó)應(yīng)與世界一起，促進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程，摒棄意識(shí)形態(tài)偏見，在聯(lián)合國(guó)開放科學(xué)基本框架下，求同存異，推動(dòng)多邊發(fā)展合作。

涵蓋多維治理主體，共同推進(jìn)治理活動(dòng)開展

在全球范圍內(nèi)，中國(guó)作為治理主體，應(yīng)積極參與聯(lián)合國(guó)教科文組織《開放科學(xué)建議書》框架下的開放科學(xué)倡議計(jì)劃，構(gòu)建多方共治、多邊平等、開放共贏的國(guó)際開放科學(xué)治理體系。同時(shí)，積極參與不同領(lǐng)域、不同主體建立的、不排斥第三方的國(guó)際合作組織，積極倡導(dǎo)、引領(lǐng)若干領(lǐng)域的國(guó)際開放合作計(jì)劃。

在國(guó)內(nèi)開放科學(xué)治理進(jìn)程中，政府部門（科研資助機(jī)構(gòu)）、科研機(jī)構(gòu)、高校、出版機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體（如學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)）、企業(yè)、科技工作者、公眾都是開放科學(xué)治理體系中的一部分，都是實(shí)施治理活動(dòng)的主體單元，需要在開放科學(xué)治理中承擔(dān)不同的角色。政府部門通過制定國(guó)家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略與政策法規(guī)，投資開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)公、私部門間合作，促使利益相關(guān)者形成開放共享網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而創(chuàng)造開放創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境；科研機(jī)構(gòu)、高校、出版機(jī)構(gòu)和科技工作者通過規(guī)劃或參與制定科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、科技評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)措施，促進(jìn)開放科學(xué)的普及與發(fā)展；企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和公眾也應(yīng)逐漸參與到開放科學(xué)的政策制定與監(jiān)管中，推進(jìn)具體政策的實(shí)施。

多種治理工具并用，提升治理效率

開放科學(xué)的治理工具包括戰(zhàn)略規(guī)劃、資助工具、評(píng)估與監(jiān)督、規(guī)范與監(jiān)管等。戰(zhàn)略規(guī)劃，是開放科學(xué)發(fā)展方向和目標(biāo)的戰(zhàn)略體現(xiàn)，是為實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所選擇的重大措施與行動(dòng)方針。資助工具，是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，對(duì)開放科學(xué)合作項(xiàng)目的相關(guān)指南、計(jì)劃進(jìn)行制定。評(píng)估與監(jiān)督，通過考察開放科學(xué)管理流程，將實(shí)施結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)進(jìn)行比對(duì)，激勵(lì)行為主體開展高效行動(dòng)。規(guī)范與監(jiān)管，通過制定法律法規(guī)、設(shè)立指導(dǎo)原則和樹立行為準(zhǔn)則來規(guī)范開放科學(xué)主體的行為活動(dòng)，并實(shí)施監(jiān)管責(zé)任，最大程度地減少開放科學(xué)發(fā)展中的各種負(fù)面影響，促進(jìn)開放科學(xué)健康發(fā)展。

協(xié)同各項(xiàng)治理機(jī)制，全方位規(guī)范治理活動(dòng)

開放科學(xué)治理機(jī)制包括協(xié)調(diào)機(jī)制、決策咨詢機(jī)制、參與和對(duì)話機(jī)制、監(jiān)測(cè)評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、倫理審查與監(jiān)管機(jī)制。協(xié)調(diào)機(jī)制，指不同領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)或部門間開放科學(xué)政策、制度之間的協(xié)調(diào)，以確保各部門政策的一致性。決策咨詢機(jī)制，允許對(duì)開放科學(xué)提出意見建議，并根據(jù)實(shí)際進(jìn)行采納，包括為重大決策提供論證、自下而上的重大建議、適度參與決策等。參與和對(duì)話機(jī)制，即政策制定者與利益相關(guān)者磋商和公眾參與決策的機(jī)制，利益相關(guān)者和廣大公眾可以參與到國(guó)家的戰(zhàn)略決策中來。監(jiān)測(cè)評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，旨在為準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施進(jìn)展情況，對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估，并及時(shí)對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行調(diào)整，通過動(dòng)態(tài)調(diào)整實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃與具體實(shí)踐的有效貼合。倫理審查與監(jiān)管機(jī)制，通過對(duì)科學(xué)倫理以及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管，保護(hù)開放科學(xué)主體權(quán)益，并有效避免倫理和價(jià)值沖突問題的發(fā)生。

采取高效治理行動(dòng)，促進(jìn)開放科學(xué)進(jìn)程

開放科學(xué)治理行動(dòng)包括國(guó)家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理、科研體系和科研活動(dòng)治理、優(yōu)先領(lǐng)域治理、突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理。國(guó)家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理，指通過制定符合開放科學(xué)目標(biāo)和開放科學(xué)治理體系的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)國(guó)家開放科學(xué)發(fā)展方向和整體布局進(jìn)行治理。科研體系和科研活動(dòng)治理，通過自主治理和合作治理相結(jié)合的方式，以充分的自主權(quán)和獨(dú)立性管理自身科研活動(dòng)，并加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的交流合作，促進(jìn)開放科學(xué)理念在科研界廣泛深入傳播，推動(dòng)國(guó)家科技快速發(fā)展。優(yōu)先領(lǐng)域治理，指根據(jù)自身發(fā)展情況，結(jié)合社會(huì)需求與開放科學(xué)發(fā)展綜合考慮，選擇若干優(yōu)先領(lǐng)域，通過制定優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)治理行動(dòng)方案，并發(fā)起國(guó)際合作計(jì)劃/組織等，推進(jìn)優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)發(fā)展的新局面。突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理，通過制度和組織創(chuàng)新及利益相關(guān)者的廣泛參與設(shè)計(jì)，積極發(fā)揮大國(guó)作用，并加大相關(guān)資源投入，聯(lián)合世界各國(guó)共同突破關(guān)鍵技術(shù)，以應(yīng)對(duì)全球社會(huì)發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)。

開放科學(xué)治理評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)——以世界科學(xué)中心為例

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外開放科學(xué)治理監(jiān)測(cè)評(píng)估體系進(jìn)行調(diào)研，將開放科學(xué)治理評(píng)價(jià)體系分為評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)要素、評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法?4?個(gè)部分。評(píng)價(jià)原則，有全球達(dá)成共識(shí)的原則，也有地區(qū)或機(jī)構(gòu)個(gè)性化的原則；需遵循相應(yīng)的政策法規(guī)，也應(yīng)體現(xiàn)開放科學(xué)治理的指導(dǎo)原則。評(píng)價(jià)要素，基于開放科學(xué)治理要素，主要對(duì)治理目標(biāo)、治理工具、治理機(jī)制和治理行動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)各評(píng)價(jià)要素進(jìn)行設(shè)置，評(píng)估對(duì)象不同，評(píng)估體系的重點(diǎn)也有所差異。評(píng)價(jià)方法，主要以問卷調(diào)查、專家評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和第三方評(píng)價(jià)等方法為主。

開放科學(xué)能夠加大科技進(jìn)步過程的透明性和全球參與度，也可能深刻地影響世界科技發(fā)展格局。參考英國(guó)學(xué)者貝爾納的研究，日本科學(xué)家湯淺光朝給出了世界科學(xué)中心的定義，即如果一國(guó)科學(xué)成果數(shù)占同期世界科學(xué)成果總數(shù)的?25%?以上，這個(gè)國(guó)家就被稱為“世界科學(xué)中心”。在開放科學(xué)理念出現(xiàn)以前，世界科學(xué)中心先后進(jìn)行了?5?次轉(zhuǎn)移：最早是意大利，然后轉(zhuǎn)移到英國(guó)，之后轉(zhuǎn)移到法國(guó)，繼而轉(zhuǎn)移到德國(guó)，接著轉(zhuǎn)移到美國(guó)并一直保持至今。

縱觀世界科學(xué)中心的?5?次轉(zhuǎn)移，每次轉(zhuǎn)移都有顯著標(biāo)志（圖?2）。文藝復(fù)興時(shí)期的意大利是第一個(gè)世界科學(xué)中心（1540—1620?年）。文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)和第一次科學(xué)革命，使意大利出現(xiàn)了一批重要的自然哲學(xué)家，也推動(dòng)自然科學(xué)獨(dú)立發(fā)展。1642?年伽利略去世，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)向歐洲北部，英國(guó)成為第二個(gè)世界科學(xué)中心（1660—1750?年）。這一時(shí)期的英國(guó)涌現(xiàn)出吉爾伯特、波義耳、牛頓、哈維等一大批科學(xué)家，誕生了大量領(lǐng)先世界的重大科技成果，包括牛頓的經(jīng)典力學(xué)、波義耳的元素說、哈維的“血液循環(huán)論”和達(dá)爾文的進(jìn)化論等。18?世紀(jì)中期到?19?世紀(jì)中期，法國(guó)接替英國(guó)成為第三個(gè)世界科學(xué)中心（1760—1840?年）。這一時(shí)期的法國(guó)經(jīng)歷了一場(chǎng)大革命，科技發(fā)展空前繁榮，在數(shù)學(xué)界、物理學(xué)界、化學(xué)界和生物學(xué)界涌現(xiàn)出一批科學(xué)巨人，為學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。但是，法國(guó)過分學(xué)院式的科研方式使其世界科學(xué)中心的地位逐漸動(dòng)搖。德國(guó)于?19?世紀(jì)初進(jìn)行了教育改革，創(chuàng)建了全新的科研教育體制，吸引了眾多世界優(yōu)秀科研人才，逐漸在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)和地質(zhì)學(xué)等領(lǐng)域躍居世界領(lǐng)先地位，成為新的世界科學(xué)中心（1840—1910年）。進(jìn)入?20?世紀(jì)以來，德國(guó)在自然科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展迅速，諾貝爾自然科學(xué)領(lǐng)域獎(jiǎng)項(xiàng)的獲獎(jiǎng)人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出美國(guó)之外的其他國(guó)家。自?20?世紀(jì)?20?年代以來，美國(guó)在材料科學(xué)、電子及信息科學(xué)、生物學(xué)、原子能科學(xué)和航空航天科技等領(lǐng)域一直位居世界前沿，全球諸多重要的科技成果均產(chǎn)生于美國(guó)。伴隨著美國(guó)的崛起，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到了美國(guó)（1920?年至今）。美國(guó)抓住量子力學(xué)革命及信息技術(shù)革命機(jī)遇，同時(shí)特別重視科學(xué)人才引進(jìn)，迅速站在了世界科學(xué)領(lǐng)域前沿。自?1945?年恢復(fù)諾貝爾獎(jiǎng)以來，美國(guó)的獲獎(jiǎng)人數(shù)一直穩(wěn)居世界各國(guó)之首，至今仍是無可爭(zhēng)議的世界科學(xué)中心。

一個(gè)國(guó)家要成為世界科學(xué)中心，需要具備一定的基本條件，包括要有促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、有促使人才成長(zhǎng)的教育制度與吸引人才的科研環(huán)境、有推進(jìn)科學(xué)發(fā)展的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制與合作共享機(jī)制等，這與開放科學(xué)治理的目標(biāo)有很大的相似之處。為進(jìn)一步細(xì)化、明確開放科學(xué)治理的工具作用與指標(biāo)體系，參照中國(guó)開放創(chuàng)新生態(tài)“五個(gè)需要”階段目標(biāo)，本文以開放科學(xué)治理的視角，評(píng)價(jià)世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的目標(biāo)與實(shí)現(xiàn)途徑，基于開放科學(xué)治理框架，搭建了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，篩選開放科學(xué)治理框架體系中的治理目標(biāo)、治理工具、治理機(jī)制和治理行動(dòng)作為評(píng)價(jià)要素。在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，從完善促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的開放科學(xué)政策體系、營(yíng)造有競(jìng)爭(zhēng)力的科研環(huán)境、促進(jìn)合作與開放共享等多角度進(jìn)行綜合考慮，最終形成匹配治理目標(biāo)、治理工具、治理機(jī)制和治理行動(dòng)?4?項(xiàng)評(píng)價(jià)要素的?23?項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)（表?1）。

積極推動(dòng)我國(guó)開放科學(xué)治理的建議

作為一種新的科研范式，開放科學(xué)在建立促進(jìn)科技創(chuàng)新、更加透明化的生態(tài)系統(tǒng)的同時(shí)，也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。在享受開放科學(xué)帶來的好處的同時(shí)，也要注意防范其潛在的負(fù)面影響，這是開放科學(xué)面臨的重大挑戰(zhàn)，也是開放科學(xué)治理的價(jià)值所在。當(dāng)前，我國(guó)仍處于開放科學(xué)治理的初級(jí)發(fā)展階段，仍未建立起行之有效的治理框架和手段。未來，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)開放創(chuàng)新生態(tài)“五個(gè)需要”階段目標(biāo)，成為全球知識(shí)共同體的“領(lǐng)航人”之一，并推動(dòng)國(guó)際開放科學(xué)發(fā)展大局，我國(guó)應(yīng)積極創(chuàng)建適合開放科學(xué)發(fā)展的政策機(jī)制，培育開放科學(xué)文化，并搭建風(fēng)險(xiǎn)防范體系，營(yíng)造高效的開放科學(xué)生態(tài)體系。

包容更多主體融入并達(dá)成共識(shí)。推進(jìn)開放科學(xué)治理，首先要達(dá)成各利益方的共識(shí)。目前，我國(guó)開放科學(xué)治理主體主要集中在政府機(jī)關(guān)和少數(shù)科研機(jī)構(gòu)與出版機(jī)構(gòu)，一些關(guān)鍵參與者的開放科學(xué)理念還未建立，科研創(chuàng)新的一些環(huán)節(jié)參與者還未加入。未來，我國(guó)需要加強(qiáng)了解科技創(chuàng)新主體的新發(fā)展需求，推進(jìn)科研資助者積極開放包容，推進(jìn)企業(yè)開放式創(chuàng)新能力，推進(jìn)政府開放科學(xué)治理能力，明確圖書館在開放科學(xué)中的作用，提升公眾對(duì)開放科學(xué)的信心與參與度。

建立開放包容的政策機(jī)制。目前，我國(guó)開放科學(xué)治理的相關(guān)政策主要集中在開放獲取、開放基礎(chǔ)設(shè)施和開放數(shù)據(jù)等方面，多是圍繞各開放要素構(gòu)建，還不足以支持各開放要素的流通、面向開放活動(dòng)的協(xié)同，對(duì)創(chuàng)新主體的包容性關(guān)注也較少。未來，應(yīng)從國(guó)家層面加強(qiáng)整體布局，從國(guó)家長(zhǎng)期規(guī)劃、生態(tài)系統(tǒng)演化的角度為開放科學(xué)構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，吸引更多主體融入；同時(shí)，需要考慮開放科學(xué)作為政策優(yōu)先事項(xiàng)、公共利益目標(biāo)，鼓勵(lì)關(guān)鍵主體發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)系統(tǒng)開放與包容。

搭建風(fēng)險(xiǎn)防范體系。由于開放科學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)的開放、研究的透明，以及不同國(guó)家地域間的合作，無可避免地會(huì)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)隱私安全乃至國(guó)家數(shù)據(jù)安全等方面的問題。數(shù)據(jù)安全與開放共享之間的平衡問題，是開放科學(xué)治理要解決的關(guān)鍵問題。需要建立與數(shù)據(jù)安全相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在知識(shí)的開放和保護(hù)間建立平衡。

創(chuàng)建開放科學(xué)新文化。開放科學(xué)治理目標(biāo)落地，實(shí)質(zhì)上是一種文化的創(chuàng)新。我國(guó)需要建立開放創(chuàng)新生態(tài)的新文化，倡導(dǎo)良好的國(guó)際合作氛圍，共同打造國(guó)際開放科學(xué)傳播精品，共同策劃、主動(dòng)出擊，在全球范圍講好“中國(guó)開放科學(xué)故事”、提升國(guó)際影響力，弘揚(yáng)全球化變局中中國(guó)、中國(guó)科學(xué)家和企業(yè)家的精神品質(zhì)，為全球開放科學(xué)治理注入正能量。

（作者：袁亞湘，中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院；魏鑫、汪洋、周園春，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心；編審：楊柳春，《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）