中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊“兩彈一星”是動員全社會力量的舉國體制的直接產(chǎn)物。1962年，我國成立了由周恩來總理直接領(lǐng)導(dǎo)的中央十五人專門委員會（簡稱“中央專委”），其獨立于當(dāng)時國務(wù)院其他部門體制之外，根據(jù)任務(wù)的需要而設(shè)立。一方面，它有做出戰(zhàn)略決策的權(quán)力，決定任務(wù)“干不干”和“怎么干”；另一方面，它承擔(dān)對任務(wù)成敗負(fù)責(zé)的重任。舉國體制是我國的重要特色，在科技領(lǐng)域是否可以歸納出范式呢？

在“站起來”階段：傳統(tǒng)舉國體制

新中國成立之初，面對國內(nèi)一窮二白、國際上封鎖禁運的困難，為了迅速改變落后狀況，我國逐步形成了集中力量辦大事的舉國體制。當(dāng)時主要運用計劃經(jīng)濟(jì)體制和行政集中管理手段，盡可能地整合各種資源，加速推進(jìn)工業(yè)和學(xué)科體系的建立。

在這個階段，科技任務(wù)的規(guī)劃與下達(dá)主要采取計劃經(jīng)濟(jì)方式：根據(jù)國家安全的重大需求每5年制定1個國家科技規(guī)劃，并分解成重大任務(wù)或緊急課題，由主管部門下達(dá)，由中國科學(xué)院、第二機(jī)械工業(yè)部第九研究設(shè)計院（簡稱“二機(jī)部九院”，現(xiàn)“中國工程物理研究院”）、國防部第五研究院（以下簡稱“五院”）等為代表的院所法人承擔(dān)。

這一時期，我國的科技力量組織主要依賴于行政命令調(diào)動，對人與單位的認(rèn)可獎勵也同樣由行政主導(dǎo)。這種做法與新中國建設(shè)初期資源匱乏、基礎(chǔ)薄弱、人才短缺的初始條件相適應(yīng)，充分發(fā)揮了社會主義國家的制度優(yōu)勢，使我國取得了“兩彈一星”等令世人矚目的重大成就。

傳統(tǒng)舉國體制使得我國在短短20多年的時間里，迅速由一個落后的農(nóng)業(yè)國，轉(zhuǎn)變成為工業(yè)門類齊全、工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位的工業(yè)國，并初步建立起了相對完整的學(xué)科體系，鑄就了國家安全的戰(zhàn)略基石。但是，這段時期我國科技發(fā)展過于依賴政府的動員調(diào)度能力，獎勵以榮譽為主，導(dǎo)致科技資源配置僵化、科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)。

在“富起來”階段：競爭性課題組制

我國在改革開放之初，此前被壓抑的市場經(jīng)濟(jì)能量蓬勃噴涌，科技事業(yè)也發(fā)展到了新的轉(zhuǎn)折點。同時期的全球主要經(jīng)濟(jì)體，把發(fā)展高技術(shù)列為國家發(fā)展戰(zhàn)略，如美國“星球大戰(zhàn)計劃”、西歐“尤里卡計劃”、蘇聯(lián)《到2000年科技進(jìn)步綜合綱要》、日本《振興科學(xué)技術(shù)政策大綱》等。

值此關(guān)頭，1985年我國發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，并于1986年啟動了面向21世紀(jì)的國家高科技研究發(fā)展計劃——“863計劃”。“863計劃”首次在科研領(lǐng)域中引入市場機(jī)制，也就是公開競爭，主要形式就是實行競爭性課題制管理方式，科技任務(wù)直接下達(dá)到項目負(fù)責(zé)人（principle investigator，PI），并賦予PI足夠的科研自主權(quán)，以激發(fā)科研人員的主動性和創(chuàng)造力。這種機(jī)制也被國家自然科學(xué)基金、“973計劃”廣泛采用，深刻地影響了這個時期的科技資源配置與力量組織。通過持續(xù)穩(wěn)定投入，“863計劃”實現(xiàn)了跟蹤國際高技術(shù)研究發(fā)展的目標(biāo)。

從《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》開始，我國科技發(fā)展進(jìn)入了自主創(chuàng)新的新階段。此階段我國的科技成果重大產(chǎn)出得益于2種典型模式：①重大科技攻關(guān)模式，以航天、軍工集團(tuán)等央企為主，成績斐然；②市場化模式，科技成果轉(zhuǎn)化以“科研團(tuán)隊+技術(shù)轉(zhuǎn)移企業(yè)”為主。今天讓國人驕傲的高性能計算機(jī)、移動通信、北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、超級雜交水稻等高技術(shù)成果都受益于競爭性課題組制。

以競爭性課題組制為代表的范式在我國運行了30年，逐步暴露出其在科技資源配置方面的短板。科技力量組織以各個PI牽頭，易于各個學(xué)科單點擊破，卻難以跨團(tuán)隊協(xié)同打大仗。對國家而言，類似于“百團(tuán)大戰(zhàn)”，打得了破襲戰(zhàn)，打不了類似“淮海戰(zhàn)役”的戰(zhàn)略決戰(zhàn)。在“十二五”期間，我國國家級科技計劃有近百項，分別由數(shù)十個部門管理，缺乏頂層設(shè)計和宏觀統(tǒng)籌。十八大以來，科技資源配置“碎片化”問題引起了國家的高度重視，為此國家提出的科技機(jī)制體制深化改革的大方向就是強(qiáng)化國家需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向。

在“強(qiáng)起來”階段：新型舉國體制

伴隨著新一輪科技革命的到來，當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國際格局正在深刻調(diào)整，我國發(fā)展面臨著日趨錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境。隨著我國發(fā)展水平的提高、經(jīng)濟(jì)體量的增大和向技術(shù)前沿的逼近，我國與主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在更多領(lǐng)域由互補性轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮浴Ｒ虼耍覈仨毰崿F(xiàn)核心技術(shù)體系的自主可控，著力維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)鏈的安全性和競爭力，確保我國發(fā)展的主動權(quán)。這是科技領(lǐng)域面臨的新使命。

“強(qiáng)起來”階段的科技范式，必須一方面繼承“站起來”階段“集中力量辦大事”的優(yōu)勢和“富起來”階段的競爭性課題承擔(dān)、產(chǎn)業(yè)化成果轉(zhuǎn)化等市場化方式；另一方面要構(gòu)建新型舉國體制，以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)屬性強(qiáng)、需要加強(qiáng)市場化力量的國家重大需求，特別是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大科技挑戰(zhàn)。

新型舉國體制的內(nèi)涵是科技資源配置與力量組織的“總—分—總”閉環(huán)，即：頂層設(shè)計、“揭榜掛帥”和系統(tǒng)集成的緊密耦合。為什么強(qiáng)調(diào)“總—分—總”閉環(huán)？根本原因是新格局下我國與主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的科技競爭已經(jīng)不僅是單項技術(shù)層面的競爭，更多的是技術(shù)體系與產(chǎn)業(yè)生態(tài)的競爭。以戰(zhàn)爭作為比喻，就是要從“百團(tuán)大戰(zhàn)”的破襲戰(zhàn)，變到“三大戰(zhàn)役”的集團(tuán)化作戰(zhàn)。頂層設(shè)計、“揭榜掛帥”和系統(tǒng)集成這個“總—分—總”閉環(huán)，就是集成計劃模式的“責(zé)任清晰”與市場模式的“競爭充分”的優(yōu)勢，提高建立高水平自立自強(qiáng)技術(shù)體系的有效性。

新型舉國體制就是將政府力量和市場機(jī)制有機(jī)結(jié)合起來，以一個責(zé)任主體為核心形成協(xié)同網(wǎng)絡(luò)解決一個大問題，這也是國家重點實驗室重組的主要機(jī)制改變。在政府力量主導(dǎo)下推進(jìn)技術(shù)體系的構(gòu)建、綜合試驗平臺的建設(shè)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)；在市場機(jī)制下推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果產(chǎn)業(yè)化，讓科研力量形成網(wǎng)狀的科技創(chuàng)新共同體。新型舉國體制既堅持國家需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，又堅持以人為本，尊重人才、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的價值，尊重技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，做到政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、資本和個人等利益攸關(guān)者協(xié)同聯(lián)動。

科技領(lǐng)域舉國體制范式的主要特點

伴隨著“站起來、富起來、強(qiáng)起來”的歷史發(fā)展階段，我國形成了以傳統(tǒng)舉國體制、競爭性課題組制、新型舉國體制為核心特征的科技資源配置與科研力量組織的不同范式，其基本要點概括如表1。什么樣的科技任務(wù)適合采用“新型舉國體制”依然是個需要“摸著石頭過河”的重大實踐問題，筆者認(rèn)為，至少基礎(chǔ)研究不在這個范疇。

從新范式看國家重點實驗室重組

國家重點實驗室是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、科研裝備先進(jìn)的重要基地。自1984年開始建設(shè)以來，截至2020年底，我國已經(jīng)建成522個國家重點實驗室；這些國家重點實驗室已成為孕育重大原始創(chuàng)新、推動學(xué)科發(fā)展和解決國家重大需求的戰(zhàn)略科技力量。2016—2019年頒發(fā)的國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎中，國家重點實驗室參與完成的項目占獲獎總數(shù)的67.1%、69.4%、57.4%。截至2019年底，國家重點實驗室固定人員中的中國科學(xué)院院士、中國工程院院士數(shù)量分別占兩院院士總?cè)藬?shù)的47.8%、29.7%，國家杰出青年基金獲得者人數(shù)占?xì)v年總數(shù)的43.2%，獲得國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體資助占?xì)v年總數(shù)的52.8%。

國家重點實驗室成績這么突出，國家為什么要對其進(jìn)行重組呢？當(dāng)前學(xué)科建設(shè)的任務(wù)已經(jīng)可以由“雙一流”大學(xué)、中國科學(xué)院所屬研究所承擔(dān)；而新時期國家面臨的新挑戰(zhàn)，需要構(gòu)建舉國體制的新范式應(yīng)對，所以重組后的全國重點實驗室與國家實驗室、綜合性國家科學(xué)中心一起成為實踐新型舉國體制的主要抓手。筆者認(rèn)為，國家重點實驗室重組需要進(jìn)行3個重大改變。

改變一：國家需求從“建”到“戰(zhàn)”——從學(xué)科建設(shè)基地變成解決問題的責(zé)任主體

國家重大需求要有責(zé)任主體，不能人人都說面向國家重大需求，但急迫的大事卻沒有人真正負(fù)責(zé)。重組后的國家重點實驗室要從學(xué)科建設(shè)基地變成解決國家重大問題的責(zé)任主體和“戰(zhàn)斗”主力。國家將集成電路、人工智能、“雙碳”、育種等列為國家重點實驗室優(yōu)先布局的領(lǐng)域，正是因為這些領(lǐng)域的重大問題事關(guān)國家發(fā)展大局。

另外，國家關(guān)注問題導(dǎo)向，并不是不重視興趣導(dǎo)向，事實上大學(xué)、科研院所、國家自然科學(xué)基金委員會等一直都很重視興趣導(dǎo)向。國家重點實驗室定位的轉(zhuǎn)變也不宜搞“一刀切”。

改變二：科研任務(wù)中重大科學(xué)問題從“目的”變成“手段”

設(shè)立國家重點實驗室的本質(zhì)和初心是研究重大科學(xué)問題。在學(xué)科基地的定位下，它就是目的；在解決重大問題的定位下，它就是手段。通過解決重大科學(xué)問題，可以更徹底地解決國家重大需求中的瓶頸問題。

任務(wù)與學(xué)科的關(guān)系一直是影響科研生產(chǎn)關(guān)系的頭等大事。“站起來”階段是任務(wù)導(dǎo)向，主要是任務(wù)帶學(xué)科，著重體現(xiàn)了面向國家重大需求；“富起來”階段是學(xué)科導(dǎo)向，學(xué)科促任務(wù)，著重體現(xiàn)了面向世界科技前沿。在“站起來”和“富起來”階段，任務(wù)和學(xué)科是相對分離的，一流的文章和一流的工程是分離的，評獎時經(jīng)常“掛羊頭賣狗肉”，會有承接上的“時間差”、融合上的“空間差”、協(xié)同上的“機(jī)制差”。“強(qiáng)起來”階段，不管是科學(xué)問題、工程問題、產(chǎn)業(yè)問題，還是科技管理問題，都要為解決國家發(fā)展的瓶頸問題服務(wù)。要突破核心關(guān)鍵技術(shù)與產(chǎn)業(yè)生態(tài)，要做強(qiáng)技術(shù)體系，要打通創(chuàng)新鏈、技術(shù)供應(yīng)鏈，要在“無人區(qū)”“焦土帶”（被單邊主義和科技戰(zhàn)嚴(yán)重打擊的領(lǐng)域）中奮戰(zhàn)，這是過去沒有的挑戰(zhàn)。所以任務(wù)和學(xué)科是并發(fā)的甚至是耦合的，要做到幾乎沒有時間差、空間差和機(jī)制差。一流的文章為一流的工程服務(wù)，一流的工程產(chǎn)生一流的文章——這就是問題導(dǎo)向要解決的關(guān)鍵難點，學(xué)術(shù)、工程和產(chǎn)業(yè)必須得協(xié)同起來。

國家重點實驗室重組后最大的挑戰(zhàn)是如何從戰(zhàn)略需求中提煉出真正的科學(xué)問題和可考核的攻關(guān)科研任務(wù)。很多新建機(jī)構(gòu)和重大項目，普遍存在的問題是把需求直接當(dāng)成科學(xué)問題。以處理器為例，經(jīng)常提到的能耗墻、設(shè)計墻和指令集墻，這“三堵墻”的存在只是一個現(xiàn)象，或者是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家戰(zhàn)略的需求，而不是科學(xué)問題。我們與國外一流科學(xué)家的差距是沒有找準(zhǔn)真正的科學(xué)問題和技術(shù)難點；我們試圖解決的科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)往往太籠統(tǒng)，不夠聚焦。

改變?nèi)嚎萍剂α拷M織方式從“軍分區(qū)”到“混成旅”

我國國家重點實驗室數(shù)量不少，但是現(xiàn)有國家重點實驗室的人員規(guī)模普遍偏小，有的是幾個院系拼湊而成，有的甚至和院系“一套班子、兩塊牌子”；這是典型的“軍分區(qū)”式科技力量組織方式，而每個PI都是一個“獨立團(tuán)”。另外，國家的各個部門、各個單位之間的壁壘很高，跨部門、跨單位相關(guān)團(tuán)隊協(xié)同起來“打大仗”很困難。

筆者認(rèn)為，可以參考一下我國軍隊的深化改革思路。長期以來，我軍實行作戰(zhàn)指揮和建設(shè)管理職能合一的總部/大軍區(qū)體制。進(jìn)入新時代，面對新挑戰(zhàn)，按照軍委管總、戰(zhàn)區(qū)主戰(zhàn)、軍種主建的總原則，構(gòu)建起了“軍委—戰(zhàn)區(qū)—部隊”的作戰(zhàn)指揮體系和“軍委—軍種—部隊”的領(lǐng)導(dǎo)管理體系。另外，陸軍基本作戰(zhàn)單元向“混成旅”轉(zhuǎn)變，它包含坦克、裝甲、火炮、陸航、偵察、防空等多個營級、分隊級單元，可以獨立攻堅；幾個混成旅一起可以攻打一個戰(zhàn)略要地，軍兵種之間聯(lián)合作戰(zhàn)力量組織體系也已形成。對于科研組織來說，總部、研究所、國家重點實驗室與研究組的各自定位，戰(zhàn)略、學(xué)科、任務(wù)與項目之間的依賴關(guān)系，需要重新思考。

在“強(qiáng)起來”階段，國家戰(zhàn)略科技力量的組織模式是建立以問題為導(dǎo)向，關(guān)鍵領(lǐng)域總體組、國家實驗室、全國重點實驗室、PI課題組構(gòu)成的四級科技創(chuàng)新共同體，即：集成電路、人工智能、“雙碳”、育種等關(guān)鍵領(lǐng)域是高水平自立自強(qiáng)技術(shù)體系要突破的重點方向。筆者認(rèn)為，這在某種意義上可以類比為“戰(zhàn)區(qū)”，需要設(shè)立司令部。也就是說，每個關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有做頂層設(shè)計的戰(zhàn)略科學(xué)家團(tuán)隊，但目前國家還缺乏這樣的機(jī)制。國家實驗室在某種意義上可以類比為“集團(tuán)軍”，承擔(dān)技術(shù)體系內(nèi)明確的作戰(zhàn)目標(biāo)和任務(wù)。國家重點實驗室在某種意義上可以類比為“混成旅”，承擔(dān)獨立的作戰(zhàn)子任務(wù)，國家重點實驗室和國家實驗室的關(guān)系應(yīng)該是一個領(lǐng)域內(nèi)協(xié)同作戰(zhàn)的關(guān)系。PI課題組在某種意義上可以類比為專業(yè)性很高的“主力營”，啃硬骨頭、打攻堅戰(zhàn)。大量的傳統(tǒng)PI課題組還是以基礎(chǔ)前沿研究為目標(biāo)，并不需要“一刀切”地全部改變。在“富起來”階段，我國科技力量組織與資源配置上，重軍區(qū)輕戰(zhàn)區(qū)，基本作戰(zhàn)單元（課題組）很強(qiáng)，中間層（集團(tuán)軍、合成旅）的力量不強(qiáng)，“總—分—總”體系薄弱。四級科技創(chuàng)新共同體，如何針對作戰(zhàn)任務(wù)按照市場化的競爭機(jī)制與利益分享機(jī)制凝聚力量與組織實施，是新型舉國體制成功的關(guān)鍵。

在技術(shù)領(lǐng)域，新國重與企業(yè)的關(guān)系是另一個主要挑戰(zhàn)。目前的國家重點實驗室多數(shù)依托科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)。以集成電路的發(fā)展歷史為例，起到改變格局作用的還是企業(yè)聯(lián)合的研究機(jī)構(gòu)，如美國的SEMATECH、MCC，以及日本5個公司聯(lián)合建立的日本超大規(guī)模集成電路技術(shù)共同研究所。新國重一定要解決好與企業(yè)的合作問題，也就是解決承接上的“時間差”、融合上的“空間差”和協(xié)同上的“機(jī)制差”問題，一定要在建立自立自強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮技術(shù)帶動作用；對我國而言，科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化“兩張皮”是老大難問題。

老國重是學(xué)科導(dǎo)向，一個國重是一個學(xué)科；從時間維度來看，學(xué)科是長期存在的，評估考核主要看文章和國際學(xué)術(shù)影響力，只有評估差的國重才被摘牌淘汰。新國重是需求導(dǎo)向，突破的是一個時間限度內(nèi)需要攻堅的問題；其中，開展原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是混成的，從時間上看是有限的，預(yù)計在10—15年解決完一個問題，完成了任務(wù)即便評估得好也可能會被取消，或者重新進(jìn)行力量編成，去解決新的攻堅問題。

思考

中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所（以下簡稱“計算所”）這樣一個基層科研單位，曾經(jīng)完整地經(jīng)歷了3次構(gòu)建舉國體制的改革。第一次改革為1956年初創(chuàng)時，為了快速建立計算機(jī)學(xué)科和支撐國防科技緊急需求，計算所采用“先集中，后分散”的方式，先集中全國科技力量進(jìn)行攻關(guān)，再分散力量到各個行業(yè)和部門。計算所在這個階段的代表性科技成果產(chǎn)出有103機(jī)、104機(jī)、109機(jī)等。這些計算機(jī)打破了封鎖，為我國“兩彈一星”的研制作出了不可替代的重要貢獻(xiàn)。第二次改革是1990年原國家科委依托計算所成立國家智能計算機(jī)研究開發(fā)中心，以承擔(dān)“863計劃”306智能計算機(jī)主題的核心攻關(guān)任務(wù)；組建時中心的人員組成90%以上都是剛畢業(yè)的研究生。這次改革的科技成果是“曙光”高性能計算機(jī)和“龍芯”通用處理器，打破了高端裝備與核心器件的市場壟斷。2022年首批已經(jīng)確認(rèn)的處理器芯片全國重點實驗室是第三次改革，力圖解決處理器芯片的斷供問題。

在集成電路“戰(zhàn)區(qū)”中，四級科技創(chuàng)新共同體——關(guān)鍵領(lǐng)域總體組、國家實驗室、全國重點實驗室、PI課題組，各自適合承擔(dān)什么樣的國家任務(wù)？如何在國家層面通過“總—分—總”的機(jī)制體制設(shè)計，最后打造出新的高水平自立自強(qiáng)技術(shù)體系？十分關(guān)鍵，并具有示范效應(yīng)。

最后，在思想層面，觸動利益比觸動靈魂更艱難，觸動部門利益、單位利益比觸動個人利益需要付出更加堅韌的努力。科技領(lǐng)域深化改革沒有回頭路。

致謝感謝中國科學(xué)院信息領(lǐng)域發(fā)展路線圖戰(zhàn)略研究組的支持，感謝李國杰院士對本文提出的修改意見。本文僅是一線科研人員對國家深化科技體制改革理解的一孔之見，觀點受限于作者認(rèn)識水平與信息領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗，局限性較大。

（作者：孫凝暉， 中國工程院院士。中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所學(xué)術(shù)委員會主任、研究員、博士生導(dǎo)師，計算機(jī)體系結(jié)構(gòu)國家重點實驗室主任，中國科學(xué)院大學(xué)計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院院長。《中國科學(xué)院院刊》供稿）

相關(guān)文章