中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊  黨的十八大以來，黨中央圍繞科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃科技人才發(fā)展，一系列科技人才政策落實(shí)落地。習(xí)近平總書記在?2021?年?5?月中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，我國要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠高水平創(chuàng)新人才。在?2021?年?9?月召開的中央人才工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)，深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好人才，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地；要發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)的國家隊(duì)作用，加速集聚、重點(diǎn)支持一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在?2022?年?4?月中共中央政治局召開審議《國家“十四五”期間人才發(fā)展規(guī)劃》的經(jīng)濟(jì)形勢和經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記進(jìn)一步指出，一些高層次人才集中的中心城市要采取有力措施，著力建設(shè)吸引和集聚人才的平臺(tái)，加快形成戰(zhàn)略支點(diǎn)和雁陣格局。

人才是創(chuàng)新的根本，完善和優(yōu)化人才制度是促進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)鍵。國家科研機(jī)構(gòu)在集聚和培養(yǎng)一流科學(xué)與技術(shù)人才方面發(fā)揮重要作用，對世界人才中心的形成和轉(zhuǎn)移有關(guān)鍵影響。世界各國紛紛將國家科研機(jī)構(gòu)的人才問題放在人才戰(zhàn)略的關(guān)鍵位置，探索形成了各具特色的高層次人才引進(jìn)、聘用和激勵(lì)機(jī)制。

對我國而言，建設(shè)世界一流國家科研機(jī)構(gòu)亟須優(yōu)化各項(xiàng)制度設(shè)計(jì)，確保高水平人才“引得進(jìn)、用得好、留得住”。本文圍繞“引得進(jìn)、用得好、留得住”這三大目標(biāo)，考察國家科研機(jī)構(gòu)的人才引進(jìn)、聘用和激勵(lì)?3?個(gè)方面的制度設(shè)計(jì)。系統(tǒng)梳理美國、德國、法國、日本等主要科技強(qiáng)國的經(jīng)驗(yàn)，并與我國實(shí)際情況進(jìn)行比較，圍繞推動(dòng)我國國家科研機(jī)構(gòu)支撐我國建成世界重要人才中心提出政策建議。 

開放多元的全球高水平人才引進(jìn)制度

利用國家科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)世界高水平科技人才是國際上建設(shè)世界人才中心的典型做法；國家科研機(jī)構(gòu)作為國家戰(zhàn)略科技力量，擔(dān)負(fù)著集聚全球英才完成國家任務(wù)的光榮使命。圍繞“引得進(jìn)”這一目標(biāo)，主要科技強(qiáng)國的國家科研機(jī)構(gòu)用活、用好人事自主權(quán)，依托先進(jìn)的大科學(xué)裝置、一流的科研團(tuán)隊(duì)，以及與大學(xué)的委托任務(wù)合作，不斷吸引全球高層次科技人才，集聚一批卓越工程師隊(duì)伍和青年科學(xué)家。自主引才和平臺(tái)引才在世界人才中心建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用，也對提高國家的全球高水平人才虹吸拉力和國際聲望產(chǎn)生重要影響。

強(qiáng)化人事自主權(quán)，發(fā)揮國家科研機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)和吸引世界頂尖人才中的作用。對頂尖科學(xué)家的認(rèn)可和集聚，是國家創(chuàng)新體系提升整體效能中的重要人才舉措，在這其中國家科研機(jī)構(gòu)扮演了相當(dāng)重要的角色。2019?年，科睿唯安根據(jù)?2008—2018?年?10?年間在基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI）收錄的?21?個(gè)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表的被引文獻(xiàn)，評(píng)選出被引頻次位于同學(xué)科前?1%?的?6?216?位頂尖科學(xué)家。這些頂尖科學(xué)家的跨領(lǐng)域研究特征越發(fā)明顯，具體表現(xiàn)為?3?725?位為專業(yè)領(lǐng)域、2?491?位為跨領(lǐng)域；同時(shí)，這份名單顯示出國家科研機(jī)構(gòu)在集聚頂尖科學(xué)家方面發(fā)揮卓越貢獻(xiàn)——德國馬普學(xué)會(huì)（73?位）、美國國立衛(wèi)生研究院國家過敏與傳染病研究所（33?位）、歐洲分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室（30?位）、美國國立衛(wèi)生研究院國家癌癥研究所（30?位）發(fā)揮著全球領(lǐng)先的頂尖科學(xué)家集聚功能。國家科研機(jī)構(gòu)常常在短期訪問的學(xué)者中通過擇優(yōu)進(jìn)行科研獎(jiǎng)勵(lì)的方式增加與其的合作黏性，以期最終達(dá)到吸引其長期加入的目的。德國馬普學(xué)會(huì)建立了全球科技人才大數(shù)據(jù)監(jiān)測平臺(tái)，關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域頂尖科學(xué)家的科研產(chǎn)出、合作網(wǎng)絡(luò)與流動(dòng)遷移情況。同時(shí)，及時(shí)篩選有成為高級(jí)別科學(xué)家潛質(zhì)和水平的外部的訪問學(xué)者、設(shè)施用戶，擇優(yōu)頒發(fā)學(xué)術(shù)休假獎(jiǎng)勵(lì)，及時(shí)給予相關(guān)人員訪問期限延長權(quán)限，并提供研究項(xiàng)目、研究團(tuán)隊(duì)、科研經(jīng)費(fèi)等一系列支持，吸引其加入馬普學(xué)會(huì)。許多國家科研機(jī)構(gòu)設(shè)有國際人才辦公室，提供“一站式”服務(wù)，用以解決外籍頂尖科學(xué)家、技術(shù)專家移民與工作簽證辦理、配偶居留簽證、子女國際學(xué)校安置、住房安置、銀行卡信用卡辦理、醫(yī)療健康保險(xiǎn)辦理、語言培訓(xùn)等各方面問題，以創(chuàng)造溫暖包容的國際人才工作環(huán)境；對于高層次人才甚至提供“一事一議”的配偶工作機(jī)會(huì)與職業(yè)咨詢。

借助大科學(xué)裝置集聚世界優(yōu)秀人才。各國普遍將大科學(xué)裝置主要布局在國家科研機(jī)構(gòu)中，這就為其吸引高水平科技人才提供了資源基礎(chǔ)。在開放科學(xué)背景下，國家科研機(jī)構(gòu)通過同行評(píng)議方式，擇優(yōu)選擇世界各地的優(yōu)秀科學(xué)家使用尖端科研儀器設(shè)備。國家科研機(jī)構(gòu)利用公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)和專用研究裝置集聚了跨專業(yè)團(tuán)隊(duì)和特定學(xué)科人才，高水平科技人才源源不斷流向國家科研機(jī)構(gòu)；人才合作與機(jī)構(gòu)合作又促進(jìn)了大科學(xué)裝置的科學(xué)效益，形成良性循環(huán)。德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)依托?18?個(gè)研究中心部署了加速器、未來能源、地球與環(huán)境觀測、高級(jí)計(jì)算、強(qiáng)磁場、離子設(shè)施、光源、航空航天、粒子與宇宙、材料開發(fā)、納米技術(shù)等若干方向的數(shù)十個(gè)大科學(xué)裝置。2019?年，這些大科學(xué)裝置吸引了來自?130?余個(gè)國家和地區(qū)的?11?603?位國際設(shè)施用戶、訪問學(xué)者到亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)開展研究。美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室維護(hù)和運(yùn)營著?29?個(gè)大科學(xué)裝置，包括超級(jí)計(jì)算機(jī)、粒子加速器、大型?X?射線光源、中子散射源、納米科學(xué)和基因組學(xué)等；每年吸引數(shù)以萬計(jì)的研究人員前來進(jìn)行跨學(xué)科前沿研究，這是美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室促進(jìn)人才高水平集聚和環(huán)流的關(guān)鍵要素。2015?財(cái)年，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)施用戶總數(shù)達(dá)到?32?056?人，其中?6?276?人為國際設(shè)施用戶。

建設(shè)世界一流團(tuán)隊(duì)吸引世界一流人才。國家科研機(jī)構(gòu)容納了大批高水平科學(xué)家，更是諾貝爾獎(jiǎng)等國際知名科學(xué)大獎(jiǎng)獲得者的搖籃。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，美國國立衛(wèi)生研究院、美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室、德國馬普學(xué)會(huì)（含前身“威廉皇帝協(xié)會(huì)”）、法國國家科學(xué)研究中心分別孕育出?130、118、37、23?位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。國家科研機(jī)構(gòu)借助這些諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，構(gòu)建起其人才團(tuán)隊(duì)的雁陣格局。來自全球的科研人員在這些國家科研機(jī)構(gòu)中有更多渠道接觸到諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，獲得前沿科學(xué)靈感，加速創(chuàng)新。例如，德國馬普學(xué)會(huì)定期為全球的博士研究生與博士后舉行林道諾貝爾獎(jiǎng)得主會(huì)議（Lindau Nobel Prize Laureate Conference），每年吸引全球?600?多位年輕學(xué)者參會(huì)，會(huì)后篩選?25?位優(yōu)秀學(xué)者在馬普學(xué)會(huì)進(jìn)行深度參觀、學(xué)術(shù)展示、前沿討論，并給其充分的自主權(quán)以選擇意向加入的研究所。此外，德國馬普學(xué)會(huì)設(shè)立諾貝爾獎(jiǎng)獲得者獎(jiǎng)學(xué)金（Nobel Laureate Fellowship Award），用于資助內(nèi)部優(yōu)秀的博士后研究人員——提供為期3年的成為諾貝爾獎(jiǎng)獲得者團(tuán)隊(duì)成員的科研機(jī)會(huì)，以此獲取諾貝爾獎(jiǎng)獲得者團(tuán)隊(duì)一切可能的科研資源。

吸納科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）專業(yè)人才打造青年科學(xué)家與卓越工程師隊(duì)伍。在科學(xué)政治影響下，美國國家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)有緊密的基于聯(lián)邦部門委托任務(wù)的密切合作，大學(xué)的科學(xué)人力資源和智力資源與國家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)人力資源和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施形成長期的循環(huán)互補(bǔ)。近年來，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室每年都提供超過?2?950?個(gè)本科生實(shí)習(xí)項(xiàng)目、2010?個(gè)研究生科研項(xiàng)目。美國大學(xué)中?STEM?專業(yè)學(xué)生中有很大一部分是外籍學(xué)生，且在博士生中比重更高。2019?年，美國畢業(yè)的?STEM?專業(yè)博士生達(dá)到?33?759?人，其中外籍學(xué)生達(dá)到?14?077?人，占比?41.70%。因此，美國人事管理辦公室（OPM）針對申請或受雇于美國國家科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等非營利研究組織的人員不受?H-1B?臨時(shí)工作簽證配額的限制。“911?事件”以來，出于國家安全考慮，美國國家科研機(jī)構(gòu)不斷收緊對外籍人員的限制，而這一寬松的簽證政策為國家科研機(jī)構(gòu)吸引工程技術(shù)人才提供了一定補(bǔ)償，且效果理想。例如，2020?年美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室少數(shù)族裔和亞裔比重分別高達(dá)?18.31%?和?11.32%，特別是博士后中少數(shù)族裔和亞裔比重達(dá)到?6.87%?和?43.84%，二者占比之和超過博士后的?50%。 

多序列、多層級(jí)的崗位設(shè)置和聘用體系

圍繞“用得好”這一目標(biāo)，主要科技強(qiáng)國的國家科研機(jī)構(gòu)普遍形成了科學(xué)家、工程師、行政管理等的崗位序列分類制度，并采取長期聘用、合同聘用、雙向聘用等多元化崗位聘用方式。特別是，很多國家科研機(jī)構(gòu)一方面通過任務(wù)牽引與大學(xué)、企業(yè)形成人才“旋轉(zhuǎn)門”，使科研人員通過加速人才流動(dòng)釋放動(dòng)能，提高科技人才使用績效，提高科研機(jī)構(gòu)間人才使用的協(xié)同性；另一方面，通過主動(dòng)構(gòu)建符合自身戰(zhàn)略定位的人才雁陣格局，對小部分科學(xué)家崗位、大部分工程師崗位、大部分行政管理崗位實(shí)現(xiàn)長期聘用，從而避免了不同科研主體間非理性的人才競爭格局。

科研機(jī)構(gòu)的崗位序列分類

科學(xué)家崗位：從事交叉學(xué)科與前沿探索的生力軍。國家科研機(jī)構(gòu)普遍擁有大批量的從事重大科學(xué)工程和交叉研究的科學(xué)家，其科學(xué)家崗位有明確的級(jí)別劃分，主要包括戰(zhàn)略科學(xué)家崗位、科技領(lǐng)軍人才崗位、職員科學(xué)家崗位、博士后科研助理崗位、訪問學(xué)者與設(shè)施用戶崗位等常見的類型。其中，戰(zhàn)略科學(xué)家負(fù)責(zé)研判學(xué)科發(fā)展方向、設(shè)施建設(shè)規(guī)劃、內(nèi)部架構(gòu)調(diào)整、上級(jí)部門溝通協(xié)調(diào)等宏觀管理職能；科技領(lǐng)軍人才更偏向執(zhí)行層面，包括團(tuán)隊(duì)管理、科研組織、設(shè)施管理等具體研究職能；職員科學(xué)家則重點(diǎn)在項(xiàng)目研究和設(shè)施使用上，保障科研任務(wù)順暢運(yùn)行；博士后科研助理更多地作為早期科研力量，在與職員科學(xué)家配合下共同執(zhí)行科研任務(wù)；訪問學(xué)者與設(shè)施用戶屬于特殊的流動(dòng)性科學(xué)家，其人事關(guān)系并不屬于國家科研機(jī)構(gòu)，但是其在國家科研機(jī)構(gòu)期間需要服從機(jī)構(gòu)的一切運(yùn)行及管理規(guī)定。

工程師崗位：堅(jiān)持使命導(dǎo)向服務(wù)大科學(xué)裝置的支柱力量。國家科研機(jī)構(gòu)通過設(shè)立工程師崗位穩(wěn)定擁有一批高水平工程師隊(duì)伍，具有與企業(yè)資深的技術(shù)研發(fā)人員相當(dāng)?shù)乃剑夷軌驗(yàn)榭茖W(xué)家提供大量的個(gè)性化技術(shù)服務(wù)。部分國際知名的國家科研機(jī)構(gòu)的工程師崗位職工比重甚至與科學(xué)家崗位相當(dāng)。2018?年法國國家科學(xué)研究中心擁有超過?13?000?名工程師，占職員總數(shù)的?41%；2019?年德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)擁有近?16?000?名工程師，與科學(xué)家比重相當(dāng)，占總職員數(shù)的?38%；2020?年德國馬普學(xué)會(huì)擁有?3?990?名工程師，占職員總數(shù)的?17% 。國家科研機(jī)構(gòu)中工程師的主要職責(zé)包括：①建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)科研基礎(chǔ)設(shè)施，特別是耗資巨大、建設(shè)周期漫長、工程復(fù)雜度高的大科學(xué)裝置，以供大學(xué)、企業(yè)和國際頂尖研究者使用；②小批量、定制化的機(jī)械構(gòu)件和電子元器件的發(fā)明、試驗(yàn)和生產(chǎn)，以滿足科研需求；③及時(shí)維護(hù)中小型科研儀器；④承擔(dān)工程類項(xiàng)目研發(fā)。

行政管理崗位：大兵團(tuán)科研作戰(zhàn)的保障部隊(duì)。卓越的科研與工程依賴于一批可信賴的行政管理人員；國家科研機(jī)構(gòu)作為一個(gè)復(fù)雜的、多元的、高流動(dòng)性的科研主體，為維持其高效運(yùn)轉(zhuǎn)，還包含一系列行政管理崗位。國家科研機(jī)構(gòu)行政管理崗位的職能包括：保密、通信、財(cái)務(wù)、法務(wù)、人力資源等傳統(tǒng)職能；對工程文件、研究檔案、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的流程管理；學(xué)術(shù)宣傳，如對科學(xué)家的演講材料與海報(bào)進(jìn)行制作、協(xié)調(diào)文獻(xiàn)出版物出版、進(jìn)行視頻剪輯渲染等。2020?年德國馬普學(xué)會(huì)擁有?4?739?名行政管理人員，占職員總數(shù)的?20%；美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室擁有?4?962?名研究/技術(shù)管理人員（包括工程管理、研究管理、技術(shù)管理）和?3?144?名運(yùn)營支持管理人員（包括業(yè)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通信、環(huán)境、設(shè)施運(yùn)營、人力資源、法律、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略規(guī)劃），二者之和占職員總數(shù)?12%。

崗位聘用方式

長期聘用：少量科學(xué)家，以及絕大多數(shù)工程師和行政管理人員。長期聘用的目標(biāo)是穩(wěn)定住一批“常備科研力量”，進(jìn)行戰(zhàn)略性、穩(wěn)定性的重大任務(wù)與前沿科學(xué)研究。一般而言，科學(xué)家崗位只有戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才等可以在國家科研機(jī)構(gòu)中獲得長期聘用，而絕大部分工程師崗位和行政管理崗位為長期聘用。長期聘用高級(jí)別科學(xué)家主要是為了穩(wěn)定科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略發(fā)展方向、保障科研體系安全可靠與穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)；而長期聘用工程師和行政管理人員主要是出于敏感性與穩(wěn)定性的考慮。例如，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室的榮譽(yù)職員科學(xué)家、高級(jí)職員科學(xué)家，以及德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)的?W3?級(jí)科學(xué)家、W2?級(jí)科學(xué)家等占比很低的高級(jí)別科學(xué)家基本全為長期聘用。法國國家科學(xué)研究中心?2015?年有?24?617?位終身聘用制員工，包括?11?106?位高級(jí)別科研人員、13?511?位工程師和技術(shù)支撐人員（含管理人員），而按照研究序列、工程和技術(shù)支撐序列全口徑統(tǒng)計(jì)，職員總數(shù)達(dá)到?97?462?人。當(dāng)然，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國家科研機(jī)構(gòu)職員科學(xué)家也可能存在較高比例的長期聘用。例如，德國馬普學(xué)會(huì)有?6?216?位科學(xué)研究助理，其中?4?786?位為機(jī)構(gòu)資助的長期聘用科研人員，占比高達(dá)?77%。同時(shí)，德國馬普學(xué)會(huì)?3?990?位工程師中有?3?807?位屬于長期聘用，4?739?位行政管理人員中有?4?674?位屬于長期聘用，占比分別達(dá)到?95%?和?99%。

合同聘用：初級(jí)科學(xué)家。國家科研機(jī)構(gòu)對于初級(jí)科學(xué)家通常采取合同聘用方式，主要原因是：①鼓勵(lì)年輕科研人員通過加速流動(dòng)，擺脫路徑依賴，促進(jìn)知識(shí)與技能的溢出與交換，促進(jìn)科研活力與人才競爭；②青年科研人員在國家科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)享受了若干年大科學(xué)裝置的優(yōu)先使用權(quán)，職業(yè)和技能溢價(jià)較強(qiáng)，因此有責(zé)任為學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界貢獻(xiàn)智力資源，并為其他青年科研人員讓出接觸大科學(xué)裝置、高水平團(tuán)隊(duì)的崗位機(jī)會(huì)。美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室的職員科學(xué)家、博士后多為合同聘用。美國國立衛(wèi)生研究院對于博士后和低級(jí)別的職員科學(xué)家有?5?年和?8?年期限規(guī)則：一般不應(yīng)在美國國立衛(wèi)生研究院停留超過?5?年；如有特殊需要可以延期，但不應(yīng)超過?8?年。德國馬普學(xué)會(huì)由于主要進(jìn)行基礎(chǔ)研究，合同聘用比例相對較低，但其?2?450?位研究助理和博士后中有?615?位為第三方資助的合同聘用。

雙向聘用：科學(xué)家合理有序流動(dòng)的保障。國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)、企業(yè)建立了多樣的合作模式，聯(lián)系密切，因而也形成科學(xué)家崗位的雙向聘用。這種雙向聘用建構(gòu)起機(jī)構(gòu)之間的“旋轉(zhuǎn)門”的重要基礎(chǔ)，進(jìn)一步促進(jìn)了流動(dòng)。①鼓勵(lì)大學(xué)教授進(jìn)入國家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究和履歷提升。合作研究主要包含大學(xué)教授通過申請聯(lián)合研究計(jì)劃、科研休假、客座研究員等方式參與國家科研機(jī)構(gòu)的研究工作。例如，在量子領(lǐng)域中，美國能源部提供為期?5?年、價(jià)值?1?250?萬美元的資助用于建設(shè)?QUANT-NET（新型糾纏技術(shù)的量子應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)測試平臺(tái)），由此吸引了大批大學(xué)的科研人員進(jìn)入美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行大團(tuán)隊(duì)、強(qiáng)交叉的聯(lián)合前沿研究。德國亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)通過虛擬聯(lián)合研究中心、優(yōu)先項(xiàng)目、研究小組等形式，促進(jìn)德國大學(xué)教授進(jìn)入國家科研機(jī)構(gòu)開展跨學(xué)科研究。2019?年，W2?和?W3?級(jí)別的大學(xué)教授在亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)的研究中心兼職的人數(shù)達(dá)到?686?人。履歷提升則是對美國、英國等國家大學(xué)中的“非升即走”與德國大學(xué)中的“非走不升”兩種制度的回應(yīng)，大學(xué)中的科研人員在職業(yè)瓶頸中考慮前往國家科研機(jī)構(gòu)繼續(xù)豐富自己的科研履歷。②鼓勵(lì)國家科研機(jī)構(gòu)中的科學(xué)家進(jìn)入大學(xué)培育和發(fā)現(xiàn)人才。大學(xué)在通識(shí)教育和學(xué)科培養(yǎng)方面具有優(yōu)勢，而美國、德國、法國等國家的國家科研機(jī)構(gòu)甚至不具有學(xué)位授予資格。如此，國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)的發(fā)展具有異質(zhì)性，國家科研機(jī)構(gòu)的研究人員需要進(jìn)入大學(xué)來培育和發(fā)現(xiàn)人才、實(shí)現(xiàn)科教融合。德國馬普學(xué)會(huì)鼓勵(lì)科學(xué)家參與德國大學(xué)的科研“卓越計(jì)劃”，聯(lián)合培養(yǎng)青年科研人員、接受大學(xué)的教授和榮譽(yù)教授任命、接受大學(xué)的重點(diǎn)研究領(lǐng)域資助。據(jù)統(tǒng)計(jì)，德國馬普學(xué)會(huì)超過?80%?的科學(xué)家都積極參與大學(xué)的人才培育與挖掘。③國家科研機(jī)構(gòu)基于強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力，與企業(yè)的雙向聘用頻繁發(fā)生。美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室允許科學(xué)家進(jìn)入企業(yè)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化合作，從事兼職活動(dòng)，以促進(jìn)前沿技術(shù)加速產(chǎn)業(yè)化；同時(shí)，也同意國家實(shí)驗(yàn)室聘用企業(yè)專家參與相關(guān)研發(fā)活動(dòng)。基于此，雙方科學(xué)家、技術(shù)專家在合作研究與開發(fā)協(xié)議（CRADA）、戰(zhàn)略伙伴項(xiàng)目（SPP）、技術(shù)商業(yè)化協(xié)議（ACT）、技術(shù)援助協(xié)議（TAA）、小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓（STTR）等豐富的合作框架下開展聯(lián)合研究和技術(shù)援助，共同參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。法國國家科學(xué)研究中心與企業(yè)、大學(xué)組建了大量的混合研究單元，2015?年在混合科研單元工作的中心自有研究人員和工程技術(shù)人員，分別僅占全部研究人員的?1/3?和全部工程技術(shù)人員的?1/2。 

約束與激勵(lì)并舉的薪酬制度

圍繞“留得住”這一目標(biāo)，主要科技強(qiáng)國的國家科研機(jī)構(gòu)形成了與自身特點(diǎn)相適應(yīng)的薪酬設(shè)計(jì)及管理方式，使科研人員能夠?qū)Ｗ⒈韭毠ぷ鞑@得合理激勵(lì)。國家科研機(jī)構(gòu)建立一套與人才使用機(jī)制相容的人才激勵(lì)機(jī)制。對于在國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)間流動(dòng)的科研人員，主要制度包括根據(jù)崗位序列與職級(jí)結(jié)構(gòu)確定年薪制水平、針對高水平科學(xué)家設(shè)置特殊的薪酬管理區(qū)間、規(guī)范兼職兼薪和績效比例，以期在激勵(lì)其更高科研績效的同時(shí)避免人才不能聚焦主責(zé)主業(yè)的情形；對于在國家科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間流動(dòng)的科研人員和工程技術(shù)人員，主要制度在于制定對面向產(chǎn)業(yè)用戶需求人員薪酬激勵(lì)，旨在合理促進(jìn)科技人才在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中作出積極貢獻(xiàn)的同時(shí)避免非理性流失的情形。

對照公務(wù)員體系實(shí)行年薪制，穩(wěn)定預(yù)期

薪酬體系方面，國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)通常都會(huì)采取對照公務(wù)員的薪酬級(jí)別體系，通過年薪制穩(wěn)定科研隊(duì)伍與收入預(yù)期。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平差異，制定區(qū)域間的薪酬調(diào)整系數(shù)，引導(dǎo)區(qū)域間人才的合理流動(dòng)。美國國家科研機(jī)構(gòu)職員科學(xué)家的薪酬通常由美國人事管理辦公室（OPM）每年更新的薪酬級(jí)別文件中的“通用規(guī)則”（general schedule）序列與“地區(qū)調(diào)節(jié)工資”（locality adjustment）乘數(shù)共同決定。“通用規(guī)則”共分?15?級(jí)（GS1—GS15），每級(jí)又分?10?檔，基本年薪從?19?738?美元（GS1，1?檔）到?143?598?美元（GS15，10?檔）不等；地區(qū)調(diào)節(jié)工資乘數(shù)則根據(jù)地區(qū)物價(jià)水平，在“通用規(guī)則”序列基礎(chǔ)上調(diào)增?15.95%—41.44%。同時(shí)，限制科學(xué)家績效水平，僅有獲得“完全成功級(jí)”（fully successful level）或更高級(jí)別績效評(píng)級(jí)的“ST?序列”（scientific or professional positions）戰(zhàn)略科學(xué)家才可能會(huì)突破薪酬區(qū)間上限獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，不超過?10?000?美元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)由美國人事管理辦公室批準(zhǔn)，不超過?25?000?美元的則可由美國國防部、國稅局等聯(lián)邦部門直接批準(zhǔn)（無須美國人事管理辦公室批準(zhǔn)），而超過?25?000?美元的屬于罕見的績效獎(jiǎng)勵(lì)，必須得到美國白宮的特殊批準(zhǔn)。日本理化學(xué)研究所在完成法人化改革后形成獨(dú)立行政法人科研機(jī)構(gòu)；其在薪水上參照公務(wù)員制度，主要依據(jù)日本人事院有關(guān)規(guī)定、《獨(dú)立行政法人通則法》，以及機(jī)構(gòu)自身有關(guān)薪酬的規(guī)定。日本理化學(xué)研究所對于長期聘用職員，分為?9?個(gè)薪酬級(jí)別，固定月薪從?68.9?萬日元（1?號(hào)俸）到?117.5?萬日元（9?號(hào)俸）不等；其中，理事長為?6?號(hào)俸以上，理事為?4—6?號(hào)俸，監(jiān)事為?4?號(hào)俸以下。德國馬普學(xué)會(huì)、亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)、弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)都采取《德國公共部門員工工作與薪酬協(xié)商契約》（TV?D）所規(guī)定的薪酬水平作為基本工資，并實(shí)現(xiàn)與公務(wù)員工資的接軌。

部分國家科研機(jī)構(gòu)針對高級(jí)別科學(xué)家設(shè)置了單獨(dú)的薪酬區(qū)間，其薪酬水平與高級(jí)別行政官員相當(dāng)。例如，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室為高級(jí)別科學(xué)家開辟了單獨(dú)的薪酬序列——“ST?序列”（GS16—GS18），其年薪與國家實(shí)驗(yàn)室主任的“SES?序列”（senior executive service）趨同——從?132?552?美元到?199?300?美元不等。德國聯(lián)邦政府給予其國家科研機(jī)構(gòu)一定的選擇權(quán)，在特定情況下其可以不按照《聯(lián)邦工資法》和《德國公共部門員工工作與薪酬協(xié)商契約》關(guān)于薪酬管理的相關(guān)規(guī)定，自行確定?W3?級(jí)科學(xué)家的薪酬。

兼職兼薪方面，部分國家科研機(jī)構(gòu)規(guī)范對科學(xué)家兼職的工資總額限制。例如，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家如果有兼職兼薪行為，需要每月如實(shí)填寫在若干兼職科研機(jī)構(gòu)的等效科研時(shí)間分配比重，并據(jù)此從不同組織中獲得相應(yīng)比例的收入。同級(jí)別、同水平的科學(xué)家在國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)通常享受類似的年薪水平，因此科學(xué)家沒有在不同組織進(jìn)行兼職兼薪以賺取超額報(bào)酬的動(dòng)機(jī)。

對面向產(chǎn)業(yè)用戶需求的科研人員提供薪酬激勵(lì)

面向產(chǎn)業(yè)用戶需求的國家科研機(jī)構(gòu)通常采用了比公務(wù)員體系更加靈活的薪酬體系，按照市場機(jī)制設(shè)置一定薪酬激勵(lì)的空間，避免高水平科技人才向產(chǎn)業(yè)界的非合理流失。例如，美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院通過寬帶績效薪酬制度試點(diǎn)改革，將國家科研機(jī)構(gòu)普遍執(zhí)行的“通用規(guī)則”序列等級(jí)進(jìn)行合并，將科學(xué)家崗位、工程師崗位、行政管理人員崗位的薪酬等級(jí)從原來的?15?級(jí)（GS1—GS15）合并為?5?級(jí)（I—V），并且薪酬幅度范圍由低級(jí)別到高級(jí)別遞減，旨在變相提高低級(jí)別職員的績效水平，降低與產(chǎn)業(yè)界的工資收入差距。德國則頒布《德國教授薪酬改革法》，為科研人員實(shí)施協(xié)商契約外績效報(bào)酬提供了可能性。特別是德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)等面向市場、產(chǎn)業(yè)的國家科研機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)需要發(fā)出具有高彈性范圍的可變薪酬，以趨近行業(yè)平均薪酬水平，避免人才外流。可變薪酬既取決于員工績效表現(xiàn)，也取決于該協(xié)會(huì)整體的盈利狀況。 

對我國國家科研機(jī)構(gòu)人才制度建設(shè)的啟示

問題分析

多年來，我國國家科研機(jī)構(gòu)通過改革用人制度，試點(diǎn)針對高水平科技人才的引進(jìn)和培養(yǎng)政策，推動(dòng)自身的國家使命定位進(jìn)一步凸顯，學(xué)術(shù)影響力、產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力均得到明顯提升。與此同時(shí)，我們?nèi)孕璩姓J(rèn)，我國國家科研機(jī)構(gòu)與國際一流水平相比，在引進(jìn)、用好和留住高水平人才方面仍存在一定差距。 

人才引進(jìn)方面。我國國家科研機(jī)構(gòu)的吸納全球人才形成的戰(zhàn)略支點(diǎn)和雁陣格局能力不足，特別是國際化人才隊(duì)伍規(guī)模很小，與世界同水平機(jī)構(gòu)的差距明顯。以中國科學(xué)院為例，截至?2018?年，外籍科研人員占比僅為?1.44%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于日本理化學(xué)技術(shù)研究所（24.27%）、法國國家科學(xué)研究中心（27.11%）和德國馬普學(xué)會(huì)（36.6%）的外籍科學(xué)家比例。

崗位聘用方面。我國國家科研機(jī)構(gòu)仍未形成具有自身特色的人才使用合理結(jié)構(gòu)。科學(xué)家流動(dòng)性不足與卓越工程師結(jié)構(gòu)性失衡同時(shí)存在。一方面，國家科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)家無法通過人才“旋轉(zhuǎn)門”進(jìn)入大學(xué)和企業(yè)，人才呈現(xiàn)非對稱流失；另一方面，國家科研機(jī)構(gòu)中存在工程技術(shù)人才創(chuàng)新動(dòng)力不足、不愿長期從事持續(xù)改善設(shè)備和平臺(tái)性能的工作等問題。

薪酬激勵(lì)方面。我國國家科研機(jī)構(gòu)長期面臨人員基本工資占比過低的問題，科學(xué)家過度依靠競爭性研究經(jīng)費(fèi)保障其科研持續(xù)和工資收入，而競爭性研究經(jīng)費(fèi)的波動(dòng)帶來了“焦慮”與“失落”的情緒，導(dǎo)致部分科學(xué)家出現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端、科研浮躁等科學(xué)家精神缺失的問題。此外，科學(xué)家在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中兼職/兼薪的問題愈發(fā)突出，其頻繁地超額取酬以至于長期無法聚焦主責(zé)主業(yè)的情況時(shí)有發(fā)生。

政策建議

加大國際化人才吸引與集聚能力。①發(fā)揮科技咨詢作用，協(xié)調(diào)有關(guān)部門盡快建立適合國情的技術(shù)移民體系。我國技術(shù)移民政策體系還未建成，缺乏國家層面的移民積分制度、擔(dān)保制度、職業(yè)清單制度、外國人身份轉(zhuǎn)換制度等一系列配套政策，我國全球化集聚各層次人才面臨制度性障礙。應(yīng)當(dāng)以國家需求為牽引，促使國家科研機(jī)構(gòu)優(yōu)先引進(jìn)全球高水平人才，降低其他條件限制、縮短申請流程、簡化申請手續(xù)。②發(fā)揮大科學(xué)裝置對全球人才的集聚作用。大科學(xué)裝置是集聚人才的重要平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)在加快建設(shè)全球一流的裝置平臺(tái)的同時(shí)，重視高水平的設(shè)施服務(wù)供給與配套措施。制定針對外籍人才的開放共享戰(zhàn)略，吸引各國人才共同開發(fā)利用平臺(tái)，積極爭取設(shè)施用戶加入我國國家科研機(jī)構(gòu)。③發(fā)揮跨學(xué)科優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)在人才吸引中的有效作用。中美科技領(lǐng)域摩擦日益加劇的背景下，國家科研機(jī)構(gòu)應(yīng)肩負(fù)國家使命，通過優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)、科研人員之間的民間科研合作與交流等自下而上的柔性方式獲取全球科技人才信息，積極接觸已經(jīng)在海外獲得教職卻發(fā)展受阻的科研人員，以及滯留海外希望回國的?STEM?專業(yè)畢業(yè)的博士與博士后，為他們回國發(fā)展創(chuàng)造良好條件。

優(yōu)化穩(wěn)定與流動(dòng)適度結(jié)合的人才結(jié)構(gòu)。 ①增加對工程師的長期聘用。未來應(yīng)出臺(tái)具體辦法，增加工程師的長期聘用崗位，使其可以開展使命導(dǎo)向的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、專用科學(xué)設(shè)備研發(fā)和技術(shù)服務(wù)工作。規(guī)范工程師的職級(jí)設(shè)置和職稱評(píng)審，暢通晉升渠道。將使用科研儀器裝置產(chǎn)生成果的收益與工程師共享，提高工程師的歸屬感、激發(fā)創(chuàng)新熱情。②加大科學(xué)家的流動(dòng)。受到事業(yè)單位管理規(guī)定的束縛，我國國家科研機(jī)構(gòu)的人才流動(dòng)中存在一定障礙，未能建立基于人才“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制的人才雙向環(huán)流。有必要建立更加靈活的人才流動(dòng)機(jī)制，使科研人員能夠多次在科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等不同組織間流動(dòng)；使科研人員可以根據(jù)實(shí)際需求，選擇階段性的主要工作地點(diǎn)，始終從事最有興趣和最擅長的工作，從而激發(fā)人才活力和創(chuàng)造力。

改進(jìn)科技人才的薪酬結(jié)構(gòu)與水平。①提高基礎(chǔ)研究人員的基本工資比例。較低的基本工資使得我國科研人員需要承接較多競爭性項(xiàng)目以維持工資水平，這不利于穩(wěn)定研究方向和開展持續(xù)研究。應(yīng)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，提高從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的國家科研機(jī)構(gòu)中科研人員的基本工資占比，設(shè)置與崗位、職級(jí)對應(yīng)的薪酬總額區(qū)間，穩(wěn)定其工資收入預(yù)期。   ②強(qiáng)化對應(yīng)用研究、工程技術(shù)人員的績效激勵(lì)。應(yīng)用研究與工程技術(shù)人員往往具有較高的潛在市場工資，應(yīng)當(dāng)允許根據(jù)市場情況對相關(guān)人員進(jìn)行績效獎(jiǎng)勵(lì)，從而留住高水平人才，激勵(lì)其開展具有真實(shí)需求的研究。③規(guī)范兼職/兼薪行為。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對國家科研機(jī)構(gòu)中科研人員的“柔性引進(jìn)”，帶來大量兼職/兼薪現(xiàn)象。由于缺乏制度規(guī)范，科研人員可能通過兼職兼薪獲得超額報(bào)酬，由此引發(fā)部分科研人員在多個(gè)地方掛名、不能聚焦主責(zé)主業(yè)、科研浮躁等問題。未來應(yīng)出臺(tái)對兼職/兼薪的限制性規(guī)定，如限制兼職的數(shù)量、要求明確時(shí)間比例并據(jù)此發(fā)放報(bào)酬、限制超額報(bào)酬等。

（作者：王穎、李穎明，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院；呂佳齡、薛薇，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；《中國科學(xué)院院刊》供稿）

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