中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 本文的“社會資金”是指包括企業(yè)資金、金融資本，以及以社會捐贈和基金會等為典型的非營利組織出資支持科學研究活動的各類經(jīng)費；“科學研究”是研究與發(fā)展（以下簡稱“研發(fā)”或“R&D”）活動中的基礎研究和應用研究之總稱。一般認為，R&D?活動特別是其中的基礎研究活動由于其所具有的公共屬性，是政府科技職能的重點所在，也是財政支持科技創(chuàng)新活動的主要內(nèi)容。近年來隨著新技術與新產(chǎn)業(yè)革命的持續(xù)深入演進，科學研究活動與技術應用間的邊界日漸模糊融合，作為技術創(chuàng)新主體的企業(yè)，為獲取更高利潤并提升競爭門檻，不斷向前端推進基礎科研布局的邊界。與此同時，在信息技術革命完成導入期并迅速向縱深擴展之際，金融資本開始再度尋求與產(chǎn)業(yè)資本耦合，并在技術應用的日臻成熟中醞釀和孵化新的投資機會。這一趨勢在當前中國技術與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖景中持續(xù)加劇，模式創(chuàng)新漸近尾聲，科學研究活動日漸成為資本布局新的關注點。通過建構支撐性的制度環(huán)境，引導和加速社會資金向創(chuàng)新活動集聚，正在成為創(chuàng)新政策研究與實踐領域的新共識。 

中國社會資金投入科學研究的現(xiàn)狀

中國?R&D?經(jīng)費增速顯著

近年來中國?R&D?經(jīng)費支出規(guī)模快速擴大，2020?年全社會?R&D?經(jīng)費內(nèi)部支出總額超過?2.4?萬億元，按當年匯率折算支出規(guī)模僅次于美國，居世界第?2?位。同時，近年來中國全社會?R&D?經(jīng)費增長率維持在?10%?左右，按可比價格計算，2011—2020?年間?R&D?經(jīng)費年均增速為?14.4%，同期?GDP?年均增速為?9.0%，R&D?經(jīng)費增長速度是?GDP?增速的?1.6?倍。

R&D?經(jīng)費投入強度（R&D/GDP）是衡量經(jīng)濟體研發(fā)投入水平的重要指標。2013?年中國?R&D?經(jīng)費投入強度首次突破?2.0%，2020?年達到?2.4%，已超過歐盟?27?國?2.12%?的平均水平，進入中等發(fā)達國家?R&D?經(jīng)費投入強度水平。總體上，中國?R&D?經(jīng)費投入水平符合經(jīng)濟社會發(fā)展的基本要求和階段現(xiàn)狀。

企業(yè)用于科學研究的經(jīng)費偏低

從資金執(zhí)行主體看，2020?年中國企業(yè)、研究機構和高等學校?R&D?經(jīng)費內(nèi)部支出分別為?18?673.8?億元、3?408.8?億元和?1?882.5?億元，占當年?R&D?經(jīng)費支出總額的比重分別為?76.6%、14.0%?和?7.7%。從資金來源來看，2020?年中國全社會?R&D?經(jīng)費來自企業(yè)的資金為?18?895.0?億元，占總數(shù)的?77.5%，其余分別為政府資金占?19.8%，國外資金占?0.37%，其他來源資金為?2.4%。從資金的支出和來源上，企業(yè)均已成為中國研發(fā)投入的主導力量。

但同時，中國企業(yè)?R&D?支出中用于科學研究活動（包括基礎研究和應用研究）的經(jīng)費占比極低，近年來始終徘徊在其全部?R&D?經(jīng)費的?4.0%?左右。相比之下，2016—2020?年美國企業(yè)全部?R&D?支出中用于科學研究活動的比例保持在?21%?左右，同一時期日本企業(yè)這一占比維持在?24%?的水平。另外，從企業(yè)的科學研究支出占全部科學研究經(jīng)費投入的比重來看，“十三五”期間，中國企業(yè)的這個比重維持在大約?16%?的水平，明顯低于世界創(chuàng)新發(fā)達經(jīng)濟體。例如，2018?年中國企業(yè)基礎研究支出占全國基礎研究經(jīng)費比重為?3.1%，應用研究占全國比重為?26.4%，企業(yè)整體科學研究經(jīng)費支出占全國科學研究經(jīng)費的?18.6%。同年美國企業(yè)基礎研究支出占全國基礎研究經(jīng)費總數(shù)的?29%，應用研究占?54%，遠高于中國企業(yè)在對應領域的投入水平。企業(yè)?R&D?支出結構的劇烈失衡，極大程度上導致了全社會科學研究支出水平明顯偏低，這些數(shù)據(jù)表明盡管中國企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新投入的主體，但企業(yè)自身尚未建立起以技術創(chuàng)新為驅動的增長機制，也尚未實質發(fā)揮企業(yè)在整個創(chuàng)新系統(tǒng)中對技術和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引領角色。

來自非營利組織等社會資金對科學研究投入不足

經(jīng)費來源的多元化不僅意味著更加豐厚的經(jīng)費規(guī)模，更深層次體現(xiàn)了一國支持科技創(chuàng)新活動的制度完備性。前文已述，中國?R&D?經(jīng)費來源中，除政府和企業(yè)外的國外資金與其他來源資金占比極低，表明中國?R&D?經(jīng)費來源盡管已具備多元化形態(tài)，但多元性水平不高。

2019?年，美國全部?R&D?經(jīng)費中，來自企業(yè)、聯(lián)邦政府、高校、州政府和非營利組織的經(jīng)費占比分別為?72.3%，20.1%，3.2%，0.8%?和?3.7%。如果進一步將?R&D?活動按具體類型區(qū)分開來，在基礎研究經(jīng)費中，來自非營利組織的經(jīng)費占到該年美國全部基礎研究經(jīng)費總數(shù)的?10.4%；而其提供的應用研究經(jīng)費則占總量的?7.2%。社會基金會作為典型的非營利組織，在資助美國科學研究特別是基礎研究活動方面起到了巨大推動作用。例如，洛克菲勒、卡內(nèi)基和比爾及梅琳達?·?蓋茨等基金會，先后對美國醫(yī)學科學、農(nóng)業(yè)科學及化學科學、生命健康等領域的基礎研究給予重要支持。相比之下，中國?R&D?經(jīng)費來源過于倚重企業(yè)和政府資金，其他類型社會資金對創(chuàng)新的參與度十分有限；特別是私人捐贈和基金會等典型的非營利組織對科學研究活動的資助極為稀缺，反映出引導和驅動資源向技術創(chuàng)新集聚的制度與社會條件亟待形成。

金融資本與科學研究活動對接方式缺乏

近年來中國多層次資本市場獲得快速發(fā)展，金融資本對撬動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的杠桿作用早已深入人心，但囿于科學研究活動本身具有的公共物品性質，以及實際中科學邏輯與資本邏輯耦合水平不強等因素，金融資本對科學研究活動尚鮮有涉及。目前，在科技創(chuàng)業(yè)投資資助初創(chuàng)型中小企業(yè)渡過“死亡谷”，而繼續(xù)向“硬科技”研發(fā)的前端挺進的過程中，如何切實加深科學家和投資者的對話，打破金融資本對原本多限于學術共同體的科學研究活動的陌生與疏離感，是加快資本與科學聯(lián)結的當務之急。

總體上，隨著全球范圍內(nèi)創(chuàng)新已經(jīng)進入一個新技術、新產(chǎn)業(yè)競相涌現(xiàn)的階段，國際上創(chuàng)新發(fā)達經(jīng)濟體都積極加大對科學研究活動的支持力度。一方面公共投資日益廣泛深入?yún)⑴c知識生產(chǎn)和財富創(chuàng)造的全鏈條；另一方面，社會資金特別是科技金融在加速創(chuàng)新價值實現(xiàn)的過程中不斷發(fā)揮杠桿作用，與科技創(chuàng)業(yè)乃至更大程度上的技術變革衍生出緊密的協(xié)同共生邏輯。相較創(chuàng)新發(fā)達經(jīng)濟體而言，中國社會資金投入科學研究的水平亟待提升，下文將對造成目前薄弱態(tài)勢的主要原因深入分析。 

中國社會資金投入科學研究不足的主要原因

鑒于中國企業(yè)在?R&D?經(jīng)費投入中的主導角色及其他社會資金投入主體的相對缺位，本文以企業(yè)為主要對象分析中國社會資金支持科學研究活動的主要障礙。

中國企業(yè)布局科學研究活動的基本特征

根據(jù)中國國家創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)綜合分析，中國企業(yè)創(chuàng)新活動主要呈現(xiàn)出?3?個基本特征。

規(guī)模以上（以下簡稱“規(guī)上”）企業(yè)技術創(chuàng)新能力不強。總體上看，中國全部規(guī)上企業(yè)中，開展創(chuàng)新活動的企業(yè)已近一半。但實現(xiàn)了創(chuàng)新，特別是同時實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新這?4?種創(chuàng)新的企業(yè)占比仍然偏低。2019?年在全部規(guī)上企業(yè)中，開展創(chuàng)新活動的企業(yè)為?36.3?萬家，占全部企業(yè)的?45.2%；實現(xiàn)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)分別占全部企業(yè)的?21.4%?和?19.3%；同時實現(xiàn)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占全部企業(yè)的?15.1%；而同時實現(xiàn)了?4?種創(chuàng)新的企業(yè)僅占全部企業(yè)的?8.5%。

規(guī)上高技術企業(yè)的創(chuàng)新能力突出，是制造業(yè)企業(yè)中最具創(chuàng)新活力的力量。2019?年中國高技術企業(yè)開展創(chuàng)新活動的有?2.9?萬家，占全部高技術企業(yè)的?81.3%；同時實現(xiàn)?4?種創(chuàng)新的高技術企業(yè)有?0.9?萬家，占全部高技術企業(yè)總數(shù)的?24.7%。高技術企業(yè)中有創(chuàng)新活動的企業(yè)及實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)占比均明顯高于規(guī)上企業(yè)整體水平。

企業(yè)主要采取獨立開發(fā)的形式開展技術創(chuàng)新活動。在實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)中，有?86.1%?的企業(yè)選擇獨立開發(fā)，其次是與境內(nèi)高校合作的為?9.3%，有?8.4%?是與境內(nèi)其他企業(yè)合作。總體上，企業(yè)獨立開發(fā)占據(jù)絕對主導。

另據(jù)調查數(shù)據(jù)顯示，阻礙規(guī)上企業(yè)開展技術創(chuàng)新的主要因素排在前五位的分別是缺乏人才（28.8%）、創(chuàng)新成本過高（20.5%）、缺乏技術信息（17.2%）、沒有創(chuàng)新必要（17.1%）、不確定市場需求（12.4%），其他還包括缺乏內(nèi)部資金支持、知識產(chǎn)權保護不力等。近年來企業(yè)在中國落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中其主導地位不斷凸顯，但其技術創(chuàng)新能力有待大幅提高，這是當下支持中國企業(yè)創(chuàng)新政策設計所面臨的首要任務。

中國企業(yè)技術創(chuàng)新投入不足的原因分析

 企業(yè)布局科學研究活動的動力與意識普遍較為薄弱

絕大多數(shù)企業(yè)目前所處發(fā)展階段是其技術創(chuàng)新投入不足的重要原因。企業(yè)投入研發(fā)活動，特別是帶有高風險的科學研究活動，是為了在競爭中搶占先機、創(chuàng)造細分市場、提高后進者準入門檻，從而獲得高額利潤。數(shù)據(jù)與實地調研表明，目前相當數(shù)量的中國企業(yè)對科學研究活動投入低，主要是受自身能力所限；或者期望從外部直接獲得基礎研究成果，自己開展科學研究的動力不足。這方面的一個典型體現(xiàn)就是大量處于制造業(yè)價值鏈（“微笑曲線”）底部的企業(yè)仍身處規(guī)模競爭階段，向兩端提升潛力薄弱，缺乏在細分領域的競爭優(yōu)勢，未能形成布局開展科學研究活動的需求及能力。

企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足也是對創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入性不強所導致的。區(qū)域及行業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略是否將企業(yè)真正納入其中，在設定發(fā)展目標和問題凝練的過程中是否真正建立起企業(yè)參與及發(fā)聲機制，從而使企業(yè)深度融入創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新過程，也是推動企業(yè)創(chuàng)新的一個重要因素。現(xiàn)實中較為普遍的情形是企業(yè)對整體創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入性水平有限，與其他創(chuàng)新主體間的合作常常名大于實，多數(shù)情況下都以短期的項目合作解決具體問題，難以在激勵相容原則下進行長期的系統(tǒng)化研發(fā)布局。

技術創(chuàng)新活動的高風險制約了企業(yè)投入的積極性和實際能力

科學研究活動的高風險、長周期與結果不確定性與資本逐利性之間的張力，是投資決策要克服的典型和根本問題。實踐中多表現(xiàn)為企業(yè)缺乏足夠的資金應對技術創(chuàng)新活動的各種潛在風險，包括對研發(fā)人員的投入；也表現(xiàn)為對風險的“平滑”機制尚不健全等，需要繼續(xù)發(fā)揮我國財政資金對企業(yè)技術創(chuàng)新投入的引導和撬動作用。

技術創(chuàng)新活動的風險也來自外部環(huán)境的不確定性。①所在行業(yè)在一定時期內(nèi)的發(fā)展可預期性。例如，能源類企業(yè)在應對能源價格變動時所具有的脆弱性，而這往往受到非能源行業(yè)自身因素的深刻影響（如地緣政治因素）。②外部政策環(huán)境的可預期性。這需要在科技創(chuàng)新政策的設計與實施中，始終堅持建構公平開放的市場環(huán)境和優(yōu)化完善政府市場關系，持續(xù)增強政策透明度與可預期性，為企業(yè)在較高水平上獲得市場利潤回報提供制度保障。

政策的協(xié)同性對企業(yè)投入科學研究的成本影響較大

除已提及的人才制約外，其他支持企業(yè)技術創(chuàng)新的政策包括財政、稅收、技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護等跨部門跨領域政策，在設計實施中存在的不完善、不協(xié)調等問題，也為企業(yè)投入科學研究活動造成諸多障礙。

總體上，企業(yè)投入科學研究活動普遍面臨“不會投”“不敢投”“不愿投”的問題，上述幾方面原因在實際中相互交疊發(fā)揮作用。解決這些問題需從根源入手，即尊重企業(yè)在市場中作為競爭主體的地位，建立邊界明晰的政府市場關系，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，增強企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動力，助推企業(yè)積極投入科學研究，提高創(chuàng)新水平，使企業(yè)依靠創(chuàng)新謀發(fā)展。

社會資金投入科學研究的路徑不暢

中國科學公益的發(fā)展尚處起步階段

本文第一部分提到的慈善捐贈和基金會等，都屬于“科學公益”的范疇。對它的認識必須要還原到具體的歷史、政治和文化環(huán)境當中，而不可片面強調其直接可見的社會功用。“科學公益”的觀念和形態(tài)源起于?18?世紀的歐洲，其后受益于現(xiàn)代美國歷史的諸多重大事件和制度安排，方在美國醞釀出以公益支持科學事業(yè)的豐富內(nèi)涵及其規(guī)范形態(tài)。這包括?19?世紀以來英美社會“科學”概念的變遷，以及由此引起的整體社會觀念在對待科學的態(tài)度上的轉向；還有伴隨著“科學管理運動”及“管理革命”的興起而完成的大型基金會邁向組織化管理與運行的過程；以及美國的新財富階級在快速積累起巨額財富后，選擇通過大型基金會和科學公益（即慈善之舉）重塑其身份認同，同時重新整合他們的知識與文化權力等，從而“反向”加速了科學公益的快速充盈等。

20?世紀以來，科學公益以私人捐贈和基金會為典型表現(xiàn)形式，在美國的科學研究特別是基礎研究活動中發(fā)揮了重要的資金支持作用。相較而言，中國的非營利組織整體尚未得到系統(tǒng)性的發(fā)育，在政府與市場之外支持科學研究活動的社會角色也十分有限。受此影響，在具體操作中，現(xiàn)行的有關創(chuàng)辦和注冊非營利組織的政策規(guī)定及具體管理辦法等，都體現(xiàn)出一定的制約而非鼓勵取向；針對以科學捐贈為主的科學基金會和私人捐贈，也還未建立起有效的政策激勵機制；這都嚴重阻礙了它發(fā)揮類似于歐美非營利組織在支持科學活動上的等同作用。科學捐贈作為一種社會機制而運轉，同樣也需要整個社會完成一場科學認知的革新，而這無疑需要積日之功。

 科技金融尚未形成對科學研究活動的資助途徑與機制

一般來說，科技金融為科技創(chuàng)新活動提供資金支持，同時具有平滑科技創(chuàng)新風險的功能，并部分塑造技術創(chuàng)新的方向。面對科學研究活動的特殊性，科技金融需要找到資本尋求短期回報與資助公共產(chǎn)品之間的平衡點。這其中公共政策的著力點在于搭建和融通雙方對話的平臺與機制，盡可能將金融資本支持創(chuàng)新活動的邊界前移。 

社會資金投入科學研究的探索和實踐

針對當前社會資金支持科學研究活動存在的問題，政府部門制定了與企業(yè)共同出資設立聯(lián)合基金、建立針對技術創(chuàng)新的合作機制等措施，同時領軍企業(yè)正在前瞻布局基礎研究等有益的實踐，為引導社會資金投入科學研究提供了可借鑒經(jīng)驗。

支持戰(zhàn)略性基礎研究的聯(lián)合基金

聯(lián)合基金是政府引導社會資金進入戰(zhàn)略性基礎研究的一個重要政策工具。美國國立衛(wèi)生研究院自?20?世紀?90?年代起就設立了專門的研究計劃，為特定項目發(fā)起公開募集，接受私人直接捐贈。中國國家自然科學基金委員會也設立了以解決行業(yè)與地方發(fā)展所面臨共性關鍵技術的原理性問題為目標的聯(lián)合基金（除企業(yè)外，還包括國家自然科學基金與地方政府共同設立的“區(qū)域聯(lián)合基金”），其目的在于通過發(fā)揮國家自然科學基金委員會在組織開展純基礎研究和戰(zhàn)略性基礎研究中的導向以及平臺作用，加快領域內(nèi)研發(fā)人才集聚，釋放和放大平臺對研發(fā)資源的鏈接效應，吸引整合社會資金投入科學研究。

促進企業(yè)技術創(chuàng)新的合作機制

近年來，針對“卡脖子”技術和行業(yè)關鍵共性技術攻關需求，政府鼓勵和引導成立“創(chuàng)新聯(lián)合體”，以領軍企業(yè)主導，聯(lián)合其他企業(yè)及研究機構等積極參與。創(chuàng)新聯(lián)合體有助于提升技術創(chuàng)新供需方對接效率，在一些情況下還可通過研發(fā)激勵、政府采購等方面的政策試點，培育一個“技術創(chuàng)新的利基市場”。這在很大程度上克服了產(chǎn)學研合作的短期導向，同時也為政府以恰當方式支持企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動、避免直接干預市場提供了思路。另外，中國科學院控股有限公司（以下簡稱“國科控股”）為系統(tǒng)解決科技創(chuàng)業(yè)投資中普遍存在的投資方向不明確、供需對接難的問題，2014?年啟動建設“技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化聯(lián)盟”，以中國科學院所屬院所投資的企業(yè)作為主導，圍繞企業(yè)所處行業(yè)重大需求，組織上下游企業(yè)、科研院所和高校部署研發(fā)項目，并通過金融機構的助力推進成果轉化。該聯(lián)盟強調突出企業(yè)和行業(yè)需求對創(chuàng)新活動布局的導向作用，同時對前文所提出的科研活動與社會資金之間存在的“轉譯”問題，設計了常規(guī)性的、制度化解決方案，在國科控股支持技術創(chuàng)新、服務創(chuàng)新成果轉化的一系列產(chǎn)品設計中具有標志性意義。

“雙輪驅動”的企業(yè)科學研究布局

中國已有部分創(chuàng)新領軍企業(yè)，采取“需求驅動”與“愿景驅動”并行的“雙輪驅動”策略布局內(nèi)部科學研究活動，即在滿足市場和用戶需求的同時，通過“愿景驅動”主動承擔起引領基礎理論突破、引領顛覆性創(chuàng)新的使命。以華為公司為典型，在?5G?通信技術研發(fā)成功后，該公司將尋求突破摩爾定律和香農(nóng)定理納入其基礎研究布局，眾所周知這是通信行業(yè)科學理論的邊界，也是全球信息通信技術（ICT）產(chǎn)業(yè)的支柱所在。為此，華為公司在全球廣延人才，建立起跨越國家與地區(qū)界限的產(chǎn)學研融合、多學科融合的多元化魯棒性創(chuàng)新網(wǎng)絡，對研發(fā)人員及團隊制定了體現(xiàn)不同科學研究活動特色的差異化考核辦法和薪酬制度。另外，企業(yè)布局前瞻性基礎研究的努力也表明企業(yè)社會責任（CSR）正在被賦予新形態(tài)和新內(nèi)涵，例如阿里巴巴集團建立“阿里巴巴達摩院”，以及騰訊公司設立“新基石研究員項目”等，是通過社會資金支持科學研究、探索實現(xiàn)“科技向善”的新路徑，對于重新定義和認識企業(yè)社會責任及社會資金支持基礎科學新機制等問題都有重要啟示。

這些或卓有成效、或正在實踐中的探索其共同啟示在于：①必須尊重企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體，以在市場競爭中追求超額利潤為其創(chuàng)新原動力的基本規(guī)律，充分正視、重視并積極引導資本的逐利屬性，這是動員社會資金投入科學研究活動的根本立足點。②以“競爭導向”為基礎，鼓勵和引導社會資金投入科學研究的公共政策，其政策理性在于通過設計和維系支撐性的制度環(huán)境，為公平競爭保駕護航，這也是創(chuàng)新中的政府核心職能所在。波特對競爭中“國家”角色的討論微言大義，指出企業(yè)追求創(chuàng)新的競爭力是長時段內(nèi)適應外界變遷的選擇（及其結果），因此國家的競爭優(yōu)勢在于提供渠道，引導企業(yè)察覺創(chuàng)新的機會窗口，并及早進入正確的方向去運用本身的資源條件，創(chuàng)造出在這個國家內(nèi)最適合企業(yè)創(chuàng)新的地方環(huán)境——這是國家的職責和要義。一言以蔽之，面對創(chuàng)新的高風險和不確定性，政府應為社會資金敢投、愿意投，提供最小化風險和最大化確定性的擔保。 

啟示與建議

近年來，我國出臺了支持創(chuàng)新的各類政策，但在支持構建更為基本的制度環(huán)境、促進形成社會資金向創(chuàng)新活動特別是科學研究活動集聚方面，還存在較大提升空間。對于基礎研究及公共屬性強的科技創(chuàng)新，其風險與不確定性較高，政府必須在社會資本與國家科技創(chuàng)新資源之間搭建多種形式的有效對接渠道，通過科技捐贈、設立聯(lián)合基金支持基礎研究，通過政企合作設立科技項目、研發(fā)機構等方式支持應用研究，并在支持政策、激勵機制等方面進行系統(tǒng)化設計與協(xié)調，實現(xiàn)企業(yè)與個人的自身價值與國家戰(zhàn)略目標的一致。基于我國已有探索與實踐，提出?4?點引導社會資金投向科學研究的建議。

支持設立具有獨立法人資格的“科技慈善基金會”，募集捐贈資金主要用于基礎研究等公益性較強的研發(fā)活動，與國家資金形成“互補”。根據(jù)《中華人民共和國公益事業(yè)捐贈法》和《中華人民共和國慈善法》，慈善活動與公益事業(yè)都包括促進“科學”發(fā)展。建議由國家科技相關部門（如科學技術部、中國科學院或其他中央和國家直屬科研機構）發(fā)起設立“科技慈善基金會”，專門為基礎研究、前沿研究、公益性研究及科學家群體等募資，并探索與捐贈者的多種合作方式。在登記注冊、人事制度、組織機制、稅收優(yōu)惠等配套政策方面給予支持，為基金會的設立與長期健康發(fā)展奠定基礎。

支持政企聯(lián)合設立科研基金，創(chuàng)新管理機制，為企業(yè)提升基礎研究能力、增強未來技術儲備提供平臺。政企聯(lián)合基金是基礎研究多元化投入的重要途徑，同時對科技與經(jīng)濟結合具有重要意義，為吸引更多企業(yè)出資聯(lián)合基金，管理機制與配套政策方面有待系統(tǒng)設計。鼓勵科技相關部門（如國家自然科學基金委、中國科學院）與企業(yè)聯(lián)合設立支持基礎研究、應用研究、關鍵技術攻關的“聯(lián)合基金”，提高科學研究與共性技術供給效率。創(chuàng)新組織管理機制，設立具有獨立非營利法人資格的“社會信托服務”機構代表政府專職負責，以真正實現(xiàn)共同出資、共同管理、協(xié)同研發(fā)的共同目標。允許企業(yè)與省級以上科技部門設立的聯(lián)合基金出資視同企業(yè)研發(fā)費用，給予一定的稅收優(yōu)惠。

探索面向關鍵核心技術的國家重大科技計劃多元化投入新機制，實現(xiàn)政企在競爭前共性關鍵技術研發(fā)上的“合作”與“共贏”。構建科學規(guī)范的重大項目選題的基礎制度，制定重大項目選題標準，實現(xiàn)專家咨詢與政府決策有機結合，確保項目立項的科學性與公正性。根據(jù)不同重大項目的類型與特點，采取不同的研發(fā)組織與多元化投入模式，如中央政府、地方政府、產(chǎn)業(yè)鏈關聯(lián)公司和國有投資公司等共同出資組建新公司模式、聯(lián)合高校與院所共同成立具有非營利法人性質的聯(lián)合研發(fā)實體模式、政府采購支持企業(yè)參與重大項目研發(fā)等模式。

加快構建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合實體，促進應用研究、共性關鍵技術研發(fā)與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合。國家頂層設計“產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合實體”相關制度，明確研發(fā)目標，構建現(xiàn)代治理體系，實施有效的監(jiān)督和評估機制；既要“自動”保障聯(lián)合研發(fā)實體的公共性，又要避免形成“俱樂部”模式。建立知識產(chǎn)權、稅收優(yōu)惠等相關配套政策，吸引社會力量參加。

引導社會資金投入科學研究活動，不僅需要持續(xù)建構和完善以科技創(chuàng)新政策為核心的政策體系，還需要一個不斷走向治理現(xiàn)代化的制度體系予以支撐。本文論及的各項政策都是結構性要素的產(chǎn)物，也應在結構的持續(xù)演化中優(yōu)化完善，脫離了這個宏觀制度背景而強調社會資金涌向科學研究，是難以長久持續(xù)的。

（作者：王穎、李穎明，中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學 公共政策與管理學院；呂佳齡、薛薇，中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；《中國科學院院刊》供稿）

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