中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變（即新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革）是當(dāng)今世界正經(jīng)歷的百年未有之大變局的“加速器”和主要變量。學(xué)科交叉融合滲透和高新技術(shù)集群式發(fā)展加速推動(dòng)了科技創(chuàng)新，新冠肺炎疫情全球大流行更是加快了科技創(chuàng)新步伐，科技變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越社會(huì)預(yù)期。國家競爭和經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要科學(xué)技術(shù)的重大突破來提供強(qiáng)大支撐，而科研資助是促進(jìn)科技創(chuàng)新與突破的基礎(chǔ)條件和有效保障。近年來，科學(xué)界日益增加的一個(gè)憂慮是，科研資助體系過于保守，如果不鼓勵(lì)和支持有失敗風(fēng)險(xiǎn)但可能會(huì)帶來重大突破的創(chuàng)新研究，可能會(huì)損害一個(gè)國家的長期科技創(chuàng)新力和競爭力。科研資助過于保守的原因可以歸納為：科研經(jīng)費(fèi)是國家財(cái)政支出中重要的戰(zhàn)略性投入，資助機(jī)構(gòu)基于績效考慮更愿意資助那些明顯有希望帶來顯著科研回報(bào)的研究，因而導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)但可能高回報(bào)的研究生存空間狹小；學(xué)術(shù)界同行評議機(jī)制“一統(tǒng)天下”，但受限于專家的知識(shí)范圍和共識(shí)性要求，高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)（High Risk-High Reward，HRHR）研究的價(jià)值難以被準(zhǔn)確預(yù)測，故很難通過評審而獲得資助；項(xiàng)目申請通常與科研人員的職位晉升、評獎(jiǎng)評優(yōu)等密切相關(guān)，這種導(dǎo)向性使科研人員更傾向于選擇那些漸進(jìn)性、穩(wěn)妥性的“安全型”研究。

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變使得科技競爭力成為國家綜合國力和競爭優(yōu)勢的核心內(nèi)容，而國家科技創(chuàng)新能力競爭的關(guān)鍵是國家間科技制度和政策的競爭。主要科技發(fā)達(dá)國家為進(jìn)一步塑造未來競爭優(yōu)勢，紛紛加快了HRHR研究類項(xiàng)目的前瞻布局和探索。例如，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）專門設(shè)立HRHR研究項(xiàng)目以支持極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究；法國國家科研署（ANR）的OH Risque項(xiàng)目旨在促進(jìn)具有極高科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)且有重大科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)影響潛力的探索性研究項(xiàng)目；英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）工具和資源開發(fā)基金的變革性研究技術(shù)項(xiàng)目中明確支持開展HRHR試點(diǎn)研究。可見，具有重大科學(xué)回報(bào)價(jià)值同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)性較高的基礎(chǔ)前沿研究領(lǐng)域的研發(fā)競爭，已經(jīng)受到主要科技國家重視及其科技戰(zhàn)略重點(diǎn)關(guān)注。

近20年來我國科技取得長足進(jìn)展，正逐漸從“跟跑”向“并跑”和“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)型發(fā)展，高度重視突破性創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)發(fā)展，特別是原始創(chuàng)新能力提升，相關(guān)概念頻繁出現(xiàn)在學(xué)術(shù)討論和政府文件中。例如，黨的十九大報(bào)告指出“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第十次全國代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，在項(xiàng)目評價(jià)上，要建立健全符合科研活動(dòng)規(guī)律的評價(jià)制度，完善自由探索型和任務(wù)導(dǎo)向型科技項(xiàng)目分類評價(jià)制度，建立非共識(shí)科技項(xiàng)目的評價(jià)機(jī)制。隨著“創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”戰(zhàn)略和“科技自立自強(qiáng)”方針的確立，科技管理和科研資助中應(yīng)該而且必然更加關(guān)注原始科技創(chuàng)新研究。本文從闡述HRHR研究的概念內(nèi)涵入手，總結(jié)其發(fā)展背景和研究特征，厘清HRHR研究中相關(guān)責(zé)任主體及作用關(guān)系，分析歸納國際上對該類研究項(xiàng)目的有效資助政策和評審機(jī)制，以期獲得有益促進(jìn)HRHR研究的科研管理經(jīng)驗(yàn)，為我國支持高風(fēng)險(xiǎn)探索類項(xiàng)目的科技政策制定和完善提供依據(jù)。

HRHR研究發(fā)展背景、概念內(nèi)涵及管理體系

HRHR研究發(fā)展背景

科學(xué)范式理論揭示的科學(xué)發(fā)展本質(zhì)屬性

托馬斯 ·庫恩的科學(xué)范式理論被認(rèn)為是變革型研究的理論起源。他認(rèn)為科學(xué)是在“常規(guī)科學(xué)”和“革命科學(xué)”的交替演變過程中不斷進(jìn)步的；常規(guī)科學(xué)是科學(xué)共識(shí)下的主導(dǎo)范式，而革命科學(xué)是傳統(tǒng)科學(xué)范式因太多異常現(xiàn)象的積累而產(chǎn)生的科學(xué)突破，通常發(fā)生在范式的焦點(diǎn)之外。例如，當(dāng)研究者基于現(xiàn)有科學(xué)范式對某些科學(xué)問題和社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行判斷與預(yù)測會(huì)產(chǎn)生很多誤差時(shí)，就會(huì)突破已有范式限制尋求新的理論解釋和解決方案，進(jìn)而產(chǎn)生科學(xué)變革。HRHR研究符合革命科學(xué)的特點(diǎn)，其勇于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學(xué)范式，突破保守桎梏，雖然具有較高的失敗風(fēng)險(xiǎn)，但是一旦成功，將會(huì)形成重大科學(xué)突破，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，甚至引發(fā)科學(xué)革命。當(dāng)前，科學(xué)研究進(jìn)入了一個(gè)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)突破的新時(shí)代，科學(xué)范式理論很好地闡釋了重大科學(xué)突破產(chǎn)生的原理，為HRHR研究的開展奠定了理論基礎(chǔ)。

科技競爭激烈狀態(tài)下的科技領(lǐng)導(dǎo)權(quán)爭奪

當(dāng)今時(shí)代，科技實(shí)力是國家的核心競爭力，是科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略支撐。近年來，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，科技強(qiáng)國普遍加強(qiáng)了科技戰(zhàn)略規(guī)劃和布局。2020年新冠肺炎疫情全球大流行之后，國際科技競爭愈發(fā)激烈，各國紛紛調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，更加注重科技進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以加快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和贏得科技競爭優(yōu)勢。例如：美國2020年10月發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》，并于2022年發(fā)布更新版；2022年3月美國國會(huì)正式通過《2022美國競爭法案》，旨在促進(jìn)科技創(chuàng)新突破和支持基礎(chǔ)研究，以尋求繼續(xù)保持核心科技領(lǐng)域領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢。英國政府2020年7月發(fā)布《英國研發(fā)路線圖》，表示支持變革性研究以實(shí)現(xiàn)科學(xué)突破；2020年10月，英國國防部發(fā)布《2020年科技戰(zhàn)略》，進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新布局。其他科技發(fā)達(dá)國家也都積極布局國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，而國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、科技瓶頸的突破往往依賴于具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)特征的原始創(chuàng)新研究。

科學(xué)共同體期盼科學(xué)突破的共識(shí)性訴求

二戰(zhàn)后，美國形成了以《科學(xué)：無盡的前沿》報(bào)告思想為主導(dǎo)的科學(xué)資助政策體系，同行評議成為科研資助評審的主流機(jī)制。但同行評議本質(zhì)上是專家群體根據(jù)當(dāng)前知識(shí)范圍的共識(shí)性判斷；受限于現(xiàn)有的知識(shí)邊界和學(xué)科分類，其難以對具有突破性和原創(chuàng)性的HRHR研究做出準(zhǔn)確研判，因此必然產(chǎn)生對同行評議機(jī)制主導(dǎo)的科學(xué)資助體系的質(zhì)疑。例如，Braben認(rèn)為當(dāng)前體系正在忽略高風(fēng)險(xiǎn)研究，而是支持更多安全和保守的研究；龔旭揭示了同行評議的“共識(shí)性、學(xué)科性”與變革性研究的“非共識(shí)性、跨學(xué)科性”存在根本沖突；Lee和Gillies認(rèn)為同行評議中廣泛的群體共識(shí)會(huì)導(dǎo)致研究同質(zhì)化、保守化發(fā)展。基于此，國際上一些科研資助機(jī)構(gòu)加快科技政策調(diào)整，優(yōu)化科學(xué)資助布局，完善科學(xué)資助機(jī)制，特別關(guān)注同行評議容易忽視的HRHR型研究。

HRHR研究概念內(nèi)涵及研究特征

HRHR研究概念內(nèi)涵

HRHR研究是近年來國外科技政策文件、基金資助計(jì)劃中使用較多的科技政策概念。2007年《美國競爭法案》指出科研機(jī)構(gòu)應(yīng)支持高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目來促進(jìn)美國創(chuàng)新，并將HRHR研究定義為“應(yīng)對基礎(chǔ)研究的科學(xué)或技術(shù)挑戰(zhàn)、參與多學(xué)科的工作、具有高度新穎性的研究”。NIH設(shè)立的HRHR研究計(jì)劃旨在支持科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，這些研究可能存在較高風(fēng)險(xiǎn)或者太過新穎而早期不被認(rèn)可，但有潛力對生物醫(yī)學(xué)、行為或社會(huì)科學(xué)產(chǎn)生廣泛影響。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2021年5月發(fā)布《促進(jìn)HRHR研究的有效政策》報(bào)告，將HRHR研究定義為：致力于解決雄心勃勃的科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)挑戰(zhàn)；致力于以變革性的方式突破現(xiàn)有科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)范式；具有高度的新穎性；具有無法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)；也具有對科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)產(chǎn)生巨大變革性影響的潛力。這是目前關(guān)于HRHR研究最為全面的概念解釋。

HRHR研究亦稱作變革性研究、非共識(shí)研究和原創(chuàng)性研究。美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在2007年《NSF加強(qiáng)支持變革性研究》報(bào)告中明確界定了“變革性研究”的概念：有潛力徹底改變對現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念的想法，或是能夠創(chuàng)造新范式或新研究領(lǐng)域的研究。NSF在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，將變革性研究定義為：涉及從根本上改變現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念或?qū)嵺`的理解，或能夠創(chuàng)建新的范式或科學(xué)（工程）新領(lǐng)域的想法、發(fā)現(xiàn)或工具，核心是挑戰(zhàn)了當(dāng)前的理解或提供了通往新領(lǐng)域的途徑。國內(nèi)常用的類似概念是非共識(shí)研究和原創(chuàng)性研究。例如，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)將原創(chuàng)性研究定義為：提出原創(chuàng)學(xué)術(shù)思想、開展探索性與風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，旨在培育或產(chǎn)出從無到有的引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，解決科學(xué)難題、引領(lǐng)研究方向或開拓研究領(lǐng)域，為推動(dòng)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供源頭供給。可見，這些概念與HRHR研究的定義基本相似，區(qū)別在于這些概念在語義上更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的潛在影響和回報(bào)，未指明其存在的失敗風(fēng)險(xiǎn)；而HRHR研究則在關(guān)注潛在回報(bào)和影響的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了未能實(shí)現(xiàn)研究初始目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

雖然HRHR研究的概念尚未完全統(tǒng)一，但其內(nèi)涵是清晰的，即：HRHR研究是挑戰(zhàn)現(xiàn)有研究范式，初期可能不被看好或認(rèn)可，具有較高失敗風(fēng)險(xiǎn)，但其是有潛力帶來科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)或技術(shù)巨大突破的原創(chuàng)性研究，多發(fā)生在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。HRHR研究中的高回報(bào)主要指：知識(shí)創(chuàng)新導(dǎo)致科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展而產(chǎn)生的科學(xué)影響；通過新知識(shí)或新技術(shù)來解決社會(huì)重大挑戰(zhàn)產(chǎn)生的社會(huì)影響；關(guān)鍵核心科學(xué)突破體現(xiàn)在新的商品和服務(wù)中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響。

HRHR研究特征

OECD認(rèn)為HRHR研究具有更高層次的知識(shí)特征，包括：基礎(chǔ)性（基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)或理論發(fā)現(xiàn)，沒有任何具體應(yīng)用或用途）、普遍性（適用于廣泛的科學(xué)領(lǐng)域）和新穎性（一種潛在的知識(shí)飛躍）。NSF將變革性研究特征總結(jié)為：挑戰(zhàn)傳統(tǒng)知識(shí)范式或結(jié)果；產(chǎn)生不可預(yù)見的新方法或新技術(shù)；拓展科學(xué)、工程或教育的邊界。實(shí)際上，以上所討論的均是HRHR研究的事前研究特征，并不能全面揭示HRHR研究本身特點(diǎn)。

本文結(jié)合HRHR研究的概念內(nèi)涵并聚焦HRHR研究全生命周期，認(rèn)為其研究特征應(yīng)包含3點(diǎn)：新穎性，是事前評價(jià)特征，指提出了全新的科學(xué)理論或技術(shù)方法，挑戰(zhàn)了人們的廣泛認(rèn)知，是一種非共識(shí)的想法或概念；不確定性，是事中評價(jià)特征，指在研究過程中可能會(huì)改變研究思路和方法，結(jié)果成功與否難以預(yù)測，具有較高失敗風(fēng)險(xiǎn)，但也可能取得巨大成功；突破性，是事后評價(jià)特征，指研究成果能夠顛覆或創(chuàng)新現(xiàn)有科學(xué)思想和科研范式，促進(jìn)了對科學(xué)疑難問題的理解和解決。

HRHR研究的管理體系

科技創(chuàng)新突破是科學(xué)界的一個(gè)系統(tǒng)性問題，包括多個(gè)參與者和多種決策過程。厘清HRHR研究相關(guān)的責(zé)任主體和作用關(guān)系，有利于針對性地制定政府資助策略，加強(qiáng)對HRHR研究的探索和支持力度。借鑒OECD關(guān)于HRHR研究利益相關(guān)方協(xié)作關(guān)系的梳理，可發(fā)現(xiàn)政府決策機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)是促進(jìn)HRHR研究的主要責(zé)任主體；三者之間相互促進(jìn)、相互影響，對HRHR研究的作用關(guān)系可分為積極、中級(jí)和消極3種（圖1）。其中，政府決策機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的組織者，主要提供長期政策和計(jì)劃項(xiàng)目支持，促進(jìn)開展創(chuàng)新強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高、周期長、前景好的戰(zhàn)略性科學(xué)研究，并期望短期見效（“早出成果、出大成果”）；科研資助機(jī)構(gòu)作為資金提供者，往往追求價(jià)值最大化，厭惡研發(fā)投入的失敗，通常采取資助組合的方式規(guī)避失敗風(fēng)險(xiǎn)，并制定科學(xué)合理的資助機(jī)制和評審標(biāo)準(zhǔn)，以保證科研資助的公平公正；研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)為研究的開展提供條件保障，但為了鼓勵(lì)科研工作者多出成果、快出成果，往往將科研成果與評獎(jiǎng)評優(yōu)、職業(yè)晉升相關(guān)聯(lián)，這不利于開展風(fēng)險(xiǎn)較大的創(chuàng)新性研究。總體來看，各責(zé)任主體在促進(jìn)HRHR研究過程中都發(fā)揮了重要作用，但也存在期望短期見效、厭惡失敗風(fēng)險(xiǎn)和評價(jià)渠道固化等消極影響，這也正是現(xiàn)有科學(xué)研究日趨保守的主要原因。未來，各責(zé)任主體在資助過程中應(yīng)盡量克服或者規(guī)避這些消極影響，以極大地促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。

HRHR研究資助機(jī)制及其特點(diǎn)

HRHR研究作為科技創(chuàng)新和科研資助活動(dòng)的重要組成部分，國際上一些科研資助機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識(shí)到同行評議在評價(jià)HRHR這類自由探索型研究方面的局限性，均積極探索促進(jìn)HRHR研究的資助機(jī)制，產(chǎn)生了一些成功的案例和嶄新的理論。HRHR研究資助機(jī)制可以歸納為“改進(jìn)的同行評議”“項(xiàng)目經(jīng)理制”和“去評審化機(jī)制”等3類，而美國NIH、國防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）和新西蘭健康研究理事會(huì)（HRC）是典型代表機(jī)構(gòu)。

改進(jìn)的同行評議機(jī)制

同行評議是科研資助評審的通行方法，基于其固有的謹(jǐn)慎性和保守性，不利于HRHR研究的識(shí)別和培育，因此在具體評審使用過程中必須要有所改進(jìn)。美國NIH的HRHR研究項(xiàng)目是使用改進(jìn)的同行評議機(jī)制的典型代表，主要通過多級(jí)評審的方式資助極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，旨在解決生物醫(yī)學(xué)、行為和社會(huì)科學(xué)所面臨的主要挑戰(zhàn)。該項(xiàng)目分為先鋒項(xiàng)目、新創(chuàng)新者項(xiàng)目、變革性研究項(xiàng)目和早期獨(dú)立項(xiàng)目4類（表1），且均強(qiáng)調(diào)申請書要盡量簡短，這在某種程度上是對“花費(fèi)大量時(shí)間寫本子”現(xiàn)象的規(guī)避。同時(shí)，由于HRHR研究不確定性程度高，申請書中只需重點(diǎn)闡述所提想法和問題的創(chuàng)新性，不需要詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)計(jì)劃或預(yù)算。

在NIH 4類不同的HRHR項(xiàng)目資助方案中，其多級(jí)同行評議過程有所差異（圖2）。其中，專家小組由不同學(xué)科背景的科學(xué)家組成，盡可能涵蓋具有專業(yè)科學(xué)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)的學(xué)者，評審專家通過小組討論、質(zhì)疑、辯論形成共識(shí)性判斷；主題專家（亦稱為“郵件評審者”）是與項(xiàng)目申請主題密切匹配的學(xué)者，依賴其專業(yè)知識(shí)對申請項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)評價(jià)。先鋒項(xiàng)目中，面試審查是與申請者面對面交流，以深度了解擬議項(xiàng)目的影響潛力。在變革研究項(xiàng)目中，前2個(gè)階段專家只能訪問匿名的特定研究方案，而不能訪問申請者的身份信息及其他申請材料。這4類項(xiàng)目最終的結(jié)果都要經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后才能給予資助，但理事會(huì)不涉及科學(xué)或技術(shù)審查，只評估整個(gè)評審過程的公平性和統(tǒng)一性。

瑞士國家科學(xué)基金會(huì)（SNSF）的Sinergia計(jì)劃自2016年重新調(diào)整后旨在促進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)的變革性研究，其要求申請中體現(xiàn)合作、跨學(xué)科和突破性特點(diǎn)；SNSF設(shè)立了專門的HRHR研究評審小組。挪威研究委員會(huì)（RCN）大型能源項(xiàng)目ENERGIX^⑤和波蘭國家科學(xué)中心（NCN）開創(chuàng)性研究的MAESTRO項(xiàng)目均采取小組評審和面試兩級(jí)評審制度，以準(zhǔn)確識(shí)別高質(zhì)量研究。分析國際上的相關(guān)案例，可以將同行評議的改進(jìn)措施歸納總結(jié)為表2。

專家推薦作為同行評議的一種形式，原就在諾貝爾獎(jiǎng)評審中長期應(yīng)用，近年來也被其他科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等引入使用，未來或許也可用于科研項(xiàng)目資助活動(dòng)。但應(yīng)注意到，這里專家推薦實(shí)際上是一種“被動(dòng)推薦”，需要由申請人自行尋求專家推薦。若能化“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，由專家以自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)地位擔(dān)保主動(dòng)提名高質(zhì)量研究參與申請，便更能體現(xiàn)權(quán)威專家對領(lǐng)域前沿的判斷力，有助于挖掘具有潛在影響力的研究。

項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)制

項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)制是繞過同行審查，直接依靠項(xiàng)目經(jīng)理的判斷來分配資金的評審方法，核心是“項(xiàng)目外包責(zé)任制”，賦予項(xiàng)目經(jīng)理較大的自主權(quán)和決定權(quán)。美國DARPA被視為創(chuàng)新的“加速器”，是使用項(xiàng)目經(jīng)理模式支持HRHR研究的典型機(jī)構(gòu)。DARPA是扁平化的組織結(jié)構(gòu)，只設(shè)有局長、辦公室主任和項(xiàng)目經(jīng)理3個(gè)層級(jí)。其中，項(xiàng)目經(jīng)理主要從美國學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府實(shí)驗(yàn)室最為出色的科學(xué)家和工程師中以“借調(diào)”的形式短期聘用，要求其具有靈敏的科學(xué)嗅覺、一定的研究背景和技術(shù)深度，以及豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)；任期一般為3—5年，最長不超過6年，這種流動(dòng)性有助于促進(jìn)研究的高效執(zhí)行。

DARPA項(xiàng)目經(jīng)理制的具體資助過程如圖3：在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理有充分的自主權(quán)去識(shí)別和資助所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)創(chuàng)新研究項(xiàng)目，不需經(jīng)過廣泛的同行評議，只要DARPA局長和所屬辦公室主任同意即可立項(xiàng)。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員招募、確定技術(shù)路線、自主支配項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，行政辦公室等機(jī)構(gòu)可提供保密、法律、財(cái)務(wù)等方面的專家支持。同時(shí)，由于HRHR研究往往難以預(yù)測，項(xiàng)目經(jīng)理采用“寬進(jìn)嚴(yán)出”的科研管理策略，奉行“邊執(zhí)行、邊考核、邊資助”的工作流程；在研究初期鼓勵(lì)平行競爭，推進(jìn)不同技術(shù)路線的研究進(jìn)入執(zhí)行階段并階段式考核，對有前景的項(xiàng)目追加資助，而對考核不佳的項(xiàng)目及時(shí)叫停止損，從而極大程度上規(guī)避了潛在的失敗風(fēng)險(xiǎn)。

DARPA模式的成功引來各國有關(guān)機(jī)構(gòu)爭相模仿，“ARPA-everything”開始興起。最明顯是美國：奧巴馬政府成立了能源高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-E），以促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展；拜登政府在首個(gè)預(yù)算提案中提出成立衛(wèi)生高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-H）和氣候高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-C），以在生物醫(yī)學(xué)和氣候領(lǐng)域加速創(chuàng)新突破。日本2018年在DARPA模式的啟發(fā)下開展了“登月計(jì)劃”（Moonshot），以應(yīng)對需要進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)研究和技術(shù)突破才能解決的重大國家挑戰(zhàn)。德國2019年建立了聯(lián)邦顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（SPRIN-D），旨在發(fā)現(xiàn)具有顛覆性潛力的高度創(chuàng)新研究項(xiàng)目，為顛覆傳統(tǒng)知識(shí)的想法提供大量資金支持。英國2021年宣布成立一個(gè)新的獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)高級(jí)研究與發(fā)明局（ARIA），以專注于有潛力產(chǎn)生技術(shù)變革或科學(xué)范式變革的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。可見，項(xiàng)目經(jīng)理模式在一些國家的戰(zhàn)略規(guī)劃和機(jī)構(gòu)設(shè)置層面產(chǎn)生了巨大影響，為HRHR研究資助管理體系提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

去評審化機(jī)制——隨機(jī)抽簽制

隨機(jī)抽簽制是“去評審化”的重要嘗試，本質(zhì)上是將機(jī)會(huì)作為主要決定因素的隨機(jī)選擇應(yīng)用于項(xiàng)目資助過程，給予申請人更大的公平性和自由度，促進(jìn)和鼓勵(lì)非共識(shí)的HRHR研究。新西蘭HRC在2013年“探索者資助計(jì)劃”評估過程中首次使用了隨機(jī)抽簽制。該資助計(jì)劃旨在吸引和資助在健康領(lǐng)域具有重大影響潛力的變革性研究，要求申請書盡量簡短且匿名以供評審專家進(jìn)行初步的質(zhì)量判斷，而所有被評估為具有變革性和可行性的項(xiàng)目申請都同樣有資格獲得資助。

HRC的隨機(jī)抽簽機(jī)制主要包括資格審查、質(zhì)量審查和隨機(jī)選擇3個(gè)步驟（圖4）。隨機(jī)抽簽制并不是同行評議的完全替代，而是簡化和補(bǔ)充。在質(zhì)量審查過程中，需要依賴同行專家的學(xué)識(shí)判斷能力進(jìn)行初步質(zhì)量篩選，目的在于識(shí)別“差的”并將其剔除。同行專家并不直接參與資助與否的決策，最終結(jié)果由無差別的隨機(jī)抽取決定，從而弱化了決策過程中的人為影響，相對更加透明公正。新西蘭HRC也對其隨機(jī)抽簽的實(shí)施效果及研究人員的接受程度進(jìn)行追蹤發(fā)現(xiàn)：63%的受訪者贊成隨機(jī)分配資金，認(rèn)為這種方式并未影響研究質(zhì)量。

近幾年，隨機(jī)抽簽制的試點(diǎn)試驗(yàn)在一些國家興起。新西蘭科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新國家科學(xué)挑戰(zhàn)計(jì)劃（SfTI）的種子項(xiàng)目資助也使用了隨機(jī)抽簽制，旨在資助高風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)復(fù)雜的小型創(chuàng)新項(xiàng)目；德國大眾基金會(huì)資助計(jì)劃“實(shí)驗(yàn)！”（Experiment!）資助科學(xué)與工程及生命科學(xué)領(lǐng)域全新的和高風(fēng)險(xiǎn)的研究，在2017年的立項(xiàng)評估中引入隨機(jī)抽簽制；瑞士SNSF在2018—2020年間博士后流動(dòng)職業(yè)資助計(jì)劃的試點(diǎn)階段，要求評估小組抽簽決定哪些申請應(yīng)該獲得博士后獎(jiǎng)學(xué)金。總體來看，隨機(jī)抽簽制規(guī)避了同行評議的各種偏見和利益沖突，極大程度上簡化了評審流程，對自由探索型的高風(fēng)險(xiǎn)研究友好。目前，隨機(jī)抽簽制還處在少數(shù)國家的小范圍試驗(yàn)階段，其適用性和科學(xué)性還需要使用足夠多的數(shù)據(jù)和事實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，尚未取得國際科學(xué)界的廣泛共識(shí)，但無疑為HRHR研究評審提供了一種可選方案和資助思路。

HRHR研究3種資助機(jī)制的異同

上述3種資助機(jī)制都旨在促進(jìn)HRHR研究的識(shí)別和培育，在實(shí)施過程中分別從不同角度對HRHR研究的不確定性和潛在失敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了克服和規(guī)避。改進(jìn)的同行評議機(jī)制，應(yīng)用于HRHR研究時(shí)，注重申請者所提想法和概念本身，弱化具體實(shí)驗(yàn)方案和預(yù)算請求，采用匿名評審、多級(jí)評審等方式消除評審偏見和降低不確定性，以支持高風(fēng)險(xiǎn)的自由探索類項(xiàng)目。項(xiàng)目經(jīng)理制，則是通過培養(yǎng)和選拔合適的項(xiàng)目經(jīng)理，給予項(xiàng)目經(jīng)理充分的自主權(quán)，采用靈活的階段性評估，實(shí)時(shí)關(guān)注研究效果，動(dòng)態(tài)調(diào)整資助計(jì)劃，以便及時(shí)止損、降低風(fēng)險(xiǎn)。隨機(jī)抽簽制，相對粗放地忽略研究細(xì)節(jié)，只剔除明顯不合格研究，以無差別方式隨機(jī)選擇資助對象，避免項(xiàng)目選擇中的人為傾向性偏好因素。這些資助機(jī)制為我國HRHR研究類項(xiàng)目的科技政策制定提供了有益參考，在具體借鑒和應(yīng)用過程中可以在某些特定的項(xiàng)目類型，結(jié)合實(shí)際綜合考慮，選擇和謀劃設(shè)計(jì)最優(yōu)的科研資助評審機(jī)制和策略。

啟示與建議

制定促進(jìn)HRHR研究的科技管理政策

HRHR研究是一種探索性很強(qiáng)的研究活動(dòng)，高度不確定性及潛在的失敗風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致其資源配置有限、研究人員參與較少等問題更為突出。國家應(yīng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控和前瞻布局作用，在持續(xù)資助常規(guī)的漸進(jìn)式研究的同時(shí)，高度重視突破常規(guī)范式的HRHR研究，制定有形的科研資助政策、發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目規(guī)劃等。特別是對基礎(chǔ)研究類的HRHR研究項(xiàng)目，由于其科學(xué)公共屬性決定其研究投入應(yīng)主要以政府為主，而設(shè)立HRHR研究專項(xiàng)是一些國家科研機(jī)構(gòu)的常用方法。例如，美國NSF、NIH等大型科研資助機(jī)構(gòu)均設(shè)立HRHR研究專項(xiàng)。我國也已經(jīng)有所實(shí)踐——國家自然科學(xué)基金委員會(huì)2019年試點(diǎn)開展分類申請，資助導(dǎo)向分為4類科學(xué)問題屬性，其中第1類就是“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”，并推出了原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目。未來在HRHR研究的科技管理過程中，還需從國家戰(zhàn)略需求和國際科技競爭格局出發(fā)，制定和完善相關(guān)的國家科技政策和戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞關(guān)鍵的共性科學(xué)技術(shù)問題領(lǐng)域，設(shè)立更多的HRHR研究計(jì)劃和項(xiàng)目等。

完善遴選HRHR研究的項(xiàng)目評議機(jī)制

科研管理部門要正視現(xiàn)有評價(jià)體系中的學(xué)科知識(shí)局限和保守偏好傾向等，借鑒國際上改進(jìn)的同行評議、項(xiàng)目經(jīng)理和隨機(jī)抽簽等機(jī)制的成功經(jīng)驗(yàn)，探索適用于我國HRHR研究的新型科研資助管理機(jī)制。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和評價(jià)導(dǎo)向上，應(yīng)改變傳統(tǒng)評審過程中的思維定式，強(qiáng)調(diào)支持有潛力產(chǎn)生重要科技突破和學(xué)術(shù)影響的，特別是能夠支撐國家戰(zhàn)略目標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)研究。在項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，重點(diǎn)關(guān)注科學(xué)問題和研究想法的新穎性，強(qiáng)調(diào)對研究的創(chuàng)新性和突破性探討，相對弱化預(yù)期目標(biāo)、技術(shù)路徑、實(shí)施方法、資金預(yù)算等具體的規(guī)范性要求。在項(xiàng)目選擇和評價(jià)方法上，改變專家評審唯一路徑依賴的現(xiàn)象，將專家意見作為參考，建立豐富完善且公平透明的評審流程；允許質(zhì)疑和答辯，以在不斷交互過程中消除理解偏差和偏好依賴，使資助決策公平透明化。在項(xiàng)目評估和評價(jià)流程上，借鑒項(xiàng)目經(jīng)理制“寬進(jìn)嚴(yán)出”的做法，重視對項(xiàng)目的過程化管理，增加項(xiàng)目階段評估——對于具有廣泛前景的研究可以追加資助和延長期限，而對已驗(yàn)證不可行項(xiàng)目設(shè)置靈活的中途退出機(jī)制。

營造激勵(lì)HRHR研究的卓越學(xué)術(shù)生態(tài)

科技發(fā)展是不斷突破現(xiàn)有范式的一種“顛覆性”知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，科技政策應(yīng)以充分激勵(lì)科學(xué)創(chuàng)新為導(dǎo)向，避免科學(xué)的保守主義或者平庸行為，給予科學(xué)家更大的研究自由度，促進(jìn)自由探索型研究普遍開展。①需要切實(shí)弱化對“預(yù)期成果”產(chǎn)出的剛性要求，從根本上解決科研人員的研究顧慮，為其提供更有利于HRHR研究的環(huán)境。例如，對于基礎(chǔ)前沿探索類項(xiàng)目，不應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)就剛性要求“預(yù)期成果”，真正建立容許失敗的文化氛圍。②發(fā)展真正有助于選擇“研究能力”而非“頭銜帽子”的資助政策，激勵(lì)和引導(dǎo)科研人員進(jìn)行前瞻性探索。例如，“揭榜掛帥”制度，就是一種針對特定難題和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，設(shè)獎(jiǎng)?wù)骷哂袆?chuàng)新性科技成果的非周期性獎(jiǎng)勵(lì)制度。③落實(shí)研究過程中“科研人員主導(dǎo)”的科技政策。HRHR研究由于其科學(xué)問題的高挑戰(zhàn)屬性，往往研究周期長、不確定性程度高，相關(guān)管理機(jī)構(gòu)要賦予科研人員項(xiàng)目實(shí)施決策權(quán)和技術(shù)路線選擇權(quán)，并允許其中途靈活地改變研究路線，以應(yīng)對研究實(shí)踐中新出現(xiàn)的研究問題和想法等。

（作者：曹玲靜、張志強(qiáng)，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系。《中國科學(xué)院院刊》供稿）

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