中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 近年來，國際間科技實力的角逐不斷前移至基礎(chǔ)研究階段，因此加大基礎(chǔ)研究投入，儲備面向國家未來發(fā)展需求的科技力量顯得尤為重要。歐美發(fā)達國家紛紛加強基礎(chǔ)研究投入，并設(shè)立新機制完善面向國家戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究資助體系。例如，美國于?2021?年?3?月?26?日提出《美國國家科學基金會未來法案》（NSF for the Future Act），聲稱要在?5?年內(nèi)將國家科學基金預算提高?1?倍以上，并倡導設(shè)立“科學和工程解決方案董事會”（Directorate for Science and Engineering Solutions）以期在特定領(lǐng)域取得專攻優(yōu)勢。歐盟在新一輪的“歐洲地平線”資助計劃中設(shè)置使命導向的優(yōu)先資助領(lǐng)域，加強面向重大挑戰(zhàn)的資助強度。英國?2020?年出臺“研發(fā)路線圖”（R&D Roadmap），并據(jù)此路線圖加大對長期性、基礎(chǔ)性科研工作的支持力度，發(fā)展世界領(lǐng)先的基礎(chǔ)設(shè)施和研究機構(gòu)。

我國通過多種渠道開展對基礎(chǔ)研究的資助，其中中央政府以項目形式開展的對基礎(chǔ)研究的資助大體可以分為兩大類：①以國家自然科學基金面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金等項目為代表的，以資助科研人員自由探索為重點、資金體量較小、周期相對較短的“自下而上”的探索性研究項目；②以國家重點研發(fā)計劃、重大專項等為代表的，更加體現(xiàn)國家戰(zhàn)略需求、資金體量較大、周期相對較長的研究項目。其中，后者屬于本研究所探討的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的范疇。當然，對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究除政府項目資助外，還有穩(wěn)定撥款等渠道的資助。從現(xiàn)階段我國對基礎(chǔ)研究的需求來看，不僅需要加強對自由探索類基礎(chǔ)研究的資助，更需要加強對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助。那么，如何加強對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助是我國基礎(chǔ)研究資助面臨的重要問題之一。從現(xiàn)階段我國基礎(chǔ)研究資助的實際來看，存在對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究資助頂層設(shè)計不夠、資助持續(xù)穩(wěn)定性不強等問題。

基于這一背景，本文梳理了戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的發(fā)展演變，總結(jié)分析了美國、歐洲、日本在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究方面的政策設(shè)計與管理機制，特別是資助機制的實踐案例，以期為改進我國戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的管理和資助提供借鑒。

 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的由來

基礎(chǔ)研究概念體系的演化與戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的出現(xiàn)

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的產(chǎn)生是基礎(chǔ)研究學科前沿不斷突破、學科范圍不斷擴大、基礎(chǔ)研究在國家競爭發(fā)展中的地位不斷提升的結(jié)果。在基礎(chǔ)研究概念不斷豐富的過程中，科學共同體自身、政府、企業(yè)等利益相關(guān)方共同豐富和拓展了基礎(chǔ)研究的概念體系。

好奇心驅(qū)動的純基礎(chǔ)研究是基礎(chǔ)研究概念的起點。自古希臘開始，為了知識本身而追求知識成為科學研究的重要傳統(tǒng)，這一傳統(tǒng)成為后來歐美建設(shè)大學的重要研究文化基礎(chǔ)，也成為基礎(chǔ)研究一個基本特征。這一特征也被稱為純基礎(chǔ)研究（“pure” basic research）或好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究（curiosity driven basic research）。

二戰(zhàn)后，各國政府對基礎(chǔ)研究的大力支持推動了基礎(chǔ)研究建制化的發(fā)展。1945?年萬尼瓦爾·布什的《科學：無盡的前沿》報告（以下簡稱“布什報告”）發(fā)布以來，基礎(chǔ)研究作為研發(fā)活動中重要的一環(huán)被廣泛接受。布什報告中將基礎(chǔ)研究定義為“一般知識以及對自然及其規(guī)律的理解”。該報告對基礎(chǔ)研究的定義體現(xiàn)了對基礎(chǔ)研究兩方面的重要認識：①基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。線性模型下的基礎(chǔ)研究作為技術(shù)創(chuàng)新的源頭，為政府資助基礎(chǔ)研究提供了合法性。② 政府資助基礎(chǔ)研究過程中，政府與科學的關(guān)系更多地體現(xiàn)為資源的委托代理關(guān)系。科學共同體擁有較強的自治權(quán)，政府對科學的監(jiān)督、干預等都比較有限。

1962?年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了第一版《弗拉斯卡蒂手冊》（Frascati Manual），該手冊對基礎(chǔ)研究的定義為“基礎(chǔ)研究是指為了獲得現(xiàn)象和可觀察事實的新知識而進行的不以任何應用和使用為目的的試驗性和理論性的工作”。簡潔明確定義的提出為各國開展研發(fā)投入統(tǒng)計和對比提供了標準；但是，這種簡單的劃分方式也遭到多方批評。特別是定義中將基礎(chǔ)研究和應用研究二分的做法，在一定程度上固化了人們對線性模型的印象。隨著學者對科研活動規(guī)律的進一步認知，基礎(chǔ)研究和應用研究的二分法遭到了以創(chuàng)新研究學者為代表的強烈抨擊；其中，以?Rosenberg的評判最為尖銳：“將基礎(chǔ)研究和應用研究二分的做法極其武斷。這些區(qū)分常常基于研究人員的動機或目標。但這種區(qū)分常常并沒有用處或者啟發(fā)性。”

隨著二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)的結(jié)束，西方國家大幅增加科學研究投入的態(tài)勢出現(xiàn)回落，對科學研究的投入進入持續(xù)平穩(wěn)的狀態(tài)。之前由于軍事需求對一些重要學科的資助也開始下降。例如，20?世紀?80?年代對核能研究資助的減少直接導致了與其相關(guān)聯(lián)的物理學和工程研究領(lǐng)域資助的降低。相比技術(shù)，基礎(chǔ)研究對國家、社會發(fā)展的作用沒有戰(zhàn)時那么直接和明顯，政府對基礎(chǔ)研究資助的緊迫性降低。此時，政府與科學之間的關(guān)系也悄然發(fā)生了轉(zhuǎn)變。特別是在西方新公共管理運動的背景下，政府面對公共投入效率問責的壓力，對基礎(chǔ)研究滿足國家經(jīng)濟和社會發(fā)展目標的要求日益增強，這為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的形成奠定了政治合法性基礎(chǔ)。

1997?年，“巴斯德象限”理論提出了以應用為導向的基礎(chǔ)研究，在線性模型的基礎(chǔ)之上，將單向、線性的概念擴展到二維空間，使之成為區(qū)別于以往純基礎(chǔ)研究的新類型，進而揭示了基礎(chǔ)研究與應用研究之間更為復雜的關(guān)系。特別是近年來基礎(chǔ)研究和技術(shù)應用之間深度耦合，興趣為導向的基礎(chǔ)研究與應用為導向的基礎(chǔ)研究之間的界限更加模糊。這一現(xiàn)實為開拓新的分析視角，提出由實際問題、國家戰(zhàn)略引發(fā)的基礎(chǔ)研究類型提供了新的理論基礎(chǔ)。

主要的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究

實踐中各國對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念與內(nèi)涵的界定各有側(cè)重，對應的英文有?strategic research、strategic basic research、mission-oriented research?等。甚至有些國家在政府基礎(chǔ)研究的布局與組織實施中并未將“戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究”作為一個明確的、單獨的類型，而是在國家戰(zhàn)略需求的前沿基礎(chǔ)研究布局、事關(guān)國家戰(zhàn)略發(fā)展的重要技術(shù)方向的上游基礎(chǔ)研究布局中體現(xiàn)了對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的重視。

實踐中，國際上對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的理解大體可以分為?2?種主要類型。

對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的認識側(cè)重于強調(diào)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性作用。強調(diào)基礎(chǔ)研究滿足國家戰(zhàn)略需求，特別是服務(wù)于國家、社會、經(jīng)濟發(fā)展的目標和作用。在這一層面上，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與國家戰(zhàn)略需求明確掛鉤。這一認識也成為原有基于市場失靈假設(shè)，政府作為好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究的資助主體，其政治合法性受到挑戰(zhàn)后，支持政府資助基礎(chǔ)研究合法性的理論基礎(chǔ)之一。這一類型的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究既可以是科學共同體“自下而上”以好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究而提出的科學前沿，其最終服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求；也可以是國家“自上而下”前瞻布局組織實施的研究。從布局和組織實施來看也可分為?2?種方式：① 與政府對科技領(lǐng)域“國家隊”的資助相結(jié)合。例如，美國能源部（DOE）下屬的?17?家國家實驗室、德國馬普學會、法國科研中心、日本文部科學省下屬的國立科研機構(gòu)、“世界頂級研究基地計劃”（WPI）等。②通過布局競爭性項目的方式進行資助。例如，美國的“腦科學計劃”、歐洲興起的使命導向的研究項目、日本科學技術(shù)廳資助的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項目等。

類似于斯托克斯提出的應用導向的基礎(chǔ)研究。相對第一種類型中對基礎(chǔ)研究應服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求目標的關(guān)注，此類研究對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究內(nèi)涵的認識更加關(guān)注基礎(chǔ)研究是否以應用或特定目標為引導。以澳大利亞?1998?年提出的研究分類標準中的定義為例，“戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究是以特定應用為目的而獲取新知識的實驗性和理論性的工作，它能夠為已辨別的實踐問題提供一種更為廣泛的知識”。需要指出的是，這種以應用為導向特別是以直接商業(yè)價值應用為導向的基礎(chǔ)研究大部分由私營部門資助，因此不作為本文探討的重點。

從前述我國對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的管理需要而言，第一類即強調(diào)滿足國家戰(zhàn)略需求的特點更符合我國關(guān)于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的界定。第二類在我國一般劃入應用基礎(chǔ)研究的范疇；由于不一定都能達到國家戰(zhàn)略性需求的高度，此類研究不一定都屬于本文所指的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。

 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究管理與資助的國際實踐案例

基于以上對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的梳理，以突出國家戰(zhàn)略需求的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念，選擇國際實踐案例開展分析。

美國

美國歷來重視對基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性引導。特別是在二戰(zhàn)和美蘇冷戰(zhàn)期間，直接服務(wù)于戰(zhàn)爭軍事需求的基礎(chǔ)科學研究一直是美國聯(lián)邦政府的資助重點。雖然在美國的科學政策中，很少直接使用“strategic basic research”（戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究）的提法，但是對基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略性引導體現(xiàn)在政府資助的多個方面。

基于聯(lián)邦部門使命開展基礎(chǔ)研究布局與組織實施。美國聯(lián)邦政府對科技的分布式資助、與聯(lián)邦部門職能相結(jié)合的特點，有利于實現(xiàn)基礎(chǔ)研究服務(wù)于部門使命的目標。二戰(zhàn)以來，聯(lián)邦政府一直是美國基礎(chǔ)研究最重要的投入主體。1953—2019?年，聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究投入占全美國基礎(chǔ)研究投入總量的年平均占比為?60.12%。這其中，美國衛(wèi)生與人類服務(wù)部（HHS）、國家航空航天局（NASA）、DOE、國防部（DOD）和農(nóng)業(yè)部（DOA）和國家科學基金會（NSF）是基礎(chǔ)研究的重要資助機構(gòu)，這六大機構(gòu)投入總量約占美國聯(lián)邦政府投入總量的?97.1%（2020年數(shù)據(jù)）；其中，HHS?和?DOE?的投入分別占?49.3%?和?12.4%，超過美國聯(lián)邦政府投入總量的?60%。這兩大機構(gòu)對基礎(chǔ)研究的資助都重視其對服務(wù)部門使命的戰(zhàn)略導向。

對高水平國立科研機構(gòu)和國家實驗室的穩(wěn)定支持。對高水平國立科研機構(gòu)、國家實驗室的穩(wěn)定支持也是美國聯(lián)邦部門開展戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究資助較為通用的做法。以美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）為例，其經(jīng)費總量的?20%?用于資助包括美國國家癌癥研究所（NCI）在內(nèi)的內(nèi)部研究機構(gòu)。NIH?內(nèi)部研究機構(gòu)絕大部分經(jīng)費來自?NIH?穩(wěn)定支持的機制，以保證他們能夠在一些重要的研究領(lǐng)域進行長期攻關(guān)，從而有所突破。DOE?在對其下屬國家實驗室的資助中也采用了穩(wěn)定支持的機制。DOE?下屬?17?家國家實驗室?80%?以上的經(jīng)費來自?DOE?各部門的委托研究，僅有少量經(jīng)費來自?DOE?以外的戰(zhàn)略合作伙伴。對高水平國立科研機構(gòu)、國家實驗室的持續(xù)穩(wěn)定支持，保證了一批高水平科研人員能夠持續(xù)穩(wěn)定圍繞美國的國家戰(zhàn)略需求開展研究；并通過遴選優(yōu)秀的委托機構(gòu)、開展績效管理等方式，保證了資金的使用效益。

針對大型科學研究計劃開展跨部門跨學科的聯(lián)合攻關(guān)。以“腦科學計劃”的組織和實施為例，2013?年?NIH?響應時任總統(tǒng)奧巴馬的號召，創(chuàng)建了“腦科學計劃”工作組，“推動前所未有的跨學科研究”。“腦科學計劃”作為一項獨立的大型綜合性戰(zhàn)略研究，涵蓋了研究（R?系列）、人才（K、P、T系列）、官學企合作（U?系列）等多個類型。2014—2021?年，“腦科學計劃”資助項目超過?1?100?項，資助總量達?24?億美元資助。“腦科學計劃”主要以競爭性項目形式資助戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，其實踐特點體現(xiàn)在?2?個方面：① 在出題機制方面，多主體聯(lián)合出題，制定合理資助方案。“腦科學計劃”采用多主體聯(lián)合出題的機制。由美國聯(lián)邦部門（如?NIH、DARPA、NSF、FDA、IARPA?等）、私人基金會（如電氣電子工程師學會、卡弗里基金會等）、大學、研究所、企業(yè)及國際伙伴共同協(xié)商確定研究選題；由腦科學多理事會工作組（Multi-Council Working Group）協(xié)調(diào)各方利益。多主體從國家戰(zhàn)略、學術(shù)前沿、企業(yè)應用等視角共同提出腦科學領(lǐng)域亟待研究的重點問題及優(yōu)先領(lǐng)域和事項，并提供與其特點相適應的資助方式。② 在組織實施方面，注重跨學科合作，管理公開透明。“腦科學計劃”下資助的項目由跨學科、跨領(lǐng)域、跨主體的團隊構(gòu)建。例如，一項研究課題通常由公共部門和私營部門的研究人員共同合作完成。公營部門主要由?NIH?及其他若干研究所和高校的科學家團隊構(gòu)成，通常來自生命科學、物理學、工程學、數(shù)學、統(tǒng)計學和行為學等多個科學領(lǐng)域，負責執(zhí)行科研項目并解決科學問題；私營部門，則由眾多企業(yè)技術(shù)人才構(gòu)成，通常來自微電子、光學、無線通信、大數(shù)據(jù)組織與挖掘等領(lǐng)域，重點負責提供技術(shù)服務(wù)，輔助科學家完成研究項目。③在項目管理方面，“腦科學計劃”仍采用課題組長負責制，同時遵循預算績效管理框架下的項目匯報原則。每一項受“腦科學計劃”資助的課題都需公示課題負責人、經(jīng)費預算、項目進展及成果，以公開透明管理的方式接受公眾監(jiān)督。

在面臨新時期、新問題之時，對科技布局與組織做出快速調(diào)整。美國聯(lián)邦政府為應對日益激烈的國際競爭，加強對特定技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的基礎(chǔ)研究布局與組織實施。2021?年?4?月，為應對來自中國等潛在競爭對手的挑戰(zhàn)，提升全球領(lǐng)域范圍內(nèi)美國核心競爭力，保持美國科技創(chuàng)新領(lǐng)先水平，美國參議院通過了《無盡的前沿法案》（Endless Frontier Act），在?NSF?設(shè)立技術(shù)和創(chuàng)新理事會（DTI），以加強在關(guān)鍵技術(shù)重點領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究，確保在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中美國的領(lǐng)導地位，并解決美國地緣戰(zhàn)略中面臨的技術(shù)難題。《無盡的前沿法案》明確提出了?DTI?重點支持的?10?個重點研究領(lǐng)域（圖?1）。2021?年?5?月，美國參議院在《無盡的前沿法案》的基礎(chǔ)上通過了《美國創(chuàng)新和競爭法案》（The United States Innovation and Competition Act of 2021）。該法案包括《關(guān)鍵核心領(lǐng)域（芯片和?5G）撥款》《無盡的前沿法案》《2021?戰(zhàn)略法案》《國土安全和政府事務(wù)委員會規(guī)定》《2021?年應對中國挑戰(zhàn)法案》和其他一攬子政策。在基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略布局方面，《美國創(chuàng)新和競爭法案》明確了在未來?5?年內(nèi)將給予?NSF 810?億美元撥款，其中?290?億美元將專項用于?DTI?以推動上述?10?個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。2022?年?2?月，美國眾議院又通過了《2022?年美國競爭法案》（America Competes Act of 2022），旨在減少美國對于中國半導體制造業(yè)的依賴，促進美國科學技術(shù)發(fā)展，保證美國當前和未來數(shù)十年的“世界最強地位”。該法案為?DOE?科學辦公室增加約?40?億美元預算，使其預算總量達到?110?億美元，以為聚變研究等領(lǐng)域物理科學提供資金。

歐盟

歐洲在科學技術(shù)創(chuàng)新方面一直處于世界領(lǐng)先地位，這離不開其對科學研究的大力資助和相應的制度建設(shè)。除各國層面的研發(fā)資助，歐盟層面也設(shè)置了相應的制度和資助保障，并在近年來加大資助力度和針對社會經(jīng)濟環(huán)境與人類健康相關(guān)的重大挑戰(zhàn)的跨部門和跨學科的資助。

加大資助力度，聚焦優(yōu)先戰(zhàn)略，設(shè)置面向未來新興技術(shù)的旗艦項目。2010?年，歐盟在“里斯本戰(zhàn)略”落幕的同時啟動了新的?10?年經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃——“歐洲?2020?戰(zhàn)略”，其中于?2014?年啟動用于支持研究和創(chuàng)新的“地平線?2020”（2014—2020?年）計劃作為實現(xiàn)其戰(zhàn)略的重要工具。該計劃資助從基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新產(chǎn)品市場化的整個“創(chuàng)新鏈”所有環(huán)節(jié)，聚焦三大優(yōu)先戰(zhàn)略：卓越科研、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導力和社會挑戰(zhàn)。其中，基礎(chǔ)研究主要由歐洲研究理事會（ERC）資助，占有重要比例。此外，歐盟還設(shè)有面向未來新興技術(shù)的旗艦項目，主要針對科學、技術(shù)和社會具有變革影響，極具前景和超大規(guī)模的聯(lián)合研發(fā)活動。2012?年“石墨烯”研究和“人類腦計劃”成為首批旗艦項目?，每個項目資助額達?10?億歐元。

新設(shè)定以使命為導向的優(yōu)先資助領(lǐng)域和相應制度保障。歐盟在其新一輪的“歐洲地平線”（2021—2027?年）計劃中，預計投資?1?000?億歐元，較?2014—2020?年“地平線?2020”計劃增長近?30%；其中，基礎(chǔ)研究比此前的“地平線?2020”增加?20%?以上。并且，在新一輪“歐洲地平線”計劃中部署了多項行動計劃，涉及數(shù)字化、人類健康、糧食安全、自然資源等領(lǐng)域，并設(shè)定了一些以使命為導向的優(yōu)先資助領(lǐng)域：氣候變化、癌癥、海洋和其他水體、智慧城市、土壤和糧食五大重點領(lǐng)域，將獲得?45?億歐元資助。這些大型資助計劃具有跨部門、跨領(lǐng)域的資助特點。

除歐盟層面的大型項目計劃，各國在對具有戰(zhàn)略性特征的基礎(chǔ)研究資助方面也呈現(xiàn)自己的國家特征。以德國為例，其對從事基礎(chǔ)研究的馬普研究所采用以穩(wěn)定支持為主的資助模式——德國聯(lián)邦政府每年按照法律撥發(fā)固定經(jīng)費，這種對機構(gòu)的穩(wěn)定支持能夠保障機構(gòu)長期從事某一領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，從而保障原創(chuàng)性成果。

英國

英國提出將其研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的投資目標從?2017?年的?1.69%?提升到?2027?年的?2.4%，并在?2020?年出臺《研發(fā)路線圖》，以加強對基礎(chǔ)研究的長期支持力度和在國家戰(zhàn)略層面的引導和統(tǒng)籌，以保持并持續(xù)提高英國的基礎(chǔ)研究能力，建設(shè)高水平的基礎(chǔ)研究機構(gòu)和設(shè)施。除此之外，英國效仿美國國防部高級研究計劃局（DARPA）成立專門資助高風險高回報的獨立科研資助機構(gòu)——先進研究發(fā)明署（ARIA），預計其成立的最初?4?年將投資?8?億英鎊；英國目前已計劃任命?DARPA?的原副局長?Peter Highnam?作為?ARIA?負責人。此外，為將科學研究更好地轉(zhuǎn)化為社會、經(jīng)濟效益，英國成立新的機構(gòu)，科學技術(shù)委員會（National Science and Technology Council）和科技戰(zhàn)略辦公室（Office for Science and Technology Strategy），用于協(xié)調(diào)各政府部門之間的協(xié)同，促使科學研究和創(chuàng)新能夠跨越各個政府部門的利益分割，服務(wù)于國家的戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟增長。科技戰(zhàn)略辦公室成立后的首要任務(wù)是辨別英國國家層面的科技優(yōu)勢對其進行優(yōu)先支持以保持英國在全球的領(lǐng)先地位，其設(shè)定的一些優(yōu)先領(lǐng)域包括：幫助英國實現(xiàn)凈零碳排放、治愈癌癥、保障英國國家安全和發(fā)展數(shù)字驅(qū)動的經(jīng)濟體等宏大目標。

日本

戰(zhàn)略性、前瞻性、系統(tǒng)規(guī)劃是日本科技政策、資助布局與科技管理的特點。文部科學省是日本中央層面最大的科研經(jīng)費配置部門，所負責的科研經(jīng)費總量超過全國科研經(jīng)費總量的?50%。既包括對國立科研機構(gòu)、WPI?的穩(wěn)定支持，也包括各類項目資助。其中，下屬的日本學術(shù)振興會（JSPS）負責配置的“科研費”，重點支持科研人員自由探索為主的基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)；日本科學技術(shù)振興機構(gòu)（JST）及日本醫(yī)療研究開發(fā)機構(gòu)（AMED）則重點負責資助與國家戰(zhàn)略需求相關(guān)的基礎(chǔ)研究項目。日本政府對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的布局與組織實施主要體現(xiàn)在?3?個方面。

對國立科研機構(gòu)的長期持續(xù)穩(wěn)定支持。日本國立科研機構(gòu)均依法成立，在機構(gòu)成立的法律文件中明確規(guī)定了機構(gòu)的使命定位及經(jīng)費來源。政府對國立科研機構(gòu)的穩(wěn)定支持和政府委托的研究經(jīng)費是國立科研機構(gòu)的主要經(jīng)費來源。以文部科學省下屬?8?家機構(gòu)為例，機構(gòu)的穩(wěn)定支持與政府委托研究的經(jīng)費占機構(gòu)經(jīng)費總量的平均值達到?98.1%（圖?2）。

對“世界頂級研究基地計劃”（WPI）的資助。2007?年，日本政府為發(fā)展優(yōu)勢基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，保持其優(yōu)勢領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位，發(fā)起了?WPI?建議與資助。WPI?研究中心創(chuàng)新運營和管理模式，擁有高度的自主權(quán)，采用日本政府主導、公私伙伴聯(lián)合資助。WPI?的政府資助主要來源于?JSPS，經(jīng)費資助通常包括人工費、事業(yè)費、差旅費、設(shè)備費等。根據(jù)加入?WPI?時間的早晚，WPI?各研究中心每年獲得?7?億—14?億日元之間的政府資助，資助周期為?10?年或?15?年。以金澤大學納米生命科學研究所為例，其每年獲得?7?億日元政府資助，約占其經(jīng)費總量的79.5%。政府資助的?30%?用于人員和項目活動支出，70%?用于設(shè)施采購與維護。WPI?在接受政府資助的同時也獲得了來自企業(yè)和財團的資助。例如，東京大學卡佛里宇宙物理和數(shù)學研究所獲得了美國卡佛里基金會?14?億日元資助，而大阪大學和?2?家藥企簽訂了?10?年?100?億日元的資助合同。

對重點領(lǐng)域的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項目的資助。日本文部科學省預算資金總量的?62%?用于組織實施與國家戰(zhàn)略需求相關(guān)的科技創(chuàng)新活動。其中，與國家戰(zhàn)略需求相關(guān)的科技創(chuàng)新活動中，明確提出的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項目約占?1/4，以用于支持與國家戰(zhàn)略需求相關(guān)的信息、生物、材料、環(huán)境等多領(lǐng)域的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究。

國際實踐經(jīng)驗總結(jié)

基于本文對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究由來、國際實踐中的定義與布局管理實踐的分析，可以發(fā)現(xiàn)：雖然各國并未對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念形成統(tǒng)一認識，且組織模式各異，但各國都在加強對基礎(chǔ)研究服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求的引導。這既是新時期國際競爭壓力下的需求，也是對基礎(chǔ)研究本身特征更深刻認知的結(jié)果。特別是近年來，科學技術(shù)深度融合，很難區(qū)分什么是以興趣為導向的基礎(chǔ)研究，什么是以應用為導向的基礎(chǔ)研究。重大的科學研究突破往往需要多學科交叉融合、公共私營部門聯(lián)合攻關(guān)，以及長周期持續(xù)穩(wěn)定投入。這使得各國政府更加關(guān)注基礎(chǔ)研究對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用與影響，并加強對基礎(chǔ)研究服務(wù)于國家戰(zhàn)略需求的引導，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念應運而生并逐漸得到各國政府的重視。按照本文戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究以突出國家戰(zhàn)略需求為特點的定義，研究發(fā)現(xiàn)，雖然基于各國政治、科技布局與組織的特點，實踐中戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的組織方式各有側(cè)重，但是也體現(xiàn)出一些共性的特征。

政府引導基礎(chǔ)研究服務(wù)國家戰(zhàn)略需求成為各國共識。隨著科技在社會經(jīng)濟發(fā)展中作用的日益凸顯，系統(tǒng)性地開展基礎(chǔ)研究布局并在重點領(lǐng)域開展科學攻關(guān)，形成國家競爭優(yōu)勢并服務(wù)于國家經(jīng)濟、社會、環(huán)境等多目標需求，已經(jīng)成為各國在現(xiàn)階段除資助自由探索的基礎(chǔ)研究之外的一項重要的研究資助共識。

各國在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的組織實施方式上呈現(xiàn)不同特征。美國戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究與聯(lián)邦部門的使命定位高度相關(guān)，不論是優(yōu)先領(lǐng)域的提出，還是對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助都內(nèi)化為聯(lián)邦部門完成自身使命定位的要素之一；歐洲各國加強對面向未來社會需求和重大挑戰(zhàn)的研究資助，重視對跨學科的重大項目資助和跨部門之間的協(xié)同機制；日本對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的資助則是從國家層面出發(fā)，自上而下統(tǒng)一布局，一體化實施。

各國在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究優(yōu)先領(lǐng)域布局上各有側(cè)重。如前文所述，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究是個發(fā)展的概念，與各國政治需求緊密掛鉤，并無嚴格意義上的統(tǒng)一定義。各國在組織實施戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的過程中，體現(xiàn)了對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究概念的理解與側(cè)重點各有不同。這一個特點在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究優(yōu)先領(lǐng)域的遴選中表現(xiàn)尤為突出。例如，美國聯(lián)邦部門對基礎(chǔ)研究的資助一直強調(diào)服務(wù)部門戰(zhàn)略目標。針對新興科技體崛起對美國霸權(quán)地位的影響，近年來其聯(lián)邦層面的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域側(cè)重于當前或未來能夠“卡對手脖子”的半導體、芯片等領(lǐng)域。歐盟基于各國共同利益需求和目標，當前聚焦數(shù)字化、生命健康、氣候變化等優(yōu)先領(lǐng)域。日本更加關(guān)注跟國際格局巨變背景下國家自身的發(fā)展問題，因此在自身優(yōu)勢與短板領(lǐng)域都進行了戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的優(yōu)先領(lǐng)域布局。

（作者：阿儒涵 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院，楊可佳 挪威奧斯陸大學技術(shù)創(chuàng)新和文化研究中心，吳叢、李曉軒 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院；《中國科學院院刊》供稿）

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