中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 2017?年以來，美國政府不斷強化中國為其科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要戰(zhàn)略競爭對手的觀念。在這一觀念主導下，美國政界及一些智庫和媒體不斷渲染所謂的“中國威脅論”，夸大中國各種科技指標的實際意義，造成過度的戰(zhàn)略憂慮在美國國內(nèi)蔓延，也對中國認知美國國內(nèi)對中美關(guān)系的態(tài)度產(chǎn)生著影響。例如，美國“中國戰(zhàn)略組”智庫在?2021?年?1?月發(fā)布的《非對稱競爭：應(yīng)對中國科技競爭的戰(zhàn)略》，以及某些智庫發(fā)表的類似報告，已為中國科學界所熟知。在這種情形下，我們需要認清中美科技關(guān)系已發(fā)生重大改變的長期性和復雜性，在繼續(xù)了解和研究美國智庫對所謂中美科技競爭看法的同時，關(guān)注美國科學界對中美科技關(guān)系的觀點和建議。美國科學界秉承國際科學共同體的傳統(tǒng)，更多地從科學發(fā)展本身和全球性的特點，理性、客觀地看待美國科技自身的發(fā)展，更多地從科學的普遍性和國際性視角看待中美科技關(guān)系，由此會在中美科技關(guān)系方面融入客觀、理性的認識。這既有助于我們更加全面地認識美國國內(nèi)各界對中美科技關(guān)系的各種觀點，也有助于探討雙方存在的共同點，促進雙方在非敏感科技領(lǐng)域加強戰(zhàn)略溝通，從而降低在科技領(lǐng)域的敵對認知，推動形成良性互動。

本文的目的是對涉及中美科技關(guān)系的美國智庫和科學界的代表性科技政策報告作一述評，分析其背后的思想和措施的含義，提出關(guān)于中國促進雙方科技交流與合作的建議。 

美國智庫和科學界的代表性政策報告

2021?年?7?月開始，美國國家科學、工程與醫(yī)學院（NASEM）旗下的期刊?Issues in Science and Technology（《科學技術(shù)方面的問題》）開展了關(guān)于美國未來?75?年科學與創(chuàng)新政策的討論。2021?年?7?月?12?日發(fā)表的《未來?75?年美國科學與創(chuàng)新政策：導言》一文，選出了?2019—2021?年發(fā)表的?10?篇科技和創(chuàng)新政策的報告。該文章稱，這?10?篇報告雖然重點不同，“但它們展示了幾個共同的主題，旨在引導科技政策朝著更有成效的方向發(fā)展”。其中?5?篇報告將與中國競爭作為重要參照或重要內(nèi)容，并提出應(yīng)對舉措。這?5?篇報告是（表?1）：2019?年?9?月美國外交關(guān)系協(xié)會發(fā)布的《創(chuàng)新與國家安全：確保我們的優(yōu)勢》（以下簡稱《創(chuàng)新與國家安全》）、美中關(guān)系科技工作組?2020?年?11?月發(fā)布的《應(yīng)對中國挑戰(zhàn)：美國技術(shù)競爭新戰(zhàn)略》（以下簡稱《應(yīng)對中國挑戰(zhàn)》）、美國藝術(shù)與科學院于?2020?年12?月發(fā)布的《美國與國際科學的未來》、美國競爭力委員會?2020?年?12?月發(fā)布的《在下一代經(jīng)濟中的競爭：創(chuàng)新新時代》（以下簡稱《在下一代經(jīng)濟中的競爭》）和新美國安全中心?2021?年1月發(fā)布的《掌舵：應(yīng)對中國挑戰(zhàn)的國家技術(shù)戰(zhàn)略》（以下簡稱《掌舵》）。

這?5?篇報告基本代表了美國外交、中美關(guān)系、科學、經(jīng)濟和安全等主要領(lǐng)域的智庫研究成果。美國國家科學、工程與醫(yī)學院選擇這?5?篇報告，一方面認為它們比較全面地反映了美國智庫對美國國家戰(zhàn)略與中美科技關(guān)系的看法，另一方面這本身也代表美國科學界認同這些報告的典型性。

此外，美國國家科學、工程與醫(yī)學院?2020?年?12?月發(fā)布的《無盡前沿：科學下一個?75?年》報告，以及?Issues in Science and Technology?正在進行中的“未來?75?年美國科技政策討論”系列文章中也有針對中國競爭及對策的討論。本文也把這份報告和相關(guān)文章作為參考依據(jù)。

以上?6?份報告和有關(guān)文章（以下簡稱“代表性政策報告”）比較全面地反映了美國科學界和智庫對中美科技競爭與合作及中國科技創(chuàng)新的看法。 

代表性政策報告的主要內(nèi)容及分析

代表性政策報告共同的特點是分析了美國面臨的挑戰(zhàn)，提出為保持和維護美國在科技方面全球領(lǐng)先地位的思想和政策措施。本文從?4?個方面，對這些報告做一歸納和總結(jié)。

形勢分析與對中國影響的觀點

代表性政策報告都談到美國發(fā)展的國際形勢和面臨的挑戰(zhàn)。科技自身的發(fā)展、全球創(chuàng)新的加快，以及其他國家實力上升帶來的競爭等是美國面臨的挑戰(zhàn)。代表性政策報告認為，中國的快速發(fā)展給美國帶來極大挑戰(zhàn)，甚至是威脅。

研發(fā)方面：美國的下降與中國的上升。所有的報告都指出，中國在研發(fā)的投入、人力、產(chǎn)出等方面已經(jīng)快速發(fā)展，正在趕上美國，甚至有些指標已經(jīng)超過美國。相比之下，美國在全球研發(fā)的份額不斷下降。例如，美國國家科學院（NAS）的《無盡前沿：科學下一個?75?年》報告指出，美國在全球研發(fā)支出中的份額從?2000?年的近?40%?下降到?2017?年的?28%。在此期間，中國在全球研發(fā)資金中所占份額從不到?5%?上升到?25%?以上。《創(chuàng)新與國家安全》指出，中國正在縮小與美國之間的科技差距，盡管目前還不可能達到與美國旗鼓相當?shù)乃剑赡芎芸炀蜁〉萌斯ぶ悄埽ˋI）、機器人技術(shù)、能量儲存、第五代移動通信技術(shù)（5G?通信）、量子信息系統(tǒng)和一些生物技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

認為中國是一個前所未有的競爭對手。有3?個智庫報告認為美國與中國正進入全面競爭的關(guān)系，認為應(yīng)把中國作為競爭對手。《創(chuàng)新與國家安全》認為：“中國現(xiàn)在是世界第二大經(jīng)濟體，既是美國的經(jīng)濟伙伴，也是美國的戰(zhàn)略競爭對手，是另一種類型的挑戰(zhàn)者。與美國緊密相連的中國正在啟動政府主導的投資，增加理工科畢業(yè)生的數(shù)量，并動員大量數(shù)據(jù)和全球科技公司，以追求雄心勃勃的經(jīng)濟和戰(zhàn)略目標。”《下一代經(jīng)濟的競爭》則認為中國競爭兼有當年蘇聯(lián)軍事優(yōu)勢和日本經(jīng)濟優(yōu)勢的特點，直接威脅到美國以技術(shù)為根基的創(chuàng)新領(lǐng)導地位和長期競爭力，美國必須出臺國家層面的有力舉措加以應(yīng)對。《掌舵》認為美國面臨著來自中國的前所未有的競爭；由于經(jīng)濟、政治及軍事實力源于科技實力，而科技實力正是中美競爭的前沿與核心。技術(shù)上的領(lǐng)先地位將在很大程度上決定未來幾年美國的整體狀況。

對美國政府對中國態(tài)度的批評。《應(yīng)對中國的挑戰(zhàn)》批評當時特朗普政府對中國的態(tài)度，認為不應(yīng)該全面與中國“脫鉤”。該報告認為，美國政府對來自中國的競爭挑戰(zhàn)反應(yīng)過度，這樣做將破壞全球開放環(huán)境中蓬勃發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。但同時認為，美國的狀況比悲觀主義者以為的要強大得多——從長遠的技術(shù)發(fā)展趨勢上看，美國在基礎(chǔ)研究、5G?通信、AI?和生物技術(shù)這?4?個領(lǐng)域皆處于領(lǐng)先地位。

全球科學合作

5?篇智庫報告都談到全球科學合作，其中?4?篇所述的合作主要是指與盟國建立技術(shù)聯(lián)盟，2?篇報告專門論述了全球科學合作和開放合作。

《美國與國際科學的未來》。科學是一個不斷發(fā)展的、有著無止境前沿的領(lǐng)域，是一項真正國際化、需要廣泛合作的事業(yè)。美國需要開展科學合作的理由如下：①科學問題的全球性質(zhì)使得推動知識進步往往需要國際參與；②充分利用國際人才，以保持強大的科學、技術(shù)、工程和數(shù)學（STEM）人才隊伍；③提高美國經(jīng)濟競爭力，促進繁榮；④維護美國國家安全——為了安全，美國必須與同盟甚至對手一起合作；⑤分擔科學投入，這也是成功參與國際大科學計劃的要求；⑥促進倫理規(guī)范和科學準則的發(fā)展與應(yīng)用。以國際水稻研究所（IRRI）為例，說明美國主導的國際科學合作給世界帶來的好處。國際水稻研究所是?1960?年由洛克菲勒基金會和福特基金會在菲律賓的政府基金會支持下成立，地點設(shè)在菲律賓大學校園里。該研究所組建了一個國際科學家團隊，開發(fā)高產(chǎn)水稻作物品種。經(jīng)過多年試驗，1966?年?11?月，該研究所正式發(fā)布了由中國種和印度尼西亞種雜交的水稻品種?IR8。IR8?于?1967?年在印度的一個農(nóng)場種植，它的成功迅速傳播到該地區(qū)和世界各地的農(nóng)場，并由此帶來了一場綠色革命。

《應(yīng)對中國的挑戰(zhàn)》。談到開放與合作時表示，美國公司需要在全球范圍內(nèi)大規(guī)模運營，美國的開放也確保了其急需的全球人才源源不斷地進入美國。美國吸引頂尖人才的能力對其實力至關(guān)重要，而對跨境合作和移民的廣泛限制削弱了美國的創(chuàng)新能力。

“未來75 年美國科技政策討論”系列文章。Guile?和?Wagner認為，隨著研究廣度與深度的不斷提升，全球科學家和工程師形成了深度融合的網(wǎng)絡(luò)，并不斷通過合作實時共享成果；而全球?qū)W術(shù)研究網(wǎng)絡(luò)與同樣活躍的公司間/內(nèi)跨國新知識研發(fā)與商業(yè)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)也是高度交融。這兩個根本性轉(zhuǎn)變決定了政策制定者必須注重從新的科學與工程知識中獲取經(jīng)濟價值，不管這些知識來自美國還是世界其他地方。20?世紀?60?年代，美國公共與私立部門研發(fā)投入占全球研發(fā)總投入的?70%，而如今則跌至不及?30%；如今20個國家的公共與私立部門研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）比例已達到或超過美國水平。按美元絕對值計算（in absolute dollars），中國與美國的研發(fā)投入總量已相當。這意味著美國要在所有科學領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，并從國內(nèi)外科研紅利中獲益，就必須開放。

美國的戰(zhàn)略措施

除了《美國與國際科學的未來》，其他?4?個智庫報告都提出了具體的戰(zhàn)略措施建議，包括美國國內(nèi)和國外兩個方面，涵蓋長期戰(zhàn)略、短期戰(zhàn)略和系統(tǒng)性戰(zhàn)略等多種類型。

《創(chuàng)新與國家安全》。基于安全方面的戰(zhàn)略考量，報告提出注重國防技術(shù)和與其他國家結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟的建議。該報告認為新的美國創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)該基于四大支柱——資金、人才、技術(shù)采用（technology adoption）和技術(shù)聯(lián)盟；應(yīng)全力支持基礎(chǔ)和通用技術(shù)的創(chuàng)新，包括AI和數(shù)據(jù)科學、先進電池存儲、先進半導體、基因組學、合成生物學、5G?通信、量子信息系統(tǒng)和機器人技術(shù)；應(yīng)吸引和培養(yǎng)科技人才。引人注目的是，報告提出仿照?1958?年對美國國家發(fā)展起重要作用的《國防教育法案》，制定一部?21?世紀的國防教育法，其目標是拓寬?STEM?方面的人才渠道。

《掌舵》。報告提出的戰(zhàn)略的核心思想是提升美國創(chuàng)新能力，以及與盟友合作、與中國競爭；提出美國政府必須制定新的國家技術(shù)戰(zhàn)略，其中應(yīng)包括四大支柱。①提升美國競爭能力。具體舉措包括提高研發(fā)投入，實施國家人才戰(zhàn)略，吸引并留住全球最優(yōu)秀的科技人才，充分利用科技基礎(chǔ)設(shè)施與資源等。②保護美國核心技術(shù)優(yōu)勢。包括重塑出口管控目標，抵制、減少非必要技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及重組核心供應(yīng)鏈。③與美國盟友合作以有效應(yīng)對中國競爭和全球挑戰(zhàn)。包括提高雙/多邊研究合作投入，建立多邊人才合作網(wǎng)絡(luò)，編撰技術(shù)使用規(guī)范，建立志同道合國家網(wǎng)絡(luò)，共同打造技術(shù)政策。④與時俱進。包括定期進行戰(zhàn)略更新等。

《在下一代經(jīng)濟中的競爭》。提出了創(chuàng)新新時代的政策路線圖，劃定了確保創(chuàng)新領(lǐng)導地位、推動創(chuàng)新發(fā)展、提升創(chuàng)新速度與實現(xiàn)創(chuàng)新包容性的路徑。該報告雄心勃勃地提出了在創(chuàng)新新時代將美國創(chuàng)新實力提升?10?倍的?4?個方面（共?22?條）政策建議。①確保創(chuàng)新領(lǐng)導地位和實施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略。具體建議包括：建立白宮國家競爭力與創(chuàng)新委員會，建立各州競爭力與創(chuàng)新委員會，以及創(chuàng)建新技術(shù)國策計劃和國際創(chuàng)新集團等。②提升美國研發(fā)與部署創(chuàng)新的數(shù)量。具體建議包括：將聯(lián)邦研發(fā)投入提升至?20?世紀?60?年代水平，將美國企業(yè)稅率保持在相對歐盟和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）國家有競爭力的水平等。③提升美國創(chuàng)新速度。具體建議包括：實施美國電子基礎(chǔ)設(shè)施準入與包容計劃，以及拓展國家實驗室職能等。④提升參與創(chuàng)新的美國人才數(shù)量和多樣化。具體建議包括：確保聯(lián)邦、州和當?shù)厮嗅槍μ嵘齽?chuàng)新能力與強化創(chuàng)新教育的計劃和投資能夠解決少數(shù)族裔與婦女的參與問題，以及在經(jīng)濟與社會狀況不佳的社區(qū)建立多學科工程創(chuàng)新中心和生態(tài)系統(tǒng)等。

《應(yīng)對中國的挑戰(zhàn)》。提出了旨在重新校準美中科技關(guān)系的長期戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略基于?3?個相輔相成的目標。①自強。建議以更富活力和更可持續(xù)的方式提升美國創(chuàng)新能力。具體建議包括：增加科技研發(fā)投入、強化美國特色商業(yè)創(chuàng)新模式、重塑美國在技術(shù)標準制定方面的領(lǐng)導地位、大力吸引全球優(yōu)秀人才等。②針對性風險管理。主張強化風險管理，以應(yīng)對現(xiàn)實和未來的安全威脅與非法行為。具體建議包括：精確定義政策問題、著眼未來、聚焦多層風險管理策略、贊同“小院高墻”模式、建立新技術(shù)聯(lián)盟、政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈多元化等。作為中美科技徹底“脫鉤”的替代方案，報告建議參照網(wǎng)絡(luò)空間安全模式，采取針對性風險管理。③開放。建議最大限度維護開放融合的全球知識體系與創(chuàng)新經(jīng)濟，以充分享有其所帶來的福利。具體建議包括：根據(jù)技術(shù)風險與收益分類施策、通過互惠談判保持雙方穩(wěn)定的相互依賴、共同推動負責任的科學倫理建設(shè)、重新激活國際商業(yè)與技術(shù)合作的規(guī)則與機制等。

關(guān)于與中國開展科技合作的思想

報告中只有《美國與國際科學的未來》和《應(yīng)對中國的挑戰(zhàn)》提到與中國的科技合作；同時，“未來75?年美國科技政策討論”系列文章中也有文章提及。

《美國與國際科學的未來》。“與中國競爭”部分談到與中國的合作。該報告指出，美國和中國之間長期存在的政治和經(jīng)濟緊張局勢已經(jīng)升級，有可能損害雙邊科學合作。中國是美國最大的科學合作伙伴，但對合作的極端限制不必要地阻礙了這種科學合作關(guān)系，并直接威脅到美國研發(fā)企業(yè)的成功，進而威脅到美國整個國家。美國應(yīng)當支持并不斷拓展國際科學合作，包括與中國這樣關(guān)系緊張的國家。新冠肺炎疫情及其應(yīng)對進一步證明了國際科技合作為美國和世界帶來的收益遠大于風險。

《應(yīng)對中國挑戰(zhàn)》。該報告指出，與冷戰(zhàn)時期美蘇競爭不同的是，現(xiàn)今中美雙方在全球領(lǐng)導地位的爭奪中融入了經(jīng)濟增長與穩(wěn)定、氣候變化和公共衛(wèi)生等全球性問題相關(guān)的共同利益。滲透到美中關(guān)系方方面面的是關(guān)鍵科技水平，而這其中既有激烈競爭，也有必要合作。該報告不主張完全與中國“脫鉤”；認為允許全球技術(shù)體系分裂成以美國和中國為首的“兩個陣營”將會弄巧成拙，不切實際。該報告贊同對中國實施“小院高墻”的策略，提出了與中國合作的?2?個建議：①通過互惠談判保持雙方穩(wěn)定的相互依賴，認為美國可在互惠原則指引下，在生物醫(yī)學、AI數(shù)據(jù)等方面與中國保持相互獲取的通道；②共同推動負責任的科學倫理建設(shè)，認為中美大學可以就科研誠信問題開展聯(lián)合培訓，以增進雙方在科研倫理方面的互信。該報告專門論述了與中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作。認為即使在冷戰(zhàn)高峰時期，美蘇科學家仍在基礎(chǔ)物理和其他研究領(lǐng)域開展合作，因此與中國研究人員的合作應(yīng)繼續(xù)。但應(yīng)實行針對中國和其他國家安全風險的防控舉措，如大學實施要求研究人員和員工對與中國合作情況進行嚴格報告的制度等。

“未來?75?年美國科技政策討論”系列文章。Valerie?等提出了根據(jù)合作潛在回報來對研究領(lǐng)域進行分類評估的框架，以減少地緣政治對科學合作的影響。這一框架將研究領(lǐng)域根據(jù)合作可能帶來的社會回報和政治風險分為高風險高回報、高風險低回報、低風險高回報、低風險低回報?4?類，并就每類合作提出了具體的策略建議，從而為在提升合作效益的同時精準管控科學合作風險提供了很好的框架指引。

結(jié)論與分析

綜上，美國智庫和科學界重要思想和觀點可以概括如下。

競爭成為中美科技關(guān)系的主題。競爭思想的核心是增強自身的科技能力，在力量對比上先占據(jù)上風。只有不斷增強自身的科技實力，才能在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機，才能在激烈的國際競爭中取得勝利。各智庫的報告從不同的角度提出了美國推進科技發(fā)展的新的戰(zhàn)略、新的思路和新的形式，核心都是要通過增加對研發(fā)、創(chuàng)新、人才的投入和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量等措施不斷提升美國的科技實力。

競爭在不同領(lǐng)域的激烈程度有所不同，但中美科技合作仍有潛力與空間。中美兩國在國家安全方面面臨競爭；在經(jīng)濟領(lǐng)域以競爭為主，但仍有一定的合作空間和潛力；而在全球性問題和基礎(chǔ)研究方面，仍有很大的合作空間和潛力。

中美科技關(guān)系既有競爭又有合作，智庫和科學界的觀點在這方面各有側(cè)重。智庫的觀點是以競爭為主，更多強調(diào)來自中國的競爭與威脅，呼吁聯(lián)合盟友對中國進行精準遏制與封殺。也有的智庫主張，面臨來自中國的激烈競爭，美國仍應(yīng)堅持適度的開放與合作，平衡風險與收益，以充分分享開放融合的全球知識體系與創(chuàng)新經(jīng)濟所帶來的福利。科學界則更多地談到與中國合作，認為雙方合作已經(jīng)結(jié)成一條堅固的紐帶，并且在應(yīng)對新冠肺炎疫情等方面的合作已取得豐碩成果；加強雙方的合作不僅對兩國科技發(fā)展有益，對改善兩國關(guān)系也有重要的作用。

總的來說，本文所選的?5?篇智庫報告是特朗普政府后?2?年內(nèi)的報告，可以看出美國對華思想的一致性和變化。這?5?篇智庫報告與特朗普政府都認為中國作為大國的發(fā)展，損害了美國的利益；但如何看待和應(yīng)對中國對美國的影響，兩者是有差異的。特朗普政府認為美國實力的下滑主要是中國的影響，強調(diào)的是與中國全面“脫鉤”，采取的是沖突策略，這在美國思想界和科學界遭到很多批評。美國思想界和科學界認為美國實力下滑，更重要的是自身原因。這?5?篇報告的觀點反映了這種思想，主張加強自身實力，以與中國競爭；主張精準管控，有限“脫鉤”；主張適當開放合作。拜登政府第?1?年的實際政策，也正是按照這樣的思路開展的。科學界堅持促進中美科學合作的許多主張被淹沒在政府和多數(shù)智庫喧囂的聲音中，沒有被充分注意到。

可以說，盡管未來中美科技競爭大于合作，但雙方仍有合作的共同基礎(chǔ)。美國對華政策正在變得更加務(wù)實靈活且更有針對性和操作性。面對這一新形勢，我們應(yīng)積極開拓新思路、研究新對策。 

啟示與建議

當前，世界百年未有之大變局加速演進，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠，世界經(jīng)濟復蘇面臨嚴峻挑戰(zhàn)。同時，科技發(fā)展日新月異，人類面臨的共同挑戰(zhàn)不斷增多，全球經(jīng)濟和政治關(guān)系正處于調(diào)整和重組時期。習近平總書記提出構(gòu)建人類命運共同體的理念，中國呼吁加強科技開放合作，通過科技創(chuàng)新共同探索、解決重要全球性問題的途徑和方法，共同應(yīng)對時代挑戰(zhàn)，共同促進人類和平與發(fā)展的崇高事業(yè)。我們需要站在全球發(fā)展的高度，以新思想指導和謀劃新時代的國際科技合作，把中美科技交流合作放在全球科技合作的大視野中長遠看待，努力尋找中美科技關(guān)系的共同點，積極推進雙方的交流合作。

堅持科學的普遍性和國際性

秉承國際科學界關(guān)于科學具有普遍性和國際性的傳統(tǒng)，科學是一項普遍性和國際性的人類共同事業(yè)，國際性和開放性是科學的本質(zhì)特征。中國需要與全球科學界攜手共進，共同推進世界科學發(fā)展。

當前，科學的開放性在全球科學界皆有共識。歐美發(fā)達國家均積極推動開放科學運動發(fā)展的大趨勢，突出科學作為人類公共產(chǎn)品的普遍、共有、無私利的屬性，通過開放合作推動科技界共建科技領(lǐng)域的人類命運共同體。我們應(yīng)順應(yīng)開放科學從理念走向?qū)嵺`，借助聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）、國際科學聯(lián)合會（ISC）、全球研究理事會（GRC）等全球科技治理多邊平臺積極推進開放科學和國際合作之機，積極發(fā)起參加相關(guān)討論，推動這一理念深入人心。

凝聚中美在科學方面的共同利益和擴展合作空間

盡管形勢嚴峻，但中美雙方在一些科技問題上仍擁有共同利益和合作空間。

中美雙方合作的一個共同基礎(chǔ)是全球性挑戰(zhàn)。應(yīng)對如氣候變化、新冠肺炎疫情、糧食危機、生物多樣性等人類社會重大挑戰(zhàn)急需科技的強力支撐，需要全球科技界攜手共進，尤其是中美兩個大國間的緊密合作，這一點是中美雙方共識。應(yīng)高度關(guān)注近年來國際科技合作愈發(fā)聚焦全球挑戰(zhàn)、跨學科主題和科學的社會影響等新趨勢，積極參與相關(guān)研討與實踐，通過合作共同探索解決重要全球性問題的途徑和方法，并使其成為中美兩國科技合作的重要黏合劑。

中美雙方的共同利益點在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出惠及全人類，中美雙方在這一領(lǐng)域仍可開展互惠共贏的合作，這是雙方共識。應(yīng)積極把推進基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的中美合作作為保持中美科技交流與合作乃至兩國關(guān)系的一條重要紐帶，并以此促進中美科技更多領(lǐng)域的合作，推動構(gòu)建開放包容的科學生態(tài)。

加強中美兩國科技界人員交流與對話溝通

推動中美兩國科技界就共同關(guān)注問題相互理解，形成良性互動。應(yīng)積極推動中美科學界和科學基金資助機構(gòu)對一些共同關(guān)注的問題（如科研誠信、知識產(chǎn)權(quán)、開放科學、數(shù)據(jù)管理等）開展研討，讓科學界在中美兩國政府決策過程中更好地發(fā)揮專業(yè)性和建設(shè)性作用。如能夠在非敏感科技領(lǐng)域就以上問題加強戰(zhàn)略溝通、消除誤解、減少誤判，可推動中美雙方形成互信、互利和共贏的良好氛圍。從代表性政策報告中看出，除了繼續(xù)保持科學上的合作以外，美國科學界也希望在這些問題上與中國展開對話與合作。

妥善處理我國開放合作與科技安全的關(guān)系

中國應(yīng)精準管控中美科技合作中的安全風險。   ①加強戰(zhàn)略研究。與領(lǐng)域?qū)＜摇?zhàn)略科學家共同梳理不同科技領(lǐng)域可能面臨的安全風險，分類分層級精準研判風險點，并據(jù)此提出規(guī)避風險的政策手段和政策工具。推動制定符合中國國情的安全標準和政策框架，讓科學界在合作中做到有規(guī)可依，有章可循。   ②面向不同類別的研究應(yīng)有不同的實施路徑。與我國國家安全相關(guān)的敏感研究應(yīng)集中在特定機構(gòu)完成，而非一般院校或科研機構(gòu)；在以成果公開發(fā)表為目的的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，應(yīng)保持開放合作的大環(huán)境，確保研究生態(tài)充滿活力和對國外同行成果的實時了解與應(yīng)用。

（作者：范英杰，國家自然科學基金委員會；樊春良，中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；《中國科學院院刊》供稿）

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