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        國家戰(zhàn)略科技力量的演進:世界與中國

        發(fā)布時間:2021-05-27 13:50:20  |  來源:中國網(wǎng)·中國發(fā)展門戶網(wǎng)  |  作者:樊春良  |  責(zé)任編輯:殷曉霞
        關(guān)鍵詞:國家戰(zhàn)略科技力量,國家實驗室,國立科研機構(gòu),中國科學(xué)院

        中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 強化國家戰(zhàn)略科技力量是當前中國科技發(fā)展的戰(zhàn)略方針和迫切任務(wù),對于建設(shè)科技強國、支撐中國的全面發(fā)展至關(guān)重要。在黨和國家關(guān)于強化國家戰(zhàn)略科技力量精神的指導(dǎo)下,對國家戰(zhàn)略科技力量的產(chǎn)生和發(fā)展做一學(xué)術(shù)上的探討,具有重要的理論意義和實際意義。

        “戰(zhàn)略力量”一詞原用于國家安全和軍事領(lǐng)域,是指關(guān)系到國家安危和軍事成敗的決定性力量。隨著科學(xué)技術(shù)在國家發(fā)展和國際關(guān)系中的作用日益凸顯,對國家安全與發(fā)展和國際競爭起決定性作用的科技力量統(tǒng)稱為“國家戰(zhàn)略科技力量”。國家戰(zhàn)略科技力量與國家的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展階段及國際競爭形勢密切相關(guān),具有一定的穩(wěn)定性,同時又動態(tài)地演進、調(diào)整和擴充。本文從科學(xué)技術(shù)歷史發(fā)展的視角,在世界范圍內(nèi)考察國家戰(zhàn)略科技力量的產(chǎn)生和演進過程,探討新中國成立之后國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)和發(fā)展,并提出國家戰(zhàn)略科技力量的定義及特征,以及強化中國國家科技戰(zhàn)略力量的相關(guān)政策建議。

        國家戰(zhàn)略科技力量的產(chǎn)生

        近代科學(xué)自17世紀誕生以來,在相當長的時間里,對國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的影響不明顯。19世紀下半葉,科學(xué)的發(fā)展與工業(yè)能力的緊密聯(lián)系在德國的發(fā)展中凸顯出來,最明顯地表現(xiàn)在德國合成染料化學(xué)工業(yè)的興起。由此,德國在工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展方面趕上和超過了英國。

        第一次世界大戰(zhàn)(以下簡稱“一戰(zhàn)”)確認了科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略重要性。一戰(zhàn)期間,先進的科學(xué)技術(shù)在許多與戰(zhàn)爭相關(guān)的軍事和民用工業(yè)部門證明了自身的價值。一戰(zhàn)之后,各主要國家開始重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,科學(xué)研究的組織化和大科學(xué)特點開始出現(xiàn)。

        在第二次世界大戰(zhàn)(以下簡稱“二戰(zhàn)”)期間,科學(xué)技術(shù)成為決定戰(zhàn)爭勝負的力量。原子彈、雷達、青霉素等一系列戰(zhàn)爭期間產(chǎn)生的科學(xué)應(yīng)用和技術(shù)發(fā)明改變了戰(zhàn)爭的進程。戰(zhàn)爭期間,在這些影響和決定戰(zhàn)爭勝負的科技領(lǐng)域從事探索、研發(fā)和應(yīng)用的主要科學(xué)家和工程師群體及組織就成為國家的戰(zhàn)略科技力量。

        二戰(zhàn)后,科學(xué)技術(shù)成為維護國家安全與發(fā)展的重要因素,成為國家間力量平衡的重要因素,成為決定國際合作或沖突的重要因素。因此,各主要國家都把戰(zhàn)略科技力量——關(guān)系到國家安全、發(fā)展和國際競爭勝負的決定性科技力量,按照國家戰(zhàn)略目標,集中資源進行建設(shè)和發(fā)展。

        國家戰(zhàn)略科技力量的體制化和演進

        二戰(zhàn)后,世界各主要國家都按二戰(zhàn)期間組織科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展的模式建設(shè)和發(fā)展國家戰(zhàn)略科技力量。在二戰(zhàn)迄今的70多年中,世界主要國家的戰(zhàn)略科技力量隨著國家戰(zhàn)略目標和國際競爭形勢的變化不斷演進。

        二戰(zhàn)后到冷戰(zhàn)初期:國家戰(zhàn)略科技力量的體制化

        二戰(zhàn)期間軍事技術(shù)研究的經(jīng)驗,特別是在原子能、電子學(xué)領(lǐng)域建立大規(guī)模、嚴格的和多學(xué)科研究計劃的組織形式,對戰(zhàn)后世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響。二戰(zhàn)后,特別是冷戰(zhàn)開始后,各國政府對研究與發(fā)展主要采取對某些大項目給予巨大支持的方式;許多國家在諸多領(lǐng)域建立了軍用和民用的大型國立科研機構(gòu),大科學(xué)開始得到迅速發(fā)展。這些新建設(shè)的國立科研機構(gòu)及二戰(zhàn)前就在衛(wèi)生健康、技術(shù)標準等重要領(lǐng)域建立的國立科研機構(gòu),共同構(gòu)成了戰(zhàn)后各主要國家戰(zhàn)略科技力量的基礎(chǔ)和主干。其中,國家實驗室作為一類特殊的國立科研機構(gòu)——由國家建立并資助的依賴大型設(shè)施的,或以多學(xué)科開展重大科學(xué)問題研究的大型科研機構(gòu),作用突出。典型的國家實驗室有美國能源部所屬的國家實驗室(如從事軍事科研的洛斯·阿拉莫斯國家實驗室,以及致力于核能研究的阿貢、布魯克海文和橡樹嶺國家實驗室),以及英國哈維爾、法國撒克雷國家實驗室等歐洲的相似機構(gòu)。

        安全戰(zhàn)略和國家威望時期:國家戰(zhàn)略科技力量的演進

        1957年,蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星“斯普特尼克”(Sputink),掀開了美蘇競爭的新時代,科技競爭成為美蘇兩國競爭的前沿和主戰(zhàn)場。驚恐之下的美國做出重大變革,動員巨大的國力資源迎接蘇聯(lián)的威脅。從1957年底到1958年10月,在不到一年的時間里,美國迅速成立了國家航空航天局(NASA),負責(zé)制定和實施國家空間發(fā)展計劃;國防部成立了高級研究計劃署(DARPA),目的是確保開展先進的研發(fā);成立了國家科學(xué)顧問委員會,以支持政府的科學(xué)決策能力;同時,加強了新武器的研制。1958年11月,美國國會通過《國家防衛(wèi)教育法案》,極大加強了對各個層次科學(xué)教育的支持。這樣,面對挑戰(zhàn),美國重新建設(shè)了其國家戰(zhàn)略科技力量體系:加強科技決策咨詢,加強戰(zhàn)略領(lǐng)域(如航空、軍事等)的科技力量,創(chuàng)新戰(zhàn)略科技力量的培育、使用和調(diào)動機制(以DARPA為代表),為重大國家目標(如“阿波羅計劃”)進行舉國動員,以及為戰(zhàn)略科技力量培育下一代人才。

        從1957年蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星到1969年美國登月成功,美蘇兩國以贏得軍事優(yōu)勢和提高國家威望為目標,在空間和軍事領(lǐng)域展開了激烈的競爭。這一時期國際科技競爭和國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)有以下3個特點。

        (1)國家實驗室進一步發(fā)展。在1957年蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星之后,美國國家實驗室進一步發(fā)展——不僅美國能源部的國家實驗室開始為美蘇空間競賽服務(wù),而且美國在太空等新的領(lǐng)域組建了新的國家實驗室。例如,1958年底NASA成立后,美國以加州理工學(xué)院古根漢姆航空航天實驗室為基礎(chǔ)組建噴氣推進實驗室(JPL)。古根漢姆航空航天實驗室在二戰(zhàn)前就建立了,并與美國軍方合作開展火箭研究。1957年10月蘇聯(lián)人造衛(wèi)星發(fā)射后,該實驗室與美國彈道導(dǎo)彈局合作進行衛(wèi)星發(fā)射研究,為美國1958年1月31日成功發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星“探索者1號”作出了巨大的貢獻。

        (2)任務(wù)導(dǎo)向與舉國動員。科學(xué)技術(shù)任務(wù)導(dǎo)向的組織模式以建設(shè)大的技術(shù)系統(tǒng)或工程系統(tǒng)、建造飛機或火箭為代表。這種組織方式是根據(jù)具體的目標,組織和配置所需要的知識和技能儲備、人力、儀器、供應(yīng)品、實驗室及開發(fā)基地,就可望實現(xiàn)目標(如建造核反應(yīng)堆)。而更大、更復(fù)雜的目標(如“阿波羅計劃”)就需要動員全國的科技力量參與實現(xiàn)。這種組織方式的哲學(xué)是用巨額經(jīng)費支持大規(guī)模的研究隊伍,可以解決許多困難而復(fù)雜的問題。“阿波羅計劃”充分顯示出,大的任務(wù)導(dǎo)向的項目不僅需要充分的人力、物力資源,更需要管理方面的創(chuàng)新。

        (3)國家戰(zhàn)略科技力量進一步擴展。以國家實驗室為代表的國立科研機構(gòu)在實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標中發(fā)揮著重要的作用,但在整個國家戰(zhàn)略之下,僅靠國立科研機構(gòu)的力量是不夠。①大的國家任務(wù)需要依靠全國優(yōu)勢的科技力量。“阿波羅計劃”以合同的方式雇用大學(xué)、企業(yè)機構(gòu)和研究機構(gòu)的科學(xué)家和工程師人數(shù)達30多萬,是NASA下屬研究機構(gòu)的科學(xué)家和工程師總數(shù)(3.6萬)的近10倍。②促進創(chuàng)新性研究和突破性技術(shù),需要在新的領(lǐng)域培育、建設(shè)和組織新的戰(zhàn)略科技力量。1960年激光的發(fā)明是美國國防部資助大學(xué)研究人員促成的;互聯(lián)網(wǎng)是DAPRA以新的資助方式促成的,也主要是大學(xué)研究人員完成的。③有些大企業(yè)的研究實驗室,在國家戰(zhàn)略目標之下、在重要的領(lǐng)域起著國家戰(zhàn)略科技力量的作用。例如,著名的貝爾實驗室長期為美國軍工服務(wù),在空軍、潛水、雷達、戰(zhàn)略防衛(wèi)系統(tǒng)、指揮與控制系統(tǒng)、通訊及一些特殊的項目上發(fā)揮了重要的作用。

        經(jīng)濟競爭時期:公私合作的國家戰(zhàn)略科技力量的組建

        20世紀70年代末,已從二戰(zhàn)破壞中恢復(fù)過來的日本,開始與美國在半導(dǎo)體、計算機和其他電子設(shè)備等高技術(shù)領(lǐng)域展開競爭;80年代,日本在半導(dǎo)體、機械工具和機器人等技術(shù)領(lǐng)域超過美國,開始占據(jù)世界領(lǐng)先地位。

        日本公司之所以在世界半導(dǎo)體市場上取得勝利,不單單是因為公司自身的競爭能力強,還因為日本政府對產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)和直接補貼,以及組織全國優(yōu)勢科技力量攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù),最終使日本的芯片生產(chǎn)技術(shù)超過了美國的半導(dǎo)體公司。這就是聞名于世的日本通產(chǎn)省組織的超大規(guī)模集成電路項目(VLSI)[6]。VLSI以新的研究組合方式,使互相競爭的公司(包括日本富士通、日立、三菱、東芝和日本電氣)聯(lián)合起來,共同研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)。如果沒有日本通產(chǎn)省的介入及其所屬電子綜合技術(shù)研究所的牽頭協(xié)調(diào),這幾家公司不可能開展合作。日本的這一實踐創(chuàng)造了一種新的合作模式:政府主導(dǎo)下的國立科研機構(gòu)與私營公司合作,技術(shù)共享,成本共擔(dān)。

        日本公私合作的模式被許多國家效仿。美國1987年成立了由國防部組織的、14家半導(dǎo)體公司組成的半導(dǎo)體制造技術(shù)公司(SEMATECH),其為美國在1992年重新奪回世界半導(dǎo)體市場的領(lǐng)先位置作出了巨大貢獻。

        在重要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國際經(jīng)濟競爭之下,在公司激烈競爭的背后,由政府組織的公私機構(gòu)聯(lián)盟中公私雙方核心的科技力量聯(lián)盟可被看作是為贏得國際競爭而組建的新的國家戰(zhàn)略科技力量。

        全球化時代:國家戰(zhàn)略科技力量的轉(zhuǎn)型和重組

        自20世紀90年代開始,隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束,經(jīng)濟全球化成為主要趨勢,世界各國相互聯(lián)結(jié)和依賴。在這種趨勢下,國家戰(zhàn)略科技力量轉(zhuǎn)型和重組,表現(xiàn)在以下3個方面。

        (1)使命更新,挑戰(zhàn)擴大。20世紀90年代以來,對國家安全和力量的平衡仍然是各國主要關(guān)心的問題,而全球變暖、環(huán)境退化等全球性問題也日益提到各國的日程中,國家戰(zhàn)略科技力量面臨著更多的使命和挑戰(zhàn)。典型的例子是美國國家實驗室在冷戰(zhàn)后尋找新的使命,除了在國家安全、能源、基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)揮作用外,還對國家競爭力和全球環(huán)境問題的挑戰(zhàn)予以關(guān)注,并對實驗室管理進行改革,加快向私營部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

        (2)在相同或相似的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域布局。20世紀90年代以來,各主要國家都選擇在信息技術(shù)、生物技術(shù)、納米技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域布局戰(zhàn)略科技力量。

        (3)開展國際科技合作,共同解決科技前沿問題。典型的代表是人類基因組計劃(HGP),由來自美國、英國、日本、法國、德國、中國6個國家的20個測序中心合作完成。

        全球化時代,各國之間合作與競爭并存,戰(zhàn)略科技力量既有擴張又有調(diào)整。當前國際最新的動態(tài)是,各主要國家在人工智能(AI)、大數(shù)據(jù)和量子科技等新興技術(shù)領(lǐng)域加緊布局戰(zhàn)略科技力量。

        小結(jié):國家戰(zhàn)略科技力量的使命

        國立科研機構(gòu)的使命

        從世界范圍看,國家戰(zhàn)略科技力量在二戰(zhàn)中產(chǎn)生,并在二戰(zhàn)后體制化和進一步發(fā)展,主要以國立科研機構(gòu)為主要組織形式,開展以維護國家利益和實現(xiàn)國家目標為主的研究,主要包括4類:①戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究,特別是需要大型科研設(shè)施的、新興交叉學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究;②與國家安全和利益相關(guān)領(lǐng)域的戰(zhàn)略性研究;③能源、衛(wèi)生健康、農(nóng)業(yè)、環(huán)境保護等社會公益領(lǐng)域的研究;④產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù),以及技術(shù)標準領(lǐng)域的研究。

        國立科研機構(gòu)開展的研究或者是長期的、大規(guī)模的研究工作,這些研究需花費巨額資金,并需要獨特的科學(xué)設(shè)施和專業(yè)工作人員,往往超出了私營公司和大學(xué)的能力范圍;或者開展具有敏感性質(zhì)的保密級研究,這類研究往往具有明確的國家安全意義;或者是完成政府特定使命所需要的研究,這類研究往往是高風(fēng)險的、以目標為導(dǎo)向的研究,會產(chǎn)生重要的國家收益。

        國家實驗室的特點和使命

        國家實驗室是一類獨特的國立科研機構(gòu),在不同的國家表現(xiàn)形式不同。

        在美國,“國家實驗室”這一名稱,并沒有正式的法律定義,通常指美國能源部所屬的、由承包商運營的實驗室;也包括大型的聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心(FFRDCs),如美國國家科學(xué)基金會(NSF)資助的國家大氣研究中心、國家光學(xué)天文臺等。美國能源部的國家實驗室是典型的國家實驗室,研究經(jīng)費額度高(達10億美元/年量級)、隊伍規(guī)模大(常常幾千人量級)。美國最早稱得上“國家實驗室”的只有阿貢、布魯克海文和橡樹嶺3個實驗室。二戰(zhàn)后,美國原子能委員會(AEC,能源部前身)統(tǒng)管二戰(zhàn)期間與武器制造相關(guān)的實驗室。AEC根據(jù)3個條件確定國家實驗室:①具有明顯的規(guī)模,數(shù)千甚至上萬雇員。②從事多學(xué)科交叉研究。事實上大多數(shù)AEC的實驗室都從事廣泛的多學(xué)科研究,包括物理、化學(xué)、工程、生物學(xué)和醫(yī)藥等。③為來訪的研究人員提供儀器設(shè)備。按照這樣的標準,美國能源部的國家實驗室發(fā)展成了一個國家實驗室體系,并成為美國科研事業(yè)中獨一無二、不可或缺的組成部分;其任務(wù)是開展大型復(fù)雜的研發(fā)任務(wù),應(yīng)用跨學(xué)科的方法實現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)到技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化,并且與來自大學(xué)、企業(yè)和其他國家的研究人員協(xié)同合作,激發(fā)創(chuàng)新能力,解決當下最亟待解決的科學(xué)技術(shù)問題。

        德國的亥姆霍茲聯(lián)合會的16個大型研究中心,雖然沒有被稱為國家實驗室,但其與美國能源部國家實驗室的構(gòu)成和功能相似。這些大型研究中心以大科學(xué)設(shè)施為依托或集多學(xué)科交叉優(yōu)勢開展重大科學(xué)問題研究,在推進科學(xué)技術(shù)關(guān)鍵領(lǐng)域的重大突破方面起著重要的作用。

        大學(xué)和企業(yè)研究機構(gòu)的角色

        在國際競爭演變中,各國的國家戰(zhàn)略科技力量不斷進行調(diào)整和擴充。在完成某些特定任務(wù)的情況下,大學(xué)的一些重要學(xué)科領(lǐng)域的實驗室和科學(xué)家群體,以及某些高水平的企業(yè)實驗室承擔(dān)起戰(zhàn)略科技力量的角色。

        中國國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)和發(fā)展

        中國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是一個落后國家追趕先進國家的過程,戰(zhàn)略科技力量在其中起到了十分重要的作用。新中國成立后的17年(1949—1966年),面向國民經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)的重大需求,我國根據(jù)國家科技規(guī)劃及相關(guān)措施,組建國家戰(zhàn)略科技力量。改革開放以來,面對國家經(jīng)濟建設(shè)和新發(fā)展需求的轉(zhuǎn)型和改革,國家戰(zhàn)略科技力量在促進國家全面發(fā)展的同時,也在增強自身的科技創(chuàng)新能力,為國家的下一步發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

        作為一個追趕型的發(fā)展中國家,中國科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新體系的發(fā)展是一個由小到大、由弱到強的過程,長期以來與國際先進水平存在著很大的差距。因此,中國的國家戰(zhàn)略科技力量被賦予了更多的職能,不僅需要在重要的戰(zhàn)略領(lǐng)域為國家提供支撐,緊跟和趕超世界新興技術(shù)的發(fā)展,搶占高新技術(shù)的制高點,還要對整個國家的創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展起到示范和帶動作用。

        新中國國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)

        (1)時代召喚。新中國剛剛誕生時,科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)非常薄弱,全國科技人員不超過5萬人。其中,專門從事科研工作的人員僅600人,專門的研究機構(gòu)僅有30多個,科技基礎(chǔ)薄弱。在這種情況下,建設(shè)一支集中科技資源、解決國家發(fā)展關(guān)鍵問題的科技隊伍,成為黨和國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的必然選擇,成立中國科學(xué)院就成為迅速集中建設(shè)中國科技隊伍的一項重要舉措。

        (2)奠基。中國科學(xué)院成立之后,就開始組建研究機構(gòu)。1950年,中國科學(xué)院按照政務(wù)院文件確定的辦院方針——“改革過去的科研機構(gòu),以培養(yǎng)科學(xué)建設(shè)人才,使科學(xué)研究真正能夠服務(wù)于國家的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、保健和國防事業(yè)的建設(shè)”,開展了初創(chuàng)時期的各項建設(shè)任務(wù)。1954年3月8日,中共中央對中國科學(xué)院黨組報告做出長篇批示,明確中國科學(xué)院是全國科學(xué)研究的中心。在國家建設(shè)初期,中國科學(xué)院的成立和發(fā)展為國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

        (3)藍圖。1956年,國家制定《1956—1967年科學(xué)和技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃》(以下簡稱《十二年規(guī)劃》)。周恩來總理在全國知識分子問題會議上提出制定《十二年規(guī)劃》的指導(dǎo)思想:“在制定這個遠景計劃的時候,必須按照可能和需要,把世界科學(xué)的最先進成就盡可能迅速地介紹到中國的科學(xué)部門、國防部門、生產(chǎn)部門和教育部門中來,把中國科學(xué)界所最短缺而又是國家建設(shè)所最急需的門類盡可能迅速地補足起來,使12年后,中國這些門類的科學(xué)和技術(shù)水平可以接近蘇聯(lián)和其他大國。”在這一精神指導(dǎo)下,《十二年規(guī)劃》確定“以任務(wù)帶學(xué)科”的方式。根據(jù)當時國民經(jīng)濟發(fā)展的需要和趕上世界先進水平的目標要求,確立了55項科學(xué)技術(shù)研究的重點任務(wù),以此規(guī)劃各學(xué)科的發(fā)展和各科研單位的建設(shè),為中國國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)提供了藍圖。

        (4)成就。《十二年規(guī)劃》的實施,在原子能、電子學(xué)、半導(dǎo)體、自動化、計算技術(shù)、噴氣和火箭技術(shù)等對國民經(jīng)濟和國防建設(shè)起關(guān)鍵作用的科技領(lǐng)域建立起國家戰(zhàn)略科技力量,為后來科學(xué)技術(shù)和國家各項建設(shè)事業(yè)的持續(xù)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。其中,最突出的是中國航天技術(shù)國家戰(zhàn)略力量的建立和突破性發(fā)展。自1956年10月中國組建導(dǎo)彈研究機構(gòu)——國防部第五研究院起,中國航天事業(yè)從無到有,從弱到強,直到躋身世界航天大國行列。中國航天事業(yè)發(fā)展從導(dǎo)彈開始起步,在“兩彈一星”基礎(chǔ)上,一步步完善并發(fā)展出系列運載火箭,開始了科學(xué)衛(wèi)星、應(yīng)用衛(wèi)星的系列化發(fā)展,產(chǎn)生了巨大的社會和經(jīng)濟效益。20世紀80年代以后,中國啟動并實施了多項重大航天工程,包括載人航天工程、“北斗”衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、“高分專項工程”和“嫦娥工程”,都取得了重大突破。

        作為國家戰(zhàn)略科技力量的中國科學(xué)院

        建院70多年來,中國科學(xué)院在支撐和保障國家重大任務(wù)和重大需求,在前沿科學(xué)和高新技術(shù)的探索,以及引領(lǐng)國家創(chuàng)新體系的建設(shè)等方面都作出了突出的貢獻,充分發(fā)揮了國家戰(zhàn)略科技力量的作用。與國際相比,中國科學(xué)院不僅擔(dān)負著美國國家實驗室及其他國家實驗室類似的職能,開展世界科學(xué)技術(shù)前沿性的研究,承擔(dān)大學(xué)和企業(yè)所不能承擔(dān)的大型、長期的國家任務(wù),還引領(lǐng)著國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。

        “火車頭”時期(1956—1966年):承擔(dān)國家重大任務(wù),帶動國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展

        在《十二年規(guī)劃》的制定和實施中,中國科學(xué)院不僅起著領(lǐng)導(dǎo)作用,而且在規(guī)劃的前期預(yù)備和實施中起著重要作用。中國科學(xué)院提出的53項重大科學(xué)任務(wù)大部分被納入《十二年規(guī)劃》中。在《十二年規(guī)劃》的57項重要任務(wù)當中,以中國科學(xué)院作為主要負責(zé)單位、聯(lián)合負責(zé)單位和主要協(xié)作單位的任務(wù),占總數(shù)的87.7%。

        1956年,國家實施“四項緊急措施”,中國科學(xué)院在無線電、自動化、半導(dǎo)體和計算技術(shù)這4個新興關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域迅速集中起力量,為我國短時間內(nèi)趕上國際先進水平奠定了基礎(chǔ)。

        在奠定中國大國地位的“兩彈一星”的研制中,中國科學(xué)院主要承擔(dān)原子彈和導(dǎo)彈研制中一系列關(guān)鍵性的科學(xué)和技術(shù)任務(wù),負責(zé)整個衛(wèi)星系統(tǒng)的技術(shù)抓總,完成衛(wèi)星本體的研制,并與其他單位共同負責(zé)地面測控系統(tǒng),為我國“兩彈一星”工程作出了重大貢獻。特別是中國科學(xué)院在“四項緊急措施”中研發(fā)出的幾代計算機,為原子彈和氫彈的成功研制作了突出貢獻。

        改革開放前20年(1977—1997年):科技改革的先鋒

        在改革開放初期,中國科學(xué)院在許多方面充當了科技改革先鋒的角色,開創(chuàng)了許多“第一”。例如,1985年,中國科學(xué)院所屬研究所實行所長負責(zé)制,率先建立開放實驗室;1986年,建立第一個國家重點實驗室。具有重要意義的是,北京正負電子對撞機于1988年建成,在同類裝置中達到國際先進水平,標志著中國進入世界高科技的發(fā)展行列。

        1985年,科技體制改革以來,中國科學(xué)院按“一院兩種運行機制”,把全院的主要科技力量投入到國民經(jīng)濟建設(shè)的主戰(zhàn)場,同時前瞻性地保持一支精干力量從事基礎(chǔ)研究和高技術(shù)創(chuàng)新,保持核心的國家戰(zhàn)略科技力量的可持續(xù)發(fā)展,為后來的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

        知識創(chuàng)新工程時期(1998—2012年):引領(lǐng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)

        1998年,中國科學(xué)院實施知識創(chuàng)新工程試點,不僅根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展態(tài)勢調(diào)整學(xué)科布局,積極探索現(xiàn)代院所制度,而且通過“百人計劃”吸引了一大批海外優(yōu)秀科技人才回國,促進我國一些重要學(xué)科領(lǐng)域迅速走到世界前沿,突破了一批關(guān)鍵核心技術(shù),也培育出一大批重要的新興交叉前沿方向。“百人計劃”為之后我國實施的各類人才計劃進行了先行探索,積累了寶貴經(jīng)驗。

        在中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程的激勵下,國家各部門紛紛開始自己的創(chuàng)新措施。知識創(chuàng)新工程帶動了中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

        “率先行動”時期(2013年至今):在新時代繼續(xù)發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量的引領(lǐng)帶動作用

        2013年,中國科學(xué)院實施“率先行動計劃”,即“率先實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展,率先建成國家創(chuàng)新人才高地,率先建成國家高水平科技智庫,率先建設(shè)國際一流科研機構(gòu)”。2017年10月18日,習(xí)近平總書記在十九大報告中提到的十八大以來創(chuàng)新型國家建設(shè)的6項代表性重大成果中,“天眼”“悟空”“墨子”由中國科學(xué)院研制完成;而在“天宮”“蛟龍”的研制中,中國科學(xué)院也是主要承擔(dān)或參與單位。2020年9月,中國科學(xué)院“率先行動”第一階段目標全面完成,高質(zhì)量完成了國家重大科技任務(wù),產(chǎn)出了一大批重大原創(chuàng)成果——在量子信息和凝聚態(tài)物理方面達到國際并行領(lǐng)跑水平;在深空、深海一些領(lǐng)域取得巨大突破;為經(jīng)濟社會發(fā)展提供重要戰(zhàn)略支撐;承擔(dān)了一大批大科學(xué)裝置的建設(shè)工作。

        新時期國家戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展需求

        新中國成立70多年來,形成了以中國科學(xué)院等為代表的一批國家戰(zhàn)略科技力量。隨著科技新發(fā)展和國內(nèi)外形勢變化,抓住第四次工業(yè)革命的機遇,應(yīng)對中美戰(zhàn)略競爭態(tài)勢,實現(xiàn)中華民族“兩個一百年”奮斗目標等,對中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展提出更高的要求,強化國家戰(zhàn)略科技力量成為新的國家戰(zhàn)略任務(wù)。

        國家戰(zhàn)略科技力量的含義和特征

        國家戰(zhàn)略科技力量的內(nèi)涵和外延

        根據(jù)以上對世界與中國戰(zhàn)略科技力量演進的考察,可以得出認識:國家戰(zhàn)略科技力量是為實現(xiàn)國家發(fā)展目標和需求而建立和發(fā)展的。國家戰(zhàn)略科技力量的范圍既不能太泛——力圖涵蓋國家創(chuàng)新體系各個主體的優(yōu)勢力量;也不能太狹隘——僅僅限于某一類國立科研機構(gòu)。

        (1)定義。本文對國家戰(zhàn)略科技力量給出如下定義:國家戰(zhàn)略科技力量是體現(xiàn)國家意志和國家利益,以國家戰(zhàn)略為指導(dǎo),以實現(xiàn)國家目標和國家任務(wù)為目的而部署和組織的科技力量,由在國家安全、經(jīng)濟和社會發(fā)展、國際競爭等關(guān)鍵領(lǐng)域起決定性作用的科技隊伍、組織及相關(guān)科技設(shè)施構(gòu)成。以所從事的活動來看,國家戰(zhàn)略科技力量具有明確的戰(zhàn)略任務(wù)定位,以多學(xué)科綜合和跨學(xué)科研究為特征,解決國家發(fā)展的戰(zhàn)略性和長期性科技問題;按所屬領(lǐng)域說,國家戰(zhàn)略科技力量位于支撐國家安全、國家發(fā)展和國際競爭的戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域、前沿科技領(lǐng)域及相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域;從國家創(chuàng)新體系的各行為主體來看,國立科研機構(gòu)是國家科技戰(zhàn)略科技力量的主體。

        (2)角色比較。與開展體現(xiàn)國家意志和國家目標研究為主的國立科研機構(gòu)相比,大學(xué)的主要使命是教學(xué)和開展基礎(chǔ)研究,且主要開展以單個教師或小團隊自由探索為主的基礎(chǔ)研究;而企業(yè)的使命是根據(jù)市場需求制造產(chǎn)品和提供服務(wù),通常會把自己的研發(fā)集中于短期解決方案或多種技術(shù)的集成。不過,在某些特定情況下,大學(xué)和企業(yè)的科研力量的某些部分可作為或可參與組建國家戰(zhàn)略科技力量。

        (3)組織形式。國家戰(zhàn)略科技力量按組織形式來說,可以分為直接掌控、間接合約機構(gòu)和按任務(wù)組織3種形式:①體現(xiàn)國家意志,可以由國家直接掌握和調(diào)控的科技力量,以國立科研機構(gòu)為主要組織形式;②在某些重要領(lǐng)域,通過國家與企業(yè)按特定協(xié)約組織的形式,賦予企業(yè)實驗室以國家戰(zhàn)略科技力量的職能;③國家以某種任務(wù)形式組織戰(zhàn)略科技項目,參與其中的大學(xué)、企業(yè)研究機構(gòu)的研究人員可以視為國家戰(zhàn)略科技力量。

        (4)領(lǐng)域特點。世界主要國家的國家實驗室和其他重要的國立科研機構(gòu),一般集中在國家安全、能源、環(huán)境和衛(wèi)生健康等領(lǐng)域;而在一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)領(lǐng)域,常常是企業(yè)部門的研究力量更強大。例如,在通訊領(lǐng)域,美國就沒有建立國家實驗室,而是把重要的任務(wù)委托給企業(yè)實驗室(如當年的貝爾實驗室)。

        國家戰(zhàn)略科技力量的資助和管理

        國家戰(zhàn)略科技力量是國家科技體制的一項長期制度安排,又是一項人員、資源規(guī)模巨大的組織設(shè)置,需要專業(yè)化的管理和全面的技術(shù)支撐,在制度和組織上要有適當?shù)膭?chuàng)新,以保持其長期性和穩(wěn)定性。

        (1)資助。國家戰(zhàn)略科技力量的科研經(jīng)費通常以政府支持為主。美國國家實驗室研究工作有80%是美國能源部支持的。德國亥姆霍茲聯(lián)合會各研究中心的科研經(jīng)費中,70%是由德國聯(lián)邦政府和所在地方州政府直接劃撥的基礎(chǔ)科技經(jīng)費(其中德國聯(lián)邦政府與州政府投入的比例是9∶1),另外30%的科研經(jīng)費屬于第三方競爭經(jīng)費。

        (2)法律地位和管理模式。國家實驗室的法律地位和管理模式,各國各有不同。德國亥姆霍茲聯(lián)合會整體是注冊的社團,旗下的18個研究中心是具有法人地位的實體。美國國家實驗室分為2種情況:政府擁有、政府運營(GOGO);政府擁有、商業(yè)運營(GOCO)。大多數(shù)美國國家實驗室是GOGO,包括由國立衛(wèi)生研究院(NIH)、NASA、農(nóng)業(yè)部、環(huán)境保護署運營的實驗室。美國能源部國家實驗室只有一個是GOGO,其他都是GOCO。這兩大類型的國家實驗室根據(jù)不同的法律規(guī)章運營。美國能源部獨特的承包模式是從“曼哈頓計劃”中發(fā)展出來的適應(yīng)性很強的模式:在GOCO模式下,能源部負責(zé)建立戰(zhàn)略和項目方向,而國家實驗室則運用其專業(yè)知識來精準確定如何應(yīng)對技術(shù)和科學(xué)的挑戰(zhàn)并實施項目。

        國家戰(zhàn)略科技力量與國家創(chuàng)新體系之間的關(guān)系

        國家戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展可以帶動整個國家創(chuàng)新體系的建設(shè)。例如,美國國家實驗室通過實驗室的委托管理和開放交流,與大學(xué)和企業(yè)研究人員保持密切、穩(wěn)定的關(guān)系,這是美國國家實驗室最大的優(yōu)勢之一。同時,國家創(chuàng)新體系整體運行情況和創(chuàng)新環(huán)境,又會正反饋于國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)。

        強化國家戰(zhàn)略科技力量的政策建議

        近年來,強化國家科技戰(zhàn)略力量受到黨和政府的高度重視。2004年,時任中共中央總書記胡錦濤視察中國科學(xué)院時提出“中國科學(xué)院作為國家戰(zhàn)略科技力量,要創(chuàng)造一流的成果、一流的效益、一流的管理,更要造就一流的人才”。2013年,習(xí)近平總書記視察中國科學(xué)院時提到“中國科學(xué)院是黨、國家、人民可以依靠、可以信賴的國家戰(zhàn)略科技力量”,并對中國科學(xué)院未來的發(fā)展提出了“四個率先”的要求。2016年5月31日,習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會上指出“要以國家實驗室為抓手,強化國家戰(zhàn)略科技力量”。2017年,“十九大”報告中強調(diào)“加強國家創(chuàng)新體系建設(shè),強化戰(zhàn)略科技力量”,這標志著國家戰(zhàn)略科技力量上升為黨和國家的意志。2018年5月28日,習(xí)近平總書記在兩院院士大會上講話指出:中國科學(xué)院、中國工程院要繼續(xù)發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量的作用,同全國科技力量一道,把握好世界科技發(fā)展大勢,圍繞建設(shè)世界科技強國,敏銳抓住科技革命方向,大力推動科技跨越發(fā)展,勇攀科技高峰。十九屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標的建議》提到,落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,首要的是強化國家戰(zhàn)略科技力量,打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn),提高創(chuàng)新鏈整體效能。2021年3月全國“兩會”通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》,提出“以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進創(chuàng)新體系優(yōu)化組合,加快構(gòu)建以國家實驗室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量”。

        根據(jù)以上論述,可以得出以下認識:中國的國家戰(zhàn)略科技力量是由中國科學(xué)院等已有的國家戰(zhàn)略科技力量和新建設(shè)的國家實驗室等共同組成。強化國家戰(zhàn)略科技力量,是在已有的中國科學(xué)院等國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的基礎(chǔ)上,以國家實驗室這種新的制度和組織形式,通過新的理念、新的體制設(shè)置(如突破傳統(tǒng)科研事業(yè)單位的限制)、治理模式和科研組織方式,帶動和引領(lǐng)整個國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè)和發(fā)展。基于此,本文提出以下具體建議。

        強化戰(zhàn)略科技力量應(yīng)加強的幾方面工作

        強化國家戰(zhàn)略科技力量既要以制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新引領(lǐng)其建設(shè)的突破性和創(chuàng)新性,又要保持其與國家創(chuàng)新體系中其他主體合作和創(chuàng)新環(huán)境協(xié)調(diào)的繼承性和協(xié)同性。為此,應(yīng)加強國家頂層設(shè)計和宏觀指導(dǎo)協(xié)調(diào),做好以下4個方面的工作。

        (1)正確處理新的國家實驗室建設(shè)與中國科學(xué)院等已有的戰(zhàn)略科技力量改革與發(fā)展之間的關(guān)系。明確區(qū)分兩者功能定位的差異,使兩者的建設(shè)與發(fā)展相互促進,相得益彰。

        (2)加強戰(zhàn)略科技力量的布局,推進科研機構(gòu)使命導(dǎo)向的改革與發(fā)展。①在戰(zhàn)略科技領(lǐng)域方面(如信息技術(shù)、生命科學(xué)等),規(guī)劃未來發(fā)展方向和重點,明確國立科研機構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)及其合作聯(lián)盟在推進這一領(lǐng)域進展中的各自地位和角色;②在科研機構(gòu)方面,對我國中央政府所屬的科研機構(gòu),從使命定位、戰(zhàn)略方向、學(xué)科領(lǐng)域和組織建設(shè)方面系統(tǒng)布局,優(yōu)化整合;③推動國立科研機構(gòu)明確使命,突出目標和任務(wù)導(dǎo)向形式,聚焦國家重大科技前沿問題和國家重大需求。

        (3)改革和更新國家重大科研計劃的制度設(shè)置和組織方式。根據(jù)新形勢發(fā)展提出的重大需求和挑戰(zhàn),從計劃的目標、關(guān)鍵科學(xué)問題凝練、立項機制和組織模式方面深入改革,促進跨主體、跨學(xué)科和跨部門的創(chuàng)新,建全和完善重大科技任務(wù)聯(lián)合攻關(guān)機制。

        (4)正確處理科技戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺建設(shè)與科研組織實體建設(shè)之間的關(guān)系。目前,國家重點實驗室重組及其他一些科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)大都涉及與原依托單位之間的關(guān)系,涉及科研人員的兼職、流動和聯(lián)合。因此,管理模式的改革需要適當靈活而有效,以提升科技治理效能。

        關(guān)于國家實驗室建設(shè)與發(fā)展的政策建議

        當前,國家實驗室建設(shè)是強化國家戰(zhàn)略科技力量的重點工作,本文對此提出以下4點政策建議。

        (1)國家實驗室的建設(shè)中要處理好政府與市場的關(guān)系、中央與地方的關(guān)系。國家實驗室在研究方向、領(lǐng)域和項目布置方面,要體現(xiàn)國家意志和國家目標。國家實驗室應(yīng)以政府支持為主,以企業(yè)和其他機構(gòu)的資助為輔,保證研究方向的一致性和研究經(jīng)費的穩(wěn)定性。在運行機制方面,保持對全國同行的適當開放和交流,同時適當兼顧地方的利益和需求。

        (2)國家實驗室的建設(shè)要堅持使命導(dǎo)向,明確長遠發(fā)展的目標、戰(zhàn)略規(guī)劃和近期實施計劃。在管理和運行方面要有相對的獨立自主性。

        (3)國家實驗室的人才隊伍,要保持全職固定人員、雙聘人員(兼職人員)和流動人員的適當比例。

        (4)在某些重要科技領(lǐng)域(如人工智能),企業(yè)是技術(shù)的重要產(chǎn)生方和應(yīng)用方,國家實驗室的建設(shè)應(yīng)加強與該領(lǐng)域國內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)的合作。


        (作者:樊春良,中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院。《中國科學(xué)院院刊》供稿)


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