中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng)訊 2020年11月3日，習(xí)近平總書(shū)記在《關(guān)于〈中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議〉的說(shuō)明》中提到，建議稿起草過(guò)程中要注意把握5條原則，其中第3條為“處理好開(kāi)放和自主的關(guān)系，更好統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局”。

從國(guó)家層面來(lái)看，開(kāi)放與自主均是重要的發(fā)展目標(biāo)。然而，在實(shí)踐過(guò)程中，很多人卻往往無(wú)法兼顧開(kāi)放與自主，甚至認(rèn)為兩者之間存在矛盾。事實(shí)上，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)層始終堅(jiān)持開(kāi)放是發(fā)展的大方向，是我們不能摒棄的大原則。2020年11月19日，亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)話(huà)會(huì)上，國(guó)家主席習(xí)近平明確指出：“開(kāi)放是國(guó)家進(jìn)步的前提，封閉必然導(dǎo)致落后。……中國(guó)也早已同世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際體系深度融合。我們絕不會(huì)走歷史回頭路，不會(huì)謀求‘脫鉤’或是搞封閉排他的‘小圈子’。”

國(guó)家的開(kāi)放涉及很多方面，諸如市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、文化、娛樂(lè)等，本文則聚焦科技。當(dāng)前，我國(guó)科技領(lǐng)域面臨諸多“卡脖子”技術(shù)亟待攻克，因此本文主要討論：在技術(shù)發(fā)展水平相對(duì)落后的情況下，如何在開(kāi)放環(huán)境下提升關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)能力。

一個(gè)國(guó)家在科技領(lǐng)域的開(kāi)放，具體表現(xiàn)為該國(guó)通過(guò)貿(mào)易或援助等方式引進(jìn)其他國(guó)家的裝備、技術(shù)、人才等要素資源。從過(guò)去幾十年的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易來(lái)看，存在4種不同的開(kāi)放模式，按照它們對(duì)發(fā)展自主研發(fā)能力所產(chǎn)生的作用由弱到強(qiáng)排列：①引進(jìn)產(chǎn)品，開(kāi)放本土市場(chǎng)銷(xiāo)售進(jìn)口產(chǎn)品與服務(wù)，無(wú)本土研發(fā)；②引進(jìn)外資，在本土設(shè)立外資企業(yè)或合資企業(yè)，不易獲取核心技術(shù)，但有助于培養(yǎng)本土人才；③引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)授權(quán)或技術(shù)方案，在本土實(shí)現(xiàn)“消化—吸收—再創(chuàng)新”；④引進(jìn)人才，掌握先進(jìn)技術(shù)的海外人才在本土研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)。

開(kāi)放能為一個(gè)國(guó)家的民眾帶來(lái)價(jià)廉物美的商品，提供高水平的服務(wù)，但也很容易導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家的自主研發(fā)能力停滯不前，這也是巴西、阿根廷等諸多拉美國(guó)家落入“中等收入陷阱”的主要原因之一。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，針對(duì)“科技發(fā)展如何處理好開(kāi)放與自主的關(guān)系”這一問(wèn)題，筆者提出2條基本原則：①人才是實(shí)現(xiàn)自主能力的根本；②好的開(kāi)放應(yīng)能促進(jìn)人才質(zhì)和量發(fā)展。

基于上述4個(gè)分類(lèi)的分析框架，我們認(rèn)識(shí)到：不管是引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“消化—吸收—再創(chuàng)新”，還是獨(dú)立研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)，歸根結(jié)底是需要在本土具備足夠規(guī)模的高水平人才。因此，開(kāi)放的一個(gè)重要目標(biāo)就是要增加高水平人才。然而，對(duì)于落后國(guó)家，完全依靠國(guó)家自身基礎(chǔ)和條件來(lái)培養(yǎng)高水平人才，是一件很有挑戰(zhàn)的事。如果通過(guò)開(kāi)放引進(jìn)在先進(jìn)國(guó)家培養(yǎng)的人才到本土研發(fā)技術(shù)，或引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的思想、技術(shù)和管理來(lái)加速本土人才的培養(yǎng)，那么這樣的開(kāi)放便是積極的、有意義的。

誠(chéng)然，人才只是必要條件，有了人才還要有正確的謀略，包括：如何加強(qiáng)本土產(chǎn)業(yè)鏈的聚集與發(fā)展；如何以實(shí)力促使對(duì)手與我們進(jìn)行專(zhuān)利交叉許可授權(quán)；如何在全球建立統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)，共同培育新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)等。限于篇幅，本文便不再展開(kāi)論述。

案例分析：中國(guó)計(jì)算機(jī)事業(yè)的創(chuàng)立

以20世紀(jì)50年代中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所籌建過(guò)程為例，當(dāng)時(shí)中國(guó)計(jì)算機(jī)事業(yè)尚未開(kāi)啟，老一輩計(jì)算機(jī)專(zhuān)家同樣面臨如何處理好開(kāi)放和自主的關(guān)系，他們最終做出了2個(gè)關(guān)鍵決策。

（1）先仿制后創(chuàng)新，仿制為了創(chuàng)新。當(dāng)時(shí)老一輩計(jì)算機(jī)專(zhuān)家認(rèn)為，通過(guò)在大學(xué)中設(shè)立相關(guān)專(zhuān)業(yè)、從培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)理論基礎(chǔ)開(kāi)始，時(shí)間周期太長(zhǎng)，滿(mǎn)足不了國(guó)家急迫的需要。于是他們決定，先根據(jù)蘇聯(lián)現(xiàn)成的電子計(jì)算機(jī)和圖紙進(jìn)行仿制，在仿制過(guò)程中學(xué)習(xí)技術(shù)，為未來(lái)的自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

（2）在中國(guó)本土仿制，而不是送人去蘇聯(lián)仿制。老一輩計(jì)算機(jī)專(zhuān)家認(rèn)為，在中國(guó)國(guó)內(nèi)仿制蘇聯(lián)的計(jì)算機(jī)，能迅速建立和培植中國(guó)自己的科研隊(duì)伍、工業(yè)生產(chǎn)隊(duì)伍、應(yīng)用隊(duì)伍和管理隊(duì)伍，而這是中國(guó)計(jì)算機(jī)事業(yè)的基礎(chǔ)。

中國(guó)計(jì)算機(jī)事業(yè)的先驅(qū)們綜合考慮了中國(guó)當(dāng)時(shí)的學(xué)科基礎(chǔ)、長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)開(kāi)銷(xiāo)等因素，做出了非常務(wù)實(shí)的決策，遵循“人才是實(shí)現(xiàn)自主能力的根本”這一原則，很好地處理好了開(kāi)放與自主的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)計(jì)算機(jī)事業(yè)“從0到1”的突破。

中國(guó)開(kāi)放實(shí)踐回顧

縱觀中國(guó)開(kāi)放的實(shí)踐歷程f，4種開(kāi)放模式往往是混合實(shí)施，在不同的階段會(huì)有不同的側(cè)重。

（1）新中國(guó)剛成立的前30年（1949—1978年）。我國(guó)工業(yè)體系的建立主要靠大規(guī)模引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備產(chǎn)品，同時(shí)引進(jìn)消化各類(lèi)相對(duì)落后的技術(shù)方案；并以此為基礎(chǔ)，培養(yǎng)了一批骨干人才，形成了一定的自主研發(fā)能力，但與國(guó)際先進(jìn)水平仍有較大差距。與工業(yè)領(lǐng)域不同，那段時(shí)間的國(guó)防領(lǐng)域主要以引進(jìn)人才為主，錢(qián)學(xué)森、錢(qián)三強(qiáng)、鄧稼先等一批海外人才歸國(guó)，為“兩彈一星”作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，讓我國(guó)具備了戰(zhàn)略國(guó)防力量的自主研發(fā)能力。

（2）改革開(kāi)放的頭20年（1979—2000年）。我國(guó)主要采取了“以市場(chǎng)換技術(shù)”路線(xiàn)，目標(biāo)是通過(guò)開(kāi)放本土市場(chǎng)來(lái)引進(jìn)產(chǎn)品、外資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多種要素資源。這一時(shí)期，我國(guó)引進(jìn)各類(lèi)裝備和技術(shù)方案的金額從1979年的24.85億美元增長(zhǎng)到2000年的181.76億美元；同時(shí)，通過(guò)合作生產(chǎn)、合資辦企業(yè)、獨(dú)資設(shè)分支機(jī)構(gòu)等方式引進(jìn)大量外資，培養(yǎng)了一批技術(shù)人才與管理人才。但這段時(shí)間大量?jī)?yōu)秀人才出國(guó)留學(xué)，人才以外流為主，一定程度上削弱了自主研發(fā)能力。 

（3）加入世界貿(mào)易組織（WTO）后（2001年至今）。我國(guó)在4種開(kāi)放模式上更趨于平衡，尤其在引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和引進(jìn)人才方面得到顯著改善。國(guó)家在引進(jìn)高鐵、2G/3G通信、液晶顯示、開(kāi)源軟件等一批國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，更重視“吸收—消化”的能力建設(shè)，因而培養(yǎng)出大批本土技術(shù)人才；這些人才又逐步具備了“再創(chuàng)新”的能力，發(fā)展出5G通信等國(guó)際領(lǐng)先的技術(shù)。開(kāi)放的政策也吸引大批海外人才選擇歸國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，研發(fā)核心技術(shù)。得益于中國(guó)高水平人才數(shù)量和質(zhì)量不斷提升，中國(guó)的科技實(shí)力也不斷增長(zhǎng)。

回顧中國(guó)科技發(fā)展過(guò)程中的開(kāi)放實(shí)踐歷程，自主研發(fā)能力的相對(duì)起伏，都和人才培養(yǎng)、人才流向緊密相關(guān)，這也印證了“人才是實(shí)現(xiàn)自主能力的根本”這一原則。

對(duì)中國(guó)處理器芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟發(fā)

芯片產(chǎn)業(yè)是影響一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。其中，處理器芯片是電子設(shè)備的“大腦”，支撐了占我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）約1/6的信息產(chǎn)業(yè)。然而，我國(guó)核心處理器芯片在全球市場(chǎng)份額比例仍不到1%，電子產(chǎn)品嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口處理器芯片。2019年我國(guó)集成電路進(jìn)口總額為3040億美元，其中處理器芯片進(jìn)口額高達(dá)1423億美元（占比46.8%），且主要從美國(guó)進(jìn)口，面臨重大“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。

“如何處理好開(kāi)放和自主的關(guān)系，更好統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局”，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，我國(guó)處理器芯片產(chǎn)業(yè)面臨的挑戰(zhàn)尤為突出。一方面需保障我國(guó)出口金額達(dá)上萬(wàn)億美元的電子產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面需保障黨、政、軍等關(guān)鍵領(lǐng)域的信息基礎(chǔ)設(shè)施和核心裝備的自主可控。圍繞這兩大目標(biāo)，過(guò)去20年我國(guó)處理器芯片產(chǎn)業(yè)逐步形成3條不同發(fā)展路線(xiàn)，分別被稱(chēng)為A、B、C體系。 

（1）A體系。一批國(guó)產(chǎn)處理器芯片企業(yè)走引進(jìn)國(guó)外技術(shù)、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)兼容已有成熟生態(tài)的發(fā)展路線(xiàn)。例如，“海光”“兆芯”基于X86處理器生態(tài)，“海思”“飛騰”則基于ARM處理器生態(tài)。A體系開(kāi)放性強(qiáng)，部分國(guó)產(chǎn)CPU已具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但由于X86生態(tài)和ARM生態(tài)均由美歐企業(yè)獨(dú)立構(gòu)建，基于A體系的國(guó)產(chǎn)處理器需獲得指令集授權(quán)或CPU IP核授權(quán)，自主性相對(duì)偏弱。

（2）B體系。以“龍芯”和“申威”為代表的國(guó)產(chǎn)處理器芯片企業(yè)早期分別采用國(guó)外指令集MIPS與Alpha，在“消化—吸收”后實(shí)現(xiàn)“再創(chuàng)新”，設(shè)計(jì)自主定義指令集，并獨(dú)立構(gòu)建生態(tài)。B體系自主性最強(qiáng)，但生態(tài)構(gòu)建也面臨諸多挑戰(zhàn)。

（3）C體系。最近10年以開(kāi)放指令集RISC-V為代表的開(kāi)源芯片模式成為新趨勢(shì)，吸引了包括華為、中興、阿里、展銳等一批頭部企業(yè)及大量初創(chuàng)企業(yè)積極投入。C體系核心理念與5G通信技術(shù)發(fā)展模式相同——全世界共同制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，各國(guó)企業(yè)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自主實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品，投入多、貢獻(xiàn)大，則主導(dǎo)權(quán)大。該模式能較好地兼顧開(kāi)放與自主。

過(guò)去我國(guó)在處理器芯片領(lǐng)域主要在A體系與B體系2條路線(xiàn)上投入，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，尤其是在高水平人才方面。A體系與B體系在過(guò)去20年為中國(guó)培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的處理器芯片設(shè)計(jì)人才，但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)顯示，2008—2017年在處理器芯片架構(gòu)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才85%在美國(guó)就業(yè)，僅有4%在中國(guó)，差距巨大。因此，要加快自主研發(fā)能力的建設(shè)，根本解決之道依然是人才——急需加快高水平人才的培養(yǎng)速度，擴(kuò)大培養(yǎng)規(guī)模。

能兼顧開(kāi)放與自主的C體系通過(guò)開(kāi)源開(kāi)放模式，大幅降低了芯片設(shè)計(jì)門(mén)檻。2019年中國(guó)科學(xué)院大學(xué)啟動(dòng)了“一生一芯”計(jì)劃，5位本科生實(shí)現(xiàn)了在4個(gè)月內(nèi)完成了一款64位可運(yùn)行Linux操作系統(tǒng)的RISC-V處理器的設(shè)計(jì)，并引起了社會(huì)積極反響，這正是得益于基于開(kāi)源芯片生態(tài)與芯片敏捷設(shè)計(jì)方法的C體系的發(fā)展。事實(shí)上，C體系目前仍處于發(fā)展初期，中國(guó)應(yīng)加大對(duì)C體系的投入，因?yàn)樗粌H能加速芯片設(shè)計(jì)人才的培養(yǎng)速度與培養(yǎng)規(guī)模，釋放我國(guó)工程師紅利，還能充分發(fā)揮我國(guó)市場(chǎng)大、應(yīng)用場(chǎng)景多的優(yōu)勢(shì)，成為未來(lái)處理器芯片生態(tài)的主導(dǎo)力量。

總結(jié)

新中國(guó)成立70余年來(lái)，我國(guó)的科技實(shí)力得到巨大的提升，如今論文發(fā)表總數(shù)、高被引用論文數(shù)、國(guó)際《專(zhuān)利合作條約》（PCT）專(zhuān)利等多項(xiàng)指標(biāo)位居國(guó)際前列，這離不開(kāi)中國(guó)一系列大力開(kāi)放的措施，也離不開(kāi)在開(kāi)放過(guò)程中始終堅(jiān)持提升自主能力的戰(zhàn)略定力。只要遵循“人才是實(shí)現(xiàn)自主能力的根本”與“好的開(kāi)放應(yīng)能促進(jìn)人才質(zhì)和量的發(fā)展”這2條基本原則，并結(jié)合正確的謀略，相信就能在開(kāi)放環(huán)境下提升關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)能力，就能處理好科技發(fā)展過(guò)程中開(kāi)放與自主的關(guān)系。

（作者：包云崗，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所；孫凝暉，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）