中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊  黨的十九大報(bào)告將“瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”作為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)總體戰(zhàn)略的目標(biāo)要求，并進(jìn)一步提出“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”的重要舉措。可見(jiàn)，發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的重要途徑，也是完成創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)的重要推動(dòng)力。實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用不可能一蹴而就，需要政府和全社會(huì)圍繞科技創(chuàng)新的全周期制定系列相關(guān)措施，予以有效促進(jìn)與防控。黨的十九大報(bào)告也將科技治理作為現(xiàn)代國(guó)家治理體系建設(shè)的重要內(nèi)容。

科學(xué)技術(shù)既能給人類帶來(lái)福祉，也會(huì)造成不確定性和產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，這種兩面性特征需要我們?cè)陬A(yù)見(jiàn)技術(shù)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)和影響的基礎(chǔ)上，有策略地引導(dǎo)科技創(chuàng)新健康發(fā)展。顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程復(fù)雜、影響深遠(yuǎn)悠長(zhǎng)、技術(shù)突變迅速，可以通過(guò)快速潛入和替代的方式顛覆傳統(tǒng)技術(shù)或主流技術(shù)，并引發(fā)規(guī)則和格局的變革，是科技治理的核心對(duì)象。

科技創(chuàng)新與治理

科技治理

科技發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)力水平提升的核心動(dòng)力。科技進(jìn)步不斷調(diào)整與塑造人類社會(huì)的發(fā)展模式、形態(tài)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行規(guī)則，同時(shí)推動(dòng)道德準(zhǔn)則、倫理框架、政策法規(guī)、體制機(jī)制等不斷地調(diào)整適應(yīng)。科技對(duì)社會(huì)進(jìn)步的巨大推動(dòng)力、科技發(fā)展的不確定性等，使科技治理成為科技創(chuàng)新發(fā)揮支撐、引領(lǐng)作用和推動(dòng)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然要求。

科技治理是國(guó)家治理思想在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的延伸，更是國(guó)家治理的重要內(nèi)容。“治理”強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)、社會(huì)之間多元主體的合理分工與有效協(xié)作，政府以治理的管理理念協(xié)同其他主體共同解決公共問(wèn)題與事務(wù)。英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和日本的科技治理體系因國(guó)家體制不同而有所不同，但都體現(xiàn)了政府、市場(chǎng)和公眾的參與；各國(guó)政府科技管理體制因市場(chǎng)發(fā)展完善程度不一，組織結(jié)構(gòu)的集中程度亦存在差異。

2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，提出了“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。這是“治理”理念在黨的重大文件中首次被明確提出，并成為當(dāng)今國(guó)家相關(guān)改革的重要目標(biāo)。2019年10月，黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》中提出，要從?4?個(gè)方面完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的完善，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。運(yùn)用治理的理念、方法和戰(zhàn)略解決科技創(chuàng)新發(fā)展中的問(wèn)題，已經(jīng)成為我國(guó)當(dāng)前科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革的關(guān)鍵所在，也是國(guó)家治理體系建設(shè)的重要內(nèi)容。

技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期治理

科學(xué)技術(shù)越發(fā)展，其正、負(fù)作用越大。隨著技術(shù)的廣泛應(yīng)用及其與社會(huì)發(fā)展的日漸融合，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)社會(huì)產(chǎn)生積極正面促進(jìn)作用的同時(shí)，其所帶來(lái)的消極負(fù)面作用也將日益顯著。針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生兩面性作用的特點(diǎn)，需要超前地理解和想象技術(shù)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)并從中獲得啟示，從而有策略地引導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展。采用預(yù)期模式進(jìn)行技術(shù)治理，被稱為預(yù)期治理（anticipatory governance）。預(yù)期治理是通過(guò)明確技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期結(jié)果，構(gòu)建一種讓全社會(huì)合理使用科學(xué)技術(shù)的能力，讓全社會(huì)前瞻性地理解技術(shù)對(duì)社會(huì)的影響，理解技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)貢獻(xiàn)與可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，了解技術(shù)的適用人群，并通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的評(píng)估擬定促進(jìn)技術(shù)發(fā)展的機(jī)制。預(yù)期治理具體包括預(yù)見(jiàn)（foresight）、集成（integration）與公眾參與（engagement）3?種形式。

目前，預(yù)期治理的研究和實(shí)踐多是針對(duì)新興技術(shù)的，側(cè)重關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的消減。與一般性治理模式不同，預(yù)期治理強(qiáng)調(diào)跨領(lǐng)域能力建設(shè)，讓不同學(xué)科研究人員與產(chǎn)業(yè)、政府、社區(qū)及公眾進(jìn)行互動(dòng)，在技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用之前，共同建立技術(shù)發(fā)展的多種情景。預(yù)期治理還需要強(qiáng)調(diào)管理集體預(yù)期，反思新興技術(shù)的發(fā)展環(huán)境及社會(huì)影響。與技術(shù)預(yù)測(cè)、技術(shù)預(yù)見(jiàn)不同，預(yù)期治理十分重視建設(shè)全社會(huì)應(yīng)對(duì)技術(shù)意外后果和風(fēng)險(xiǎn)的能力，而不只是預(yù)測(cè)技術(shù)實(shí)施的結(jié)果。例如，美國(guó)為實(shí)現(xiàn)“國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃”（NNI）中“負(fù)責(zé)任的納米技術(shù)發(fā)展”目標(biāo)，積極研究和反思納米技術(shù)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)，并為公眾參與討論提供平臺(tái)。

然而，對(duì)于具有重大變革意義的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，僅僅采取后期被動(dòng)解決問(wèn)題的治理模式，或是單純利用基于預(yù)期性技術(shù)創(chuàng)新的治理框架，都將難以適應(yīng)其迅速、強(qiáng)烈和徹底顛覆的特點(diǎn)。普通治理模式和治理方式的缺陷，除了可能會(huì)貽誤顛覆性技術(shù)發(fā)展的先機(jī)，還可能會(huì)因缺乏有效風(fēng)險(xiǎn)防控而留下巨大的發(fā)展隱患。我們亟待探索關(guān)于顛覆性技術(shù)的前瞻性治理模式。

顛覆性技術(shù)的前瞻性治理

顛覆性技術(shù)是一類最為復(fù)雜、影響最為深遠(yuǎn)和廣泛的技術(shù)，其來(lái)源十分復(fù)雜，可能是由新興技術(shù)發(fā)展而成，也可能是由重大核心技術(shù)的突破或?qū)崿F(xiàn)交叉融合為基礎(chǔ)的技術(shù)升級(jí)，還可能是以現(xiàn)有技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新日益受到廣泛關(guān)注，國(guó)內(nèi)外政府部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、學(xué)者等紛紛開展顛覆性技術(shù)識(shí)別和趨勢(shì)分析等相關(guān)研究。普遍認(rèn)知的顛覆性技術(shù)包括人工智能、量子信息、區(qū)塊鏈、合成生物學(xué)、基因組編輯、可控核聚變等。顛覆性技術(shù)可以快速潛入和替代的方式顛覆傳統(tǒng)或主流技術(shù)，對(duì)發(fā)展路徑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)文化和軍事格局等產(chǎn)生迅速、深刻、劇烈的顛覆和重構(gòu)，引發(fā)規(guī)則和格局等的變革，而且隨著技術(shù)不斷迭代發(fā)展、融合顛覆，也可能帶來(lái)不確定性的疊加式升級(jí)。

世界各國(guó)都高度重視顛覆性技術(shù)，紛紛進(jìn)行相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃與部署，期望占領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)。歐盟委員會(huì)于?2018?年?6?月發(fā)布“地平線歐洲”計(jì)劃（第九框架計(jì)劃）提案，提出?2021—2027?年研究創(chuàng)新藍(lán)圖；美國(guó)白宮科技政策辦公室?2018?年發(fā)布備忘錄，明確?2020?財(cái)年研發(fā)優(yōu)先領(lǐng)域，并計(jì)劃在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域加大投資；德國(guó)聯(lián)邦政府于?2018?年?7?月提出人工智能戰(zhàn)略要點(diǎn)文件；韓國(guó)于?2018?年?4?月發(fā)布《創(chuàng)新增長(zhǎng)引擎》計(jì)劃。我國(guó)在?2016?年也將“顛覆性技術(shù)”寫入《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，2017年黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。

技術(shù)變革固有的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，必然給社會(huì)和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)不可預(yù)知的沖擊。例如：互聯(lián)網(wǎng)對(duì)傳統(tǒng)商業(yè)模式的巨大沖擊；2018年基因編輯嬰兒事件對(duì)生命倫理的挑戰(zhàn)等。國(guó)際組織和各國(guó)政府十分重視對(duì)新興技術(shù)的前瞻性研究與評(píng)估，涉及技術(shù)創(chuàng)新治理、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究（responsible innovation）、技術(shù)規(guī)制（regulatory innovation）研究、社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響研究等方面，以期充分利用技術(shù)創(chuàng)新的正向作用，規(guī)避和抑制技術(shù)發(fā)展的負(fù)向作用。例如，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的信息與通信技術(shù)（ICT）評(píng)估研究、數(shù)字技術(shù)影響評(píng)估研究、納米科技評(píng)估研究、轉(zhuǎn)基因技術(shù)評(píng)估研究、人工智能影響評(píng)估等，都是對(duì)科學(xué)技術(shù)深度治理所開展的專門項(xiàng)目研究。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)既有格局、規(guī)則和框架可以帶來(lái)迅速?zèng)_擊，產(chǎn)生劇烈而深遠(yuǎn)的影響，其沖擊速度與影響程度往往超出了科技治理框架體系的自適應(yīng)能力。因此，我們需要針對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新設(shè)立前瞻性治理框架，從前瞻視角分析預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展過(guò)程及復(fù)雜影響，構(gòu)建融入技術(shù)發(fā)展全過(guò)程的、多元主體參與的主動(dòng)型治理體系，積極謀劃和主導(dǎo)促進(jìn)顛覆性技術(shù)發(fā)展、搶占科技競(jìng)爭(zhēng)和未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)；同時(shí)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)并引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的消減，促使產(chǎn)業(yè)和社會(huì)格局的平穩(wěn)過(guò)渡與健康快速發(fā)展。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理體系的特征

前瞻性治理體系是應(yīng)對(duì)顛覆性技術(shù)發(fā)展客觀需求的必然選擇，要求建立主動(dòng)型的系統(tǒng)性治理方案，并進(jìn)行長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)調(diào)整。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的治理需要科學(xué)引導(dǎo)，保證其穩(wěn)定、快速、健康的發(fā)展。前瞻性治理體系應(yīng)具備?4?個(gè)特征。

前瞻性與動(dòng)態(tài)性

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在發(fā)展和應(yīng)用的過(guò)程中，一方面迅速改變工作生活方式、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形態(tài)，導(dǎo)致原有優(yōu)勢(shì)歸零，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和格局重塑，帶來(lái)一些企業(yè)的崛起或退出，以及產(chǎn)業(yè)的新興或沒(méi)落；另一方面，顛覆性技術(shù)還可能帶來(lái)劇烈的思想認(rèn)識(shí)沖擊、倫理挑戰(zhàn)、未知恐懼、風(fēng)險(xiǎn)加劇等問(wèn)題。理解并治理仍處于發(fā)展過(guò)程中的顛覆性技術(shù)，需要擺脫既定思維模式的束縛，以前瞻的視角、發(fā)展的眼光，預(yù)見(jiàn)、預(yù)判其可能產(chǎn)生的推進(jìn)作用、發(fā)展和應(yīng)用中缺乏的基礎(chǔ)與條件、潛在風(fēng)險(xiǎn)、替代成本和淘汰代價(jià)，并提前進(jìn)行系統(tǒng)性的部署。既要推進(jìn)、保障顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用拓展的蓬勃發(fā)展，又要降低其不確定性，盡可能緩解或避免其帶來(lái)的沖擊。

植根于固定和既有規(guī)則的靜態(tài)監(jiān)管模式，以及應(yīng)對(duì)技術(shù)突襲的應(yīng)急治理方式都難以適應(yīng)顛覆性技術(shù)的發(fā)展。前瞻性治理應(yīng)隨著顛覆性技術(shù)的發(fā)展階段與態(tài)勢(shì)、創(chuàng)新環(huán)境、戰(zhàn)略重點(diǎn)及其治理反饋與評(píng)估等，不斷動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)治理維度、治理分工和治理重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)治理體系的系統(tǒng)適應(yīng)性，從而保障前瞻性治理的科學(xué)性和有效性。動(dòng)態(tài)的治理模式既能避免因過(guò)早或過(guò)嚴(yán)地干預(yù)而錯(cuò)失顛覆性技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇，又能防止因監(jiān)管過(guò)軟、預(yù)警缺失而出現(xiàn)“禁圍堵”“打補(bǔ)丁”等被動(dòng)局面。

系統(tǒng)性和多元性

顛覆性技術(shù)的培育、發(fā)展和應(yīng)用貫穿著創(chuàng)新價(jià)值鏈全鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)之間有著天然關(guān)聯(lián)和相互作用。顛覆性技術(shù)所產(chǎn)生的影響也具有多層次、多路徑、跨領(lǐng)域等特點(diǎn)，涉及眾多主體、領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)，也可能挑戰(zhàn)既有規(guī)則，影響諸多群體。任何孤立的治理主體和治理措施所起的作用都是局部或片面的，都不可能全面解決顛覆性技術(shù)發(fā)展面臨的系統(tǒng)性問(wèn)題。因而，前瞻性治理需要全局視角和系統(tǒng)性思維，以降低顛覆性技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性、解決公共問(wèn)題和保障公共利益為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)政府、市場(chǎng)、創(chuàng)新主體和社會(huì)公眾的分工與協(xié)作，重視多元主體在治理中的重要作用，加強(qiáng)多方的互動(dòng)和協(xié)同，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展和整體利益的最大化。

近年來(lái)，各國(guó)政府和組織出臺(tái)的相關(guān)監(jiān)管政策和監(jiān)管倡議也分別體現(xiàn)了顛覆性技術(shù)治理的前瞻性、動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和多元性特征。2019?年?6?月，英國(guó)政府出臺(tái)《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管政策白皮書》，從面向未來(lái)、關(guān)注結(jié)果、支持實(shí)驗(yàn)、改善咨詢?cè)L問(wèn)、建立對(duì)話、引領(lǐng)世界等?6?個(gè)方面制定了前瞻性、系統(tǒng)性的監(jiān)管計(jì)劃和措施。世界衛(wèi)生組織（WHO）宣布組建新專家委員會(huì)，啟動(dòng)人類基因組編輯研究全球登記，同時(shí)在線咨詢相關(guān)治理意見(jiàn)。2019?年?8?月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院和英國(guó)皇家學(xué)會(huì)聯(lián)合主持了首次“國(guó)際人類種系基因組編輯臨床應(yīng)用委員會(huì)”會(huì)議，旨在為全球科學(xué)家、醫(yī)生和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等多元主體提供技術(shù)應(yīng)用的科學(xué)、醫(yī)學(xué)和倫理道德等共識(shí)框架。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理的核心研究框架

基于顛覆性技術(shù)發(fā)展的全周期，提出前瞻性治理的核心研究框架（表?1），目標(biāo)是保障和激勵(lì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的發(fā)展，盡可能降低不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，疏導(dǎo)技術(shù)顛覆性變革替代所帶來(lái)的不適應(yīng)和代價(jià)，幫助社會(huì)穩(wěn)步過(guò)渡和加快發(fā)展。前瞻性治理框架包括促進(jìn)式保障和引導(dǎo)式監(jiān)管?2?個(gè)維度。 促進(jìn)式保障框架。根據(jù)預(yù)判技術(shù)發(fā)展可能帶來(lái)的重大有益變革，設(shè)計(jì)有利于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生、培育、孵化和應(yīng)用的促進(jìn)式保障要素，包括創(chuàng)新價(jià)值鏈全鏈條涉及的戰(zhàn)略決策與政策設(shè)計(jì)、組織管理模式創(chuàng)新、資源配置、人才資源、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展保障等。 引導(dǎo)式監(jiān)管框架。根據(jù)預(yù)估技術(shù)發(fā)展的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，判斷可能引發(fā)的安全、倫理和社會(huì)問(wèn)題，設(shè)計(jì)從風(fēng)險(xiǎn)管理、公共政策治理、倫理治理到法律規(guī)范的引導(dǎo)式監(jiān)管要素。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理的核心研究框架提供了一個(gè)全局的視角——每項(xiàng)要素和舉措都是治理考慮的重要方面，針對(duì)技術(shù)的發(fā)展階段、創(chuàng)新環(huán)境和國(guó)家需求，可進(jìn)行有策略、有側(cè)重、有步驟、持續(xù)性、互動(dòng)性的綜合性治理。但這并不意味著可以挑選孤立的若干要素進(jìn)行局部、片面的治理，否則將倒退回被動(dòng)的應(yīng)急式響應(yīng)管理模式。

顛覆性技術(shù)代表了一類最為復(fù)雜、影響最為廣泛的技術(shù)，需要同步考慮的前瞻性治理因素最為全面。對(duì)于其他類型的技術(shù)可以在此研究框架下，根據(jù)技術(shù)特征選擇相關(guān)治理要素構(gòu)建治理框架、建立預(yù)案機(jī)制。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理的程序

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的前瞻性治理是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是主動(dòng)型的系統(tǒng)解決方案體系和長(zhǎng)期的治理過(guò)程，需要建立規(guī)范合理的治理步驟，穩(wěn)健實(shí)施和推進(jìn)，不斷提升治理的科學(xué)性和時(shí)效性。實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理，可以遵循如下程序。

開展顛覆性技術(shù)的早期識(shí)別和預(yù)測(cè)研究。針對(duì)顛覆性技術(shù)形成和發(fā)展的特點(diǎn)與規(guī)律，研究顛覆性技術(shù)識(shí)別方法，評(píng)估技術(shù)發(fā)展階段、成熟程度及發(fā)展?jié)摿ΓR(shí)別早期甚至是萌芽期的顛覆性技術(shù)，預(yù)測(cè)潛在的顛覆性技術(shù)研發(fā)方向。持續(xù)關(guān)注、跟蹤相關(guān)國(guó)家/地區(qū)的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用進(jìn)展，梳理歸納政府機(jī)構(gòu)、科研單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢機(jī)構(gòu)和學(xué)者等發(fā)布的技術(shù)趨勢(shì)結(jié)論及觀點(diǎn)，形成常態(tài)化的監(jiān)測(cè)機(jī)制，預(yù)判技術(shù)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)與路徑。

分析預(yù)判顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)作用和不確定性。預(yù)判顛覆性技術(shù)發(fā)展可能帶來(lái)的重大有益變革，預(yù)判從科學(xué)原理發(fā)現(xiàn)到技術(shù)原理設(shè)計(jì)、從技術(shù)方案實(shí)施到顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出和應(yīng)用各發(fā)展階段的不確定性；對(duì)可能產(chǎn)生的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效預(yù)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的時(shí)間、概率、危害程度、持續(xù)狀況等做綜合分析和研判，為建立前瞻性治理方案提供可靠支撐。

預(yù)判和監(jiān)控顛覆性技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的挑戰(zhàn)與沖擊。充分認(rèn)識(shí)顛覆性技術(shù)的特性，綜合考慮技術(shù)與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的融合落地及未來(lái)應(yīng)用場(chǎng)景，研究預(yù)判顛覆性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)有倫理、法律、社會(huì)、體制機(jī)制帶來(lái)的沖突與挑戰(zhàn)。從技術(shù)帶來(lái)的效能提升及技術(shù)潛入市場(chǎng)的方式路徑出發(fā)，提前識(shí)別可能被影響乃至顛覆的行業(yè)企業(yè)、商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人員就業(yè)規(guī)模等。

建立政府、市場(chǎng)、創(chuàng)新主體和社會(huì)公眾等多元主體共同參與的前瞻性治理協(xié)同機(jī)制。引導(dǎo)多元治理主體共同參與，充分發(fā)揮群智涌現(xiàn)和匯聚的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮作用的影響范圍和深度開展深入研討，通過(guò)對(duì)話、協(xié)商和互動(dòng)達(dá)成一致認(rèn)識(shí)，形成系統(tǒng)性的治理方案和統(tǒng)一的行動(dòng)計(jì)劃。

逐步推進(jìn)實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理。參考顛覆性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理的核心研究框架，建立實(shí)施方案，明確治理主體，確定治理介入的時(shí)機(jī)，做出不同時(shí)間、不同技術(shù)發(fā)展階段下的治理安排，配套治理工具和技能，有計(jì)劃地推進(jìn)落實(shí)治理行動(dòng)。實(shí)施過(guò)程中密切監(jiān)測(cè)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，及時(shí)響應(yīng)技術(shù)發(fā)展變化，定期審查評(píng)估治理績(jī)效，動(dòng)態(tài)調(diào)整更新治理方案并持續(xù)推進(jìn)，確保顛覆性技術(shù)健康、有序發(fā)展。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的重要突破口。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的前瞻性治理可以有效推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的健康發(fā)展，更好地釋放技術(shù)創(chuàng)新的潛力，同時(shí)最大程度地降低技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，為科技創(chuàng)新保駕護(hù)航，支撐實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出“打造共建共治共享的社會(huì)治理格局”的要求，這是新時(shí)代社會(huì)治理的新目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的作用，支撐高質(zhì)量發(fā)展，需要穩(wěn)定而完善的發(fā)展環(huán)境，研究科技創(chuàng)新的前瞻性治理對(duì)理論和實(shí)踐具有指導(dǎo)意義。

前瞻性治理涉及主體關(guān)系、機(jī)制、能力與效果等方面的內(nèi)容，還需要在更廣泛和深入的層面進(jìn)行研究，以促進(jìn)和保障顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展，更好地造福于社會(huì)和人類。此外，前瞻性治理是一個(gè)實(shí)踐過(guò)程，各類顛覆性技術(shù)、新興技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等重要技術(shù)的治理案例也值得后續(xù)研究與關(guān)注。（作者：王學(xué)昭， 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心； 甘  泉，中國(guó)科學(xué)院  發(fā)展規(guī)劃局 ；王燕鵬， 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 ；劉細(xì)文， 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）

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