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2012年05月23日11:32 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

2010年，人民銀行深入貫徹風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管原則，繼續(xù)按照以風(fēng)險(xiǎn)為本、以客戶為中心、以流程控制為手段的金融業(yè)反洗錢工作基本思路，在不斷完善現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的反洗錢監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)上，積極發(fā)揮人民銀行總行的宏觀指導(dǎo)和示范作用，創(chuàng)新反洗錢監(jiān)管手段，探索實(shí)踐現(xiàn)場(chǎng)走訪、約見(jiàn)談話等監(jiān)管措施，循序漸進(jìn)地推進(jìn)反洗錢監(jiān)管工作穩(wěn)步向縱深發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的主動(dòng)性明顯增強(qiáng)，履職能力進(jìn)一步提高，促進(jìn)金融市場(chǎng)穩(wěn)定與發(fā)展。

2010年，人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)2009年的反洗錢工作進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)合規(guī)程度不同的金融機(jī)構(gòu)分別實(shí)施有針對(duì)性的監(jiān)管措施。對(duì)合規(guī)程度較高的機(jī)構(gòu)，僅采取非現(xiàn)場(chǎng)窗口指導(dǎo)方式進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)合規(guī)程度中等的機(jī)構(gòu)，采取約見(jiàn)高管談話、現(xiàn)場(chǎng)走訪和書面質(zhì)詢等措施；對(duì)合規(guī)程度低的機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查或全面現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)金融機(jī)構(gòu)普遍存在的問(wèn)題開(kāi)展專項(xiàng)治理工作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的金融機(jī)構(gòu)部分業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度較高的情況，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，要求金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化反洗錢措施，預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

人民銀行繼續(xù)堅(jiān)持“重風(fēng)險(xiǎn)、重管理、重質(zhì)量、重效果”的工作思路開(kāi)展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管評(píng)估基礎(chǔ)上，年內(nèi)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)共對(duì)2426家金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，依法對(duì)其中的260家機(jī)構(gòu)（銀行業(yè)機(jī)構(gòu)168家，證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)18家，保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)74家）及163名金融從業(yè)人員進(jìn)行了行政處罰，各項(xiàng)罰款共計(jì)2198.95萬(wàn)元。

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