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2011年06月15日14:14 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

央行網(wǎng)站刊發(fā)《我國(guó)腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測(cè)方法研究》報(bào)告———

中國(guó)外逃的腐敗分子是怎樣把巨額財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到境外？央行反洗錢部門一直在進(jìn)行深入研究。昨天，央行網(wǎng)站刊發(fā)名為《我國(guó)腐敗分子向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的途徑及監(jiān)測(cè)方法研究》的報(bào)告精簡(jiǎn)版本。該報(bào)告由央行反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心課題組完成，完成時(shí)間為2008年6月。

報(bào)告指出，中國(guó)官員因經(jīng)濟(jì)犯罪外逃始于上世紀(jì)80年代末。近年來(lái)外逃的腐敗分子及其轉(zhuǎn)移至境外的資金究竟有多少，至今還沒(méi)有一組公認(rèn)的數(shù)字，只能根據(jù)各方報(bào)道勾畫出大體狀況。

報(bào)告指出，人民銀行在監(jiān)測(cè)思路上以“獲取非法資產(chǎn)”和“向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)”階段為監(jiān)測(cè)重點(diǎn)，依托并充分利用大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、敏感行業(yè)、特定人群和特定消費(fèi)方式的監(jiān)測(cè)，同時(shí)將自主分析和協(xié)查分析相結(jié)合。

報(bào)告建議相關(guān)部門應(yīng)建立合作安排或工作機(jī)制實(shí)現(xiàn)信息共享，建立反腐敗機(jī)構(gòu)互派特派員制度，海關(guān)建立反洗錢相關(guān)數(shù)據(jù)查詢、通報(bào)機(jī)制，建立與國(guó)外情報(bào)機(jī)構(gòu)的交流等方式，完成反洗錢監(jiān)測(cè)任務(wù)。

向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的八種方式

■用現(xiàn)金走私來(lái)轉(zhuǎn)移

主要是通過(guò)腐敗分子本人夾帶在行李中直接攜帶出境，這種方式較為簡(jiǎn)單，費(fèi)用低，但同時(shí)可走私的數(shù)額較為有限，風(fēng)險(xiǎn)也比較大；此外腐敗分子通過(guò)某些代理機(jī)構(gòu)(主要是地下錢莊)利用一些專門跑腿的“水客”以“螞蟻搬家”、少量多次的方式肩扛手提地在邊境口岸(主要是深圳與香港、珠海與澳門海關(guān))來(lái)回走私現(xiàn)金，偷運(yùn)過(guò)境后再以貨幣兌換點(diǎn)名義存入銀行戶頭。這種方式雖然手續(xù)比較麻煩而且還要交給地下錢莊一定的費(fèi)用，但風(fēng)險(xiǎn)較小，很難追查。

■利用離岸金融中心向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

這些人多為上市公司或國(guó)有企業(yè)的高管人員，主要采用以下步驟：第一，轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)。企業(yè)管理層與境外公司通過(guò)“高進(jìn)低出”或者“應(yīng)收賬款”等方式，將國(guó)內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)掏空。第二步，銷毀證據(jù)，漂白身份。

■海外直接收受

腐敗分子并不從國(guó)內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移資金，而是在境外直接完成貪污、受賄等過(guò)程。例如，發(fā)案單位在國(guó)外進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，有實(shí)際控制權(quán)的腐敗分子可以通過(guò)暗箱操作得到巨額回扣。這些回扣不轉(zhuǎn)到中國(guó)，而是直接存入腐敗分子在境外銀行的賬戶，或轉(zhuǎn)換成境外的房屋等不動(dòng)產(chǎn)。更隱蔽的做法是不涉及現(xiàn)金，而以安排子女留學(xué)等方式作為交易。

■通過(guò)在境外的特定關(guān)系人轉(zhuǎn)移資金

此類參與轉(zhuǎn)移資金的特定關(guān)系人在他國(guó)均已取得合法身份，或者是留學(xué)，或者是他國(guó)居民或公民。境內(nèi)的腐敗分子一方面可以通過(guò)其特定關(guān)系人以合法手續(xù)攜帶或匯出資金；另一方面，這些特定關(guān)系人利用其國(guó)外身份在當(dāng)?shù)刈?cè)企業(yè)后，以投資形式在中國(guó)開設(shè)機(jī)構(gòu)，然后以關(guān)聯(lián)交易等形式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

案值與級(jí)別不同逃亡目標(biāo)國(guó)各異

報(bào)告引用中國(guó)社科院的調(diào)研資料披露：從上世紀(jì)九十年代中期以來(lái)，外逃黨政干部，公安、司法干部和國(guó)家事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)高層管理人員，以及駐外中資機(jī)構(gòu)外逃、失蹤人員數(shù)目高達(dá)16000至18000人，攜帶款項(xiàng)達(dá)8000億元人民幣。近年由官方媒體曝光的腐敗分子外逃或?qū)①Y金轉(zhuǎn)移境外的典型個(gè)案不勝枚舉。這些犯罪嫌疑人潛逃境外的目的地主要集中于北美、澳大利亞、東南亞地區(qū)。

具體來(lái)說(shuō)，涉案金額相對(duì)小、身份級(jí)別相對(duì)低的，大多就近逃到我國(guó)周邊國(guó)家，如泰國(guó)、緬甸、馬來(lái)西亞、蒙古、俄羅斯等；案值大、身份高的腐敗分子大多逃往西方發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、加拿大、澳大利亞、荷蘭等；一些無(wú)法得到直接去西方國(guó)家證件的，先龜縮在非洲、拉美、東歐的小國(guó)，伺機(jī)過(guò)渡；有相當(dāng)多的外逃者通過(guò)香港中轉(zhuǎn)，利用香港世界航空中心的區(qū)位以及港人前往原英聯(lián)邦所屬國(guó)家可以實(shí)行“落地簽證”的便利，再逃到其他國(guó)家。(北京青年報(bào)記者 程婕)

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