姚剛表示，要拓寬基金投資運(yùn)作和產(chǎn)品創(chuàng)新空間， 嚴(yán)格防范“老鼠倉”。
據(jù)上海證券報(bào) 證監(jiān)會(huì)副主席姚剛2日表示，監(jiān)管部門在穩(wěn)步推進(jìn)基金公司完善業(yè)務(wù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的同時(shí)，將進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)參與主體行為的監(jiān)管，加大對(duì)違法違規(guī)行為的查處力度。
姚剛是在第八屆中國證券投資基金國際論壇上作上述表示的。他指出，基金業(yè)近年來取得了令人矚目的成就。截至2009年10月，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者持有A股市值約2.25萬億元，占流通總市值的比重已由2003年末的12%增加到17.2%，全部機(jī)構(gòu)投資者所占的比重超過50%。到10月底，全國共有基金管理公司60家，管理資產(chǎn)27306億元，其中公募基金532只、資產(chǎn)規(guī)模23188億元，社保委托資產(chǎn)2997億元，企業(yè)年金709億元，特定客戶資產(chǎn)412億元；基金托管銀行17家；基金銷售機(jī)構(gòu)115家。基金持股市值17404億元，占滬深股市流通市值的13.29%。
姚剛同時(shí)提醒，我國資本市場(chǎng)和機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)一步發(fā)展仍面臨不少挑戰(zhàn)。我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)還不夠牢固，投資者的信心還不夠穩(wěn)定；資本市場(chǎng)對(duì)長(zhǎng)期資金的吸引力還有待進(jìn)一步提高；以基金管理公司為主的機(jī)構(gòu)投資者還沒有形成足夠的核心競(jìng)爭(zhēng)力，差異化競(jìng)爭(zhēng)還不明顯，基金業(yè)更面臨前所未有的競(jìng)爭(zhēng)壓力和轉(zhuǎn)型壓力；資本市場(chǎng)缺乏股權(quán)文化和投資文化的積淀，價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念還沒有在廣大投資者中形成足夠的共識(shí)。
姚剛表示，將積極推動(dòng)基金管理公司不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，真正把基金管理公司建成“專業(yè)精良、治理完善、誠信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
在提升競(jìng)爭(zhēng)力方面，姚剛指出，一是進(jìn)一步提高公司治理與合規(guī)管理水平。要建立完善的合規(guī)管理制度以及健全的內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正經(jīng)營(yíng)管理中的違規(guī)問題。要嚴(yán)格遵守合同的約定，認(rèn)真履行信托責(zé)任和各項(xiàng)義務(wù)，有效管理利益沖突，嚴(yán)格防范“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為，切實(shí)保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益；二是要進(jìn)一步增強(qiáng)研究和投資管理能力；三是要進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理的能力；四是不斷加強(qiáng)高素質(zhì)的人才隊(duì)伍建設(shè)。
在創(chuàng)新方面，姚剛強(qiáng)調(diào)，各基金公司應(yīng)當(dāng)深入分析自身的比較優(yōu)勢(shì)，按照客戶需求和市場(chǎng)發(fā)展的需要，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。要完善業(yè)務(wù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動(dòng)行業(yè)從偏股型、高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品為主向均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變；從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變；從境內(nèi)產(chǎn)品為主向境內(nèi)、境外投資兼顧轉(zhuǎn)變。要立足各自的實(shí)際情況，確定自身在行業(yè)中的發(fā)展定位，實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)。
姚剛表示，證監(jiān)會(huì)要進(jìn)一步明確基金產(chǎn)品審核等行政許可事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步優(yōu)化程序，提高效率。在總結(jié)評(píng)估特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，研究擴(kuò)大基金管理公司從事此類業(yè)務(wù)的范圍。要積極推動(dòng)基金法等相關(guān)法律法規(guī)的修訂，拓寬基金投資運(yùn)作和產(chǎn)品創(chuàng)新的空間，強(qiáng)化人力資本作用的發(fā)揮，加大違法和背信行為的法律責(zé)任，為基金業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供法律制度保障。
在穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)化改革的同時(shí)，姚剛進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，特別是要強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)參與主體行為的監(jiān)管，加大對(duì)違法違規(guī)行為的查處力度。要在加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上，加快非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)建設(shè)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，提高打擊違法違規(guī)行為的針對(duì)性、及時(shí)性和有效性。要更加關(guān)注公司治理、內(nèi)部控制、信息披露，操作行為等情況，確保基金資產(chǎn)的獨(dú)立性、基金合同和招募說明書的嚴(yán)肅性以及基金產(chǎn)品的履約性，切實(shí)保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
姚剛在會(huì)上透露，即將頒布的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，旨在規(guī)范銷售費(fèi)用管理進(jìn)而規(guī)范投資和銷售行為，將銷售機(jī)構(gòu)的注意力從單純關(guān)注新基金的發(fā)行轉(zhuǎn)移到基金的持續(xù)營(yíng)銷和保有量增長(zhǎng)上，鼓勵(lì)投資人長(zhǎng)期持有基金。（記者劉雨峰 黃金滔）
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