記者日前從監(jiān)管部門(mén)得到確認(rèn)，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉(cāng)”行為，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序，并對(duì)三人正式立案稽查。據(jù)了解，下一階段，監(jiān)管部門(mén)將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管。
聚焦1 三人已被立案稽查
“深圳證監(jiān)局前段時(shí)間對(duì)深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問(wèn)題。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話(huà)中向記者表示。
記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長(zhǎng)城和景順長(zhǎng)城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉(cāng)”有染。此前的一些公開(kāi)信息也透露這方面的跡象。
9月19日，景順長(zhǎng)城基金公告稱(chēng)，涂強(qiáng)不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長(zhǎng)城基金公告稱(chēng)，韓剛不再擔(dān)任長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔(dān)任長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)和長(zhǎng)城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對(duì)調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋?zhuān)槐砻魇腔鸾?jīng)理“個(gè)人原因”。
6日，記者分別致電長(zhǎng)城基金和景順長(zhǎng)城基金詢(xún)問(wèn)此事，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結(jié)果都會(huì)有正式的公告。”
記者從接近監(jiān)管部門(mén)的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。而后監(jiān)管部門(mén)便對(duì)景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會(huì)。
該人士同時(shí)透露，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問(wèn)題，除了被曝光的上述兩家，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無(wú)實(shí)據(jù)未予立案。
聚焦2 “老鼠倉(cāng)”危及行業(yè)誠(chéng)信
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“老鼠倉(cāng)”不時(shí)出現(xiàn)，這將會(huì)危及基金全行業(yè)的誠(chéng)信，打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心，失去信心的投資者如果選擇大規(guī)模贖回基金，不僅會(huì)造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后，也會(huì)引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮。
“老鼠倉(cāng)”主要指舊交易制度下，經(jīng)紀(jì)人在為客戶(hù)交易時(shí)，先于客戶(hù)低價(jià)買(mǎi)入一只股票。
2006年上投摩根事件是證監(jiān)會(huì)揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶(hù)，先于基金建倉(cāng)前買(mǎi)入新疆眾和的股票，其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)，總共獲利逾150萬(wàn)元。
今年，深圳基金圈內(nèi)也爆出了一樁轟動(dòng)一時(shí)的“老鼠倉(cāng)”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開(kāi)始一直與融通基金旗下的新藍(lán)籌基金、通乾基金同時(shí)買(mǎi)賣(mài)多只股票。據(jù)估算，“周薔”投資涉及股票市值近5500萬(wàn)元，獲利可能超過(guò)2000萬(wàn)元。
經(jīng)歷過(guò)2000年的“基金黑幕”后，國(guó)內(nèi)基金業(yè)對(duì)“老鼠倉(cāng)”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票，2007年年初證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)文，很多內(nèi)容是針對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管。
大多數(shù)基金公司也規(guī)定，基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí)，都要填寫(xiě)直系親屬、直系親屬的子女的身份證號(hào)和股東代碼，投資管理人員的配偶及其未成年子女，不允許買(mǎi)賣(mài)股票。
“但中國(guó)目前金融實(shí)名制還沒(méi)有建立，所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開(kāi)戶(hù)。”中信證券一位基金研究人士說(shuō)，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買(mǎi)入，從股價(jià)上漲中獲利。
聚焦3 監(jiān)管繼續(xù)跟進(jìn)
業(yè)內(nèi)人士介紹，“老鼠倉(cāng)”在美國(guó)等成熟市場(chǎng)也存在，如何對(duì)“老鼠倉(cāng)”進(jìn)行控制已成為世界級(jí)難題。他們認(rèn)為，關(guān)鍵是內(nèi)部控制和管理。好的工作平臺(tái)，工作環(huán)境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過(guò)多少幅度要嚴(yán)格控制，交易和下單隔絕。
記者了解到，最近深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人已明確表示，在下一階段，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管。督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。
同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。
一些基金人士建議，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該要求基金公司所有人員的賬戶(hù)信息公開(kāi)、透明，實(shí)時(shí)或定期披露其個(gè)人投資記錄的資料。比如允許基金經(jīng)理購(gòu)買(mǎi)自己的基金，但是買(mǎi)賣(mài)都要提前發(fā)公告，由公眾、投資者、監(jiān)管層共同監(jiān)督。（記者方家喜）
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