據(jù)上海證券報報道，證券經(jīng)紀(jì)人各項新規(guī)開始施行不久，各地證監(jiān)局對已作報備券商的現(xiàn)場核查工作已經(jīng)全面展開。據(jù)記者了解，繼深圳的聯(lián)合證券后，上海也有兩家券商近期接受了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的核查。同時，隨著核查范圍的擴(kuò)展，券商申報以及監(jiān)管層核查工作的一些細(xì)節(jié)內(nèi)容也浮出水面。
經(jīng)核查券商增至3家
在證監(jiān)會今年3月中旬發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》后，國內(nèi)有意推進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人制度的各家券商均進(jìn)行了積極的籌備。記者最新了解到，繼深圳的聯(lián)合證券后，上海的國泰君安和上海證券也都于近期接受了當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的現(xiàn)場核查，目前已經(jīng)接受核查的券商家數(shù)增至3家。事實上，除了以上3家，長江證券等其他一批準(zhǔn)備較為充分的券商目前也都完成了材料的報備工作，只等證監(jiān)局安排現(xiàn)場核查。
而據(jù)知情人士透露，上海證監(jiān)局在推進(jìn)券商申報以及隨后的核查工作中不遺余力，在公司層面檢查全面鋪開的同時，上海地區(qū)營業(yè)部層面的核查工作也已啟動。
“早些時候證監(jiān)局就已經(jīng)給上海地區(qū)所有的證券營業(yè)部下發(fā)了核查通知，目前證監(jiān)局正在對經(jīng)紀(jì)人數(shù)量前30位的營業(yè)部進(jìn)行檢查，我們暫時還沒有輪到。”上海地區(qū)一家中型營業(yè)部負(fù)責(zé)人告訴記者。
對于已經(jīng)完成公司層面檢查的券商來說，旗下營業(yè)網(wǎng)點到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的報備成為他們目前的頭等大事。“經(jīng)紀(jì)人牌照是所在地證監(jiān)局給，但是營業(yè)部要實施經(jīng)紀(jì)人制度還要得到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意。”某券商內(nèi)部人士指出。
核查重點落在制度方面
記者從知情人士處了解到，券商申報的材料、以及監(jiān)管部門現(xiàn)場核查的主要內(nèi)容分為三部分。包括券商證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題規(guī)范及合法合規(guī)情況，證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況，證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和運行的情況。
在最受重視、具體詳細(xì)要求最多的證券經(jīng)紀(jì)人制度部分，監(jiān)管層明確了經(jīng)紀(jì)人由公司層面集中統(tǒng)一管理。有關(guān)現(xiàn)場核查的內(nèi)容中明確包括了，是否由公司總部直接與經(jīng)紀(jì)人簽訂券商統(tǒng)一的委托合同，是否建立了公司總部、營業(yè)部多層級的管理體系，并明確風(fēng)險管理職責(zé)和責(zé)任，同時是否采取措施、防范營業(yè)部私自發(fā)展經(jīng)紀(jì)人等情況。
在對經(jīng)紀(jì)人的資格條件審查制度和代理權(quán)限的設(shè)定中，除了證書資格，券商是否還考量經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)性等作為資格條件審查的因素，也作為現(xiàn)場核查的內(nèi)容；券商對經(jīng)紀(jì)人招攬客戶、服務(wù)客戶的業(yè)務(wù)授權(quán)也需與前述幾個因素相適應(yīng)。
是否實現(xiàn)“電子化”管理，也成為這次普查工作的一大亮點。比如，檔案電子化，信息查詢系統(tǒng)需要實現(xiàn)投資者通過電話、現(xiàn)場、互聯(lián)網(wǎng)等方式，隨時查詢到經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、證書編號、個人照片等基本信息。
此外，受證券經(jīng)紀(jì)人關(guān)注的薪酬和績效考核制度也列入了現(xiàn)場核查的內(nèi)容。包括績效考核指標(biāo)是否統(tǒng)一、合理，是否綜合考慮經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性等方面因素；以及報酬政策是否存在明顯不公平的條款；在委托合同期內(nèi)，報酬計算與支付方式是否保持不變。（潘圣韜 楊晶）
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