工商東亞融資有限公司及工商東亞證券有限公司近日被香港證監(jiān)會罰款３８００萬港元；兩公司須聘請獨立會計師，檢討其內(nèi)部監(jiān)控和合規(guī)制度。
香港證監(jiān)會宣布說，兩家公司在３年內(nèi)，如被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的違規(guī)或缺失情況，其牌照可能被撤銷。
香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，在２００２年至２００４年間，這兩家公司有現(xiàn)已離職的高級職員的行為令人認(rèn)為兩家公司曾以不適當(dāng)?shù)氖址ǎС帜持簧鲜泄善保粌杉夜镜淖誀I交易活動和企業(yè)融資活動，曾分別兩次未能推行有效的職能及資訊劃分措施。
證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，一家工商東亞證券分行未能在適當(dāng)?shù)臅r間，向客戶支付回傭；并曾發(fā)生無牌或未經(jīng)授權(quán)的交易活動，并在未經(jīng)授權(quán)的情況下，轉(zhuǎn)撥客戶款項。
證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，兩家公司均表示愿意建立良好的合規(guī)作業(yè)方式。
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