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發(fā)布時間： 2014-11-29 14:59:14  |  來源： 中國發(fā)展門戶網(wǎng)  |  作者： 證監(jiān)會  |  責任編輯： 王虔

關鍵詞： 注冊制 證監(jiān)局 股票發(fā)行 基金財產(chǎn) 集合理財

2014年11月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍就公募基金投資公開發(fā)行可交換債券和港股通投資者如何向香港有關方面投訴的問題做出說明。另外，還回答了記者關心的其他問題。

問：寶鋼集團擬申請公開發(fā)行可交換公司債券并上市，請問公募基金是否可以投資，投資上有何監(jiān)管要求？

答：寶鋼集團擬公開發(fā)行可交換公司債券是在《公司債券發(fā)行試點辦法》監(jiān)管框架下的創(chuàng)新產(chǎn)品，符合《基金法》第七十三條對基金財產(chǎn)投資標的的要求。從債券所含換股權的角度看，可交換債與可轉債都具備轉換成上市公司股票的未來選擇權。從基金財產(chǎn)投資的角度來看，公開發(fā)行可交換債與可轉債在投研決策依據(jù)、風險收益特征、交易走勢特點等有很強的相似性，成交價格受標的股票的價格走勢影響較大。因此，對基金合同已明確約定投資范圍包括可轉債的，基金管理人可以按照合同的約定投資公開發(fā)行可交換債，投資公開發(fā)行可交換債的比例等投資限制、估值核算原則、信息披露均應參照可轉債，且投資比例應當與可轉債合并計算。

問：請介紹下內(nèi)地港股通投資者如何向香港有關方面提出投訴？

答：根據(jù)中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會相關合作安排，內(nèi)地、香港投訴處理渠道均向雙方投資者開放。港股通投資者就香港上市公司的相關投訴可以向香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）以及香港上市公司直接提出。香港證監(jiān)會負責處理涉嫌違反《證券及期貨條例》的行為，包括上市公司并購、內(nèi)幕交易、市場操縱等行為；聯(lián)交所負責監(jiān)管上市公司是否遵守《上市規(guī)則》的規(guī)定，包括處理上市公司信息披露存在虛假記載、誤導性陳述以及重大遺漏等投訴。香港證監(jiān)會、聯(lián)交所不受理投資者金錢賠償請求。此外，投資者可登錄香港交易所網(wǎng)站“披露易”欄目（www.hkex.com.hk）獲取香港上市公司聯(lián)系方式。

對內(nèi)地投資者提出的涉及香港證監(jiān)會監(jiān)管事宜的訴求，由香港證監(jiān)會依據(jù)香港法規(guī)統(tǒng)一處理，中國證監(jiān)會可提供轉送服務。

內(nèi)地港股通投資者投訴請參見中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站“投資者保護”頻道——《滬港通投資者保護專欄》——《內(nèi)地港股通投資者投訴指引》。